深圳證券結(jié)算公司B股結(jié)算登記業(yè)務(wù)規(guī)則

頒布時(shí)間：1995-04-22 00:00:00.000　發(fā)文單位：深圳證券結(jié)算公司

　　第一章總則

　　第1.1條為發(fā)展和完善人民幣特種股票市場，保障人民幣特種股票投資者及有關(guān)參與者的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國和深圳市有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，特制定本規(guī)則。

　　第1.2條凡通過深圳證券結(jié)算公司人民幣特種股票中央結(jié)算系統(tǒng)辦理人民幣特種股票之存管、結(jié)算交收、權(quán)益分派及其它相關(guān)業(yè)務(wù)的B股結(jié)算會(huì)員和投資者，均須遵守本規(guī)則。

　　第1.3條本規(guī)則中，下列詞語之詮釋為：

　　結(jié)算公司：指深圳證券結(jié)算公司。

　　B股中央結(jié)算系統(tǒng)：該系統(tǒng)是結(jié)算公司為進(jìn)行結(jié)算交收以及股權(quán)變更提供電子記帳與轉(zhuǎn)帳服務(wù)的證券帳面管理系統(tǒng)。

　　交易所：指深圳證券交易所。

　　B股：指在交易所上市或準(zhǔn)備上市的人民幣特種股票，及相關(guān)新股認(rèn)購股權(quán)證書和受益憑證。

　　B股結(jié)算會(huì)員：指結(jié)算公司批準(zhǔn)認(rèn)可的參與B股結(jié)算交收的境內(nèi)外經(jīng)紀(jì)和托管商。

　　發(fā)行公司：指發(fā)行B股的股份有限公司。

　　第1.4條本規(guī)則中所提及的時(shí)間，以中國北京時(shí)間為標(biāo)準(zhǔn)。

　　第二章 B股結(jié)算會(huì)員

　　第2.1條 B股結(jié)算會(huì)員資格

　　結(jié)算公司接納以下兩種機(jī)構(gòu)的B股結(jié)算會(huì)員申請：

　　一、經(jīng)紀(jì)：所有經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的特許證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以及境外代理機(jī)構(gòu)；

　　二、托管商：所有提供深圳B股托管服務(wù)之銀行或機(jī)構(gòu)。

　　第2.2條 B股結(jié)算會(huì)員分類

　　結(jié)算公司批準(zhǔn)認(rèn)可的B股結(jié)算會(huì)員分為四類：

　　一、基本結(jié)算會(huì)員：擁有深交所席位的境內(nèi)B股特許經(jīng)紀(jì)。

　　二、一般結(jié)算會(huì)員：不擁有深交所席位的境內(nèi)外B股特許經(jīng)紀(jì)。

　　三、特別結(jié)算會(huì)員：擁有深交所特別席位的境外B股特許經(jīng)紀(jì)。

　　四、托管商

　　第2.3條 B股結(jié)算會(huì)員申請及確認(rèn)程序

　　凡申請成為結(jié)算公司B股結(jié)算會(huì)員的機(jī)構(gòu)，須填寫結(jié)算公司編制的“B股結(jié)算會(huì)員申請表”，遞交結(jié)算公司要求的有關(guān)材料，并向結(jié)算公司指定的銀行帳戶匯足風(fēng)險(xiǎn)基金及系統(tǒng)接納費(fèi)，結(jié)算公司核準(zhǔn)后將向其發(fā)出“B股結(jié)算會(huì)員資格確認(rèn)書”予以接納。

　　第2.4條 B股結(jié)算會(huì)員繳納的“風(fēng)險(xiǎn)基金”最低標(biāo)準(zhǔn)暫定為：

　　基本結(jié)算會(huì)員：港幣50萬元

　　一般結(jié)算會(huì)員：港幣30萬元

　　特別結(jié)算會(huì)員：港幣30萬元

　　上述風(fēng)險(xiǎn)基金以現(xiàn)金方式交付。結(jié)算公司還將根據(jù)市場情況的變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較大的會(huì)員收取一定數(shù)目的額外保證金，額外保證金款項(xiàng)可以以現(xiàn)金或抵押方式支付。

　　第2.5條 “風(fēng)險(xiǎn)基金”有關(guān)規(guī)定見第八章。

　　第2.6條 B股結(jié)算會(huì)員職責(zé)范圍：

　　一、作為投資者股份存管代理人，代理B股投資者在結(jié)算公司開立B股投資者帳戶以及辦理股權(quán)登記和股份存管業(yè)務(wù)；

　　二、代理B股投資者向結(jié)算公司辦理結(jié)算交收業(yè)務(wù)；

　　三、辦理結(jié)算公司向B股投資者提供的各項(xiàng)服務(wù)；

　　四、結(jié)算公司要求的其它事務(wù)。

　　第2.7條 B股結(jié)算會(huì)員資格的終止

　　B股結(jié)算會(huì)員要終止參與B股中央結(jié)算系統(tǒng)，應(yīng)至少在一個(gè)月之前向結(jié)算公司提出書面申請。

　　若B股結(jié)算會(huì)員有下列情況之一，結(jié)算公司可終止該會(huì)員的參與資格：

　　一、破產(chǎn)、清盤或解散；

　　二、發(fā)生嚴(yán)重失責(zé)事件且未能及時(shí)補(bǔ)救；

　　三、司法機(jī)構(gòu)、證券主管機(jī)關(guān)判決或勒令其停業(yè)、關(guān)閉；

　　四、違反本規(guī)則規(guī)定且嚴(yán)重影響中央結(jié)算系統(tǒng)運(yùn)行或損害結(jié)算公司和其它會(huì)員的正當(dāng)利益；

　　五、結(jié)算公司有充足理由認(rèn)為須終止該會(huì)員與資格時(shí)。

　　第2.8條 B股結(jié)算會(huì)員資格的終止程序

　　結(jié)算公司在批準(zhǔn)結(jié)算會(huì)員的終止參與申請或發(fā)出終止參與通知時(shí)，須及時(shí)通知有關(guān)各方。結(jié)算公司將在結(jié)算會(huì)員資格終止日以后六個(gè)月內(nèi)將該結(jié)算會(huì)員的風(fēng)險(xiǎn)基金及其它資產(chǎn)，扣除一切動(dòng)用及應(yīng)付項(xiàng)目后歸還，正式辦理退出手續(xù)。

　　第2.9條 B股結(jié)算會(huì)員代理：

　　擁有交易所席位或特別席位的B股特許經(jīng)紀(jì)為當(dāng)然結(jié)算會(huì)員；不擁有交易所席位或特別席位的B股特許經(jīng)紀(jì)可以申請成為一般結(jié)算會(huì)員直接參與B股中央結(jié)算系統(tǒng)結(jié)算業(yè)務(wù)，也可以通過B股結(jié)算會(huì)員代理其清算業(yè)務(wù)，但須具備以下條件：

　　一、該B股特許經(jīng)紀(jì)與結(jié)算會(huì)員須簽定書代理協(xié)議；

　　二、代理結(jié)算會(huì)員須以其自身名義為被代理經(jīng)紀(jì)進(jìn)行交易報(bào)盤及發(fā)出指令；

　　三、須經(jīng)結(jié)算公司審核同意；

　　四、代理結(jié)算會(huì)員須對(duì)其所代理的經(jīng)紀(jì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)負(fù)全部責(zé)任。

　　第三章 B股帳戶開立

　　第3.1條結(jié)算公司為B股帳戶的法定開戶機(jī)構(gòu)，投資者可以委托B股結(jié)算會(huì)員向結(jié)算公司辦理開戶。

　　第3.2條凡參與交易所B股買賣的投資者（包括個(gè)人及機(jī)構(gòu)，以下同）均須事前在結(jié)算公司或B股結(jié)算會(huì)員處辦妥B股帳戶開立事宜。

　　第3.3條結(jié)算公司為每一個(gè)投資者開立一個(gè)B股帳戶，并使其擁有一個(gè)帳戶號(hào)碼。

　　第3.4條結(jié)算公司設(shè)立之B股投資者帳戶分為B股投資者直接帳戶和B股投資者代理帳戶。凡符合國家有關(guān)規(guī)定之B股投資者，均可申請辦理直接帳戶，亦可以委托他人（機(jī)構(gòu)）開立，代理人帳戶，以代理人名義持有股份。代理人帳戶與直接帳戶享有同等權(quán)利和義務(wù)，代理人帳戶還負(fù)有按結(jié)算公司要求提供最終受益人資料之義務(wù)。

　　第3.5條投資者辦理B股直接帳戶須提供以下開戶資料：

　　一、個(gè)人投資者及其委托代辦人有效身份證件（身份證、護(hù)照等）；

　　二、機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)提供載有機(jī)構(gòu)商業(yè)注冊登記號(hào)以及注冊地的具人法律效力的證明書；

　　第3.6條投資者辦理B股代理人帳戶須提供以下開戶資料：

　　一、代理人有效身份證件（身份證、護(hù)照等）；

　　二、代理人為機(jī)構(gòu)的，應(yīng)提供載有該機(jī)構(gòu)商業(yè)注冊登記號(hào)以及注冊地的具有法律效力的證明書；

　　第3.7條投資者辦理B股帳戶須填寫結(jié)算公司統(tǒng)一制作的“人民幣特種股票帳戶申請表”，內(nèi)容包括：

　　一、投資者及共代辦人名稱，或代理人名稱（對(duì)于代理人帳戶申請而言）；

　　二、有效證件號(hào)碼（身份證件號(hào)碼、商業(yè)注冊登記號(hào)、國籍、機(jī)構(gòu)注冊地等）；

　　三、通訊地址；

　　四、聯(lián)系人電話號(hào)碼。

　　第3.8條結(jié)算會(huì)員詳細(xì)校驗(yàn)“人民幣特種股票帳戶申請表”內(nèi)容的完整性和準(zhǔn)確性，加蓋簽章后連同有效證件之復(fù)印件送達(dá)結(jié)算公司，結(jié)算公司將向該代辦機(jī)構(gòu)發(fā)出“B股投資者開戶清單”及“人民幣特種股票帳戶確認(rèn)書”，再由該開戶代辦機(jī)構(gòu)將“人民幣特種股票帳戶確認(rèn)書”送達(dá)投資者。

　　第3.9條若投資者到結(jié)算公司開戶，則省略第3.8條中所述代理步驟，由結(jié)算公司校核“人民幣特種股票帳戶申請表”內(nèi)容的完整性和準(zhǔn)確性，向投資者發(fā)出“人民幣特種股票確認(rèn)書”。

　　第3.10條 “人民幣特種股票帳戶確認(rèn)書”僅限開戶者本人（本機(jī)構(gòu)）使用。

　　第四章合資格證券

　　第4.1條合資格證券的范圍

　　結(jié)算公司接納一只證券為合資格證券的范圍一般包括：

　　一、上市人民幣特種股票；

　　二、向境外發(fā)行的政府、公司債券；

　　三、向境外發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券；

　　四、B股認(rèn)股權(quán)證；

　　五、結(jié)算公司認(rèn)為合資格的其它證券。

　　第4.2條不合資格的證券

　　在國家未有特別規(guī)定的情況下，結(jié)算公司原則上不接納下列證券為合資格證券，并有權(quán)終止某一證券的合資格證券資格：

　　一、未按有關(guān)法律、規(guī)章或未經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)發(fā)行或上市的證券；

　　二、已清盤、破產(chǎn)或已喪失承擔(dān)法律責(zé)任能力的發(fā)行人所發(fā)行的證券；

　　三、被交易所除牌或終止上市的證券。

　　四、結(jié)算公司認(rèn)為不合資格的其它證券。

　　第4.3條接納或終止的通知

　　結(jié)算公司一旦決定接納或終止某一證券納入B股中央結(jié)算系統(tǒng)，應(yīng)立即通知各B股結(jié)算會(huì)員，通知一般應(yīng)載明以下三項(xiàng)內(nèi)容：

　　一、接納或終止的時(shí)間及結(jié)算公司為此提供或停止服務(wù)的時(shí)間；

　　二、被接納或被終止證券的名稱、簡稱及其編碼；

　　三、被接納或被終止證券的發(fā)行公司的資料。

　　第五章股份存管

　　第5.1條中央存管

　　結(jié)算公司是所有在交易所掛牌B股的法定登記機(jī)構(gòu)，所有發(fā)行B股須經(jīng)B股中央結(jié)算系統(tǒng)接納后方可進(jìn)入交易所集中市場進(jìn)行買賣。

　　第5.2條所有進(jìn)入B股中央結(jié)算系統(tǒng)的股份以結(jié)算公司為名義持有人。結(jié)算公司作為名義持有人，行使以下職責(zé)：

　　一、保障所有證券在存入B股中央結(jié)算系統(tǒng)和發(fā)生股權(quán)變更時(shí)都能及時(shí)地以結(jié)算公司的名義持有，使相關(guān)證券的權(quán)益不受實(shí)益持有人變更后的時(shí)滯影響；

　　二、監(jiān)管B股中央結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)的證券流通總額與以結(jié)算公司名義登記的持有量相一致；

　　三、結(jié)算公司作為其名義持有股份的共用代理人，向結(jié)算會(huì)員和投資者提供股份存管的代理服務(wù)，如向發(fā)行公司收取紅股、股息及其它權(quán)益，提供公司信息和股票代理等；

　　第5.3條結(jié)算公司對(duì)B股實(shí)行二級(jí)帳戶管理制度，一、二級(jí)帳戶分為結(jié)算會(huì)員帳戶和結(jié)算會(huì)員管理下的投資者明細(xì)帳戶。結(jié)算會(huì)員作為其所屬投資者股份的存管代理人，應(yīng)責(zé)有其名下二級(jí)帳戶的結(jié)算和交收責(zé)任，并提供股份存管代理服務(wù)，如收取紅股、股息及報(bào)表等事宜。

　　第5.4條投資者須同結(jié)算會(huì)員簽訂有關(guān)存管及結(jié)算交收的代理協(xié)議，結(jié)算公司不直接介入投資者與結(jié)算公司會(huì)員之間的法律關(guān)系入事務(wù)。

　　第5.5條存管憑據(jù)

　　結(jié)算公司依據(jù)存管股份的變更情況向投資者出具存管憑證：

　　一、對(duì)發(fā)行認(rèn)購和發(fā)行公司供股、派送紅股以及非交易股權(quán)變更引起的股份存管變更，結(jié)算公司出具“B股股份存管確認(rèn)書”。

　　二、對(duì)交易股權(quán)變更引致的股份存管變更，結(jié)算公司于交收日向結(jié)算會(huì)員出具“B股股份交收確認(rèn)書”。

　　三、每月初交易所的第三個(gè)營業(yè)日，結(jié)算公司提供“月股份存管對(duì)帳表”。

　　投資者若對(duì)股份存管情況存有疑義，可通過結(jié)算會(huì)員向結(jié)算公司查詢，結(jié)算公司通過結(jié)算會(huì)員將查詢結(jié)果通知投資者。

　　第5.6條股份存管憑證的簽發(fā)

　　所有進(jìn)入B股中央結(jié)算系統(tǒng)的證券都以非實(shí)物化方式存在，結(jié)算公司任何時(shí)侯均不簽發(fā)實(shí)物股票，但可根據(jù)投資者需求出具股份存管憑據(jù)，該憑據(jù)不能流通，也不能直接設(shè)定抵押。投資者如需動(dòng)用股份辦理抵押，結(jié)算公司將根據(jù)投資者出具的抵押協(xié)議辦理抵押股份的凍結(jié)手續(xù)并出具“抵押凍結(jié)證明書”。如投資者歸還“抵押凍結(jié)證明書”，結(jié)算公司將解除凍結(jié)并相應(yīng)調(diào)整其“股份存管帳戶”。

　　第5.7條股東名冊的提供

　　結(jié)算公司向發(fā)行公司定期提供股東名冊。

　　第六章股權(quán)登記

　　第6.1條股權(quán)登記范圍

　　結(jié)算公司辦理股權(quán)登記限于以下范圍：

　　一、發(fā)行新股認(rèn)購；

　　二、發(fā)行公司供股認(rèn)購；

　　三、發(fā)行公司派送紅股；

　　四、交易股權(quán)變更；

　　五、非交易股權(quán)變更。

　　第6.2條新股認(rèn)購和供股認(rèn)購登記

　　投資者認(rèn)購發(fā)行公司新發(fā)行或供股的股票，須向發(fā)行公司或承銷商提供其在結(jié)算公司登記的帳戶號(hào)碼，由發(fā)行公司編制認(rèn)購清單，統(tǒng)一向結(jié)算公司辦理股權(quán)登記。

　　發(fā)行公司須于上市日之前十五天向結(jié)算公司提供認(rèn)購清單及依據(jù)結(jié)算公司指定格式錄入的數(shù)據(jù)軟盤。結(jié)算公司登記確認(rèn)后出具“B股股份存管確認(rèn)書”，并經(jīng)結(jié)算會(huì)員通知投資者。

　　若投資者對(duì)股權(quán)登記結(jié)果持有異議，或立即通過結(jié)算會(huì)員向結(jié)算公司提出查詢，結(jié)算公司將及時(shí)進(jìn)行查核并將查核和糾正結(jié)果通過結(jié)算會(huì)員通知投資者。

　　第6.3條紅股登記

　　發(fā)行公司派送紅股，由發(fā)行公司統(tǒng)一向結(jié)算公司辦理股權(quán)登記。結(jié)算公司根據(jù)上市公司紅股分派方案，將紅股登記確認(rèn)后出具“B股股份存管確認(rèn)書”，經(jīng)結(jié)算會(huì)員通知投資者。

　　第6.4條交易股權(quán)變更登記

　　B股股票交易之后，結(jié)算公司根據(jù)結(jié)算會(huì)員的交收指令按本規(guī)則第七章有關(guān)規(guī)定辦理股權(quán)變更登記。若因強(qiáng)制性買進(jìn)或賣出引致股權(quán)變更，則按第八章有關(guān)規(guī)定辦理。

　　第6.5條非交易股權(quán)變更登記

　　結(jié)算公司在下降情況下辦理非交易股權(quán)變更登記：

　　一、符合法律規(guī)定的股份繼承和饋贈(zèng)；

　　二、交易雙方對(duì)一項(xiàng)錯(cuò)誤的買賣達(dá)成修訂協(xié)議，并經(jīng)交易所同意的；

　　三、由強(qiáng)制性買進(jìn)賣出而引致的非交易過戶；

　　四、符合法律的抵押行為所引致的過戶；

　　五、經(jīng)B股主要機(jī)構(gòu)或交易所許可的過戶。

　　以上第一、五所述股權(quán)變更，由投資者通過其結(jié)算會(huì)員向結(jié)算公司提出申請并出示法律公證書或有關(guān)文件后，結(jié)算公司方予以辦理。

　　結(jié)算公司在完成非交易的股權(quán)變更后，向變更雙方出具“非交易過戶確認(rèn)書”。

　　第七章結(jié)算交收

　　第7.1條結(jié)算交收原則：

　　結(jié)算公司根據(jù)交易所成交資料及結(jié)算會(huì)員指令進(jìn)行股份及資金的結(jié)算交收。

　　結(jié)算公司根據(jù)結(jié)算交收指令的對(duì)盤與配對(duì)成功來保證交易所發(fā)生的每筆交易如期交收，并實(shí)現(xiàn)“貨銀對(duì)付”。

　　第7.2條交收期

　　B股交易的結(jié)算交收期為T+3日。

　　第7.3條劃款銀行

　　結(jié)算公司選擇一家或多家商業(yè)銀行作為劃款銀行，其責(zé)任僅在于依結(jié)算公司的指令辦理資金的收佬。

　　第7.4條交收指令及接受時(shí)限

　　結(jié)算公司所接受的結(jié)算交收指令分為三類：

　　第一類指令是由經(jīng)紀(jì)發(fā)出的有關(guān)交易所買賣的交收指令，此類指令應(yīng)在T+1日中午12：00之前發(fā)送至結(jié)算公司。

　　第二類指令是指涉及托管商的交易股份交收或非交易股份轉(zhuǎn)移的交收指令，此類指令應(yīng)在T+2中午12：00之前以送至結(jié)算公司。

　　第三類指令是由經(jīng)紀(jì)發(fā)出的有關(guān)交易所場外買賣的交收指令，此類指令應(yīng)在T+1日中午12：00之前以送至結(jié)算公司。

　　三類指令的格式由結(jié)算公司進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)定。

　　第7.5條對(duì)盤及指令配對(duì)結(jié)算公平針第一類指令與交易所成交資料進(jìn)行核對(duì)，即對(duì)盤，將第二、三類指令根據(jù)對(duì)手方的收付內(nèi)容進(jìn)行配對(duì)，即指令配對(duì)。

　　對(duì)盤或配對(duì)不符的第一、三類交收指令，結(jié)算公司將在T+1日下午3：00之前通知結(jié)算會(huì)員；配對(duì)不符的第二類交收指令，結(jié)算公司將在T+2日下午3：00之前通知結(jié)算會(huì)員。結(jié)算會(huì)員應(yīng)在T+2日下午5：00之前將羋指令回復(fù)結(jié)算公司。由于結(jié)算會(huì)員工作延誤或指令改善錯(cuò)誤所造成的交收延誤，由延誤方負(fù)責(zé)。

　　第7.6條交收責(zé)任

　　一般結(jié)算會(huì)員或托管商若對(duì)某項(xiàng)交易不予確認(rèn)，或?qū)ζ渲袃?nèi)容持有異議而未能履行交收責(zé)任的，辦理該薦交易的基本結(jié)算會(huì)員或特別結(jié)算會(huì)員有責(zé)裙娟成交收。

　　第7.7條交收執(zhí)行

　　B股交易的買方結(jié)算會(huì)員須于T+3上午，將應(yīng)付款項(xiàng)貴客匯入結(jié)算公司于劃款銀行開立的資金帳戶。

　　結(jié)算公司于T+3日上午，進(jìn)行股份交收，即記加買方投資者股份帳戶，買方結(jié)算會(huì)員股份總帳目自動(dòng)記加相同數(shù)量的股份；記減賣方投資者股份帳戶，賣方結(jié)算會(huì)員股份總帳自動(dòng)記頭相同數(shù)量的股份。同時(shí)，向劃款銀行發(fā)出匯款指令將款項(xiàng)劃入賣方結(jié)算會(huì)員的指定帳戶。結(jié)算公司于交收完成當(dāng)天下午3：00之后，向結(jié)算會(huì)員發(fā)出“B股股份交收確認(rèn)書”。

　　第7.8條匯款錯(cuò)失責(zé)任

　　結(jié)算公司向賣方結(jié)算會(huì)員匯出款項(xiàng)時(shí)，如因其提供的收款銀行名稱、所在地或銀行帳號(hào)有誤導(dǎo)致匯款錯(cuò)失，結(jié)算公司概不承擔(dān)責(zé)任。

　　第7.9條賣空和買空

　　第一類指令交收執(zhí)行時(shí)，若二級(jí)帳上股份不足則稱賣空；若交收資金不足則稱買空。

　　賣空和買空的具體處理詳見第八章。

　　第八章風(fēng)險(xiǎn)管理

　　第8.1條風(fēng)險(xiǎn)管理原則

　　為保障B股中央結(jié)算系統(tǒng)運(yùn)作的安全與連貫性，防止不可譏力事件或會(huì)員失責(zé)而給B股中央結(jié)算系統(tǒng)造成損失或損害，結(jié)算公司特設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金，保證交易交收的履行。

　　結(jié)算公司可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的需要為風(fēng)險(xiǎn)基金設(shè)立抵押，信貸或保險(xiǎn)等保障措施。

　　交易交收的保證以風(fēng)險(xiǎn)基金所以涵蓋的資源為限。

　　第8.2條風(fēng)險(xiǎn)基金構(gòu)成

　　風(fēng)險(xiǎn)基金則下列資金來源構(gòu)成：

　　1、結(jié)算會(huì)員繳納的風(fēng)險(xiǎn)基金；

　　2、風(fēng)險(xiǎn)基金所孽生的利息；

　　3、結(jié)算公司的罰沒收入；

　　4、部分交易征費(fèi)。

　　第8.3條風(fēng)險(xiǎn)基金的動(dòng)用

　　如買方結(jié)算會(huì)員未能于交收日將貴客款項(xiàng)匯至結(jié)算公司帳戶，結(jié)算公司將動(dòng)用風(fēng)險(xiǎn)基金代為交收。風(fēng)險(xiǎn)基金也可用于抵補(bǔ)因強(qiáng)制性買進(jìn)或強(qiáng)制性賣出而導(dǎo)致的款項(xiàng)不足。凡動(dòng)用風(fēng)險(xiǎn)基金的結(jié)算會(huì)員，須每日向結(jié)算公司支付動(dòng)用額0.5％的罰金。

　　第8.4條風(fēng)險(xiǎn)基金的補(bǔ)繳

　　一旦結(jié)算公司根據(jù)本規(guī)則第8.3條動(dòng)用風(fēng)險(xiǎn)基金，則應(yīng)立即通知有關(guān)會(huì)員，而該會(huì)員在結(jié)算公司規(guī)定時(shí)間內(nèi)未能補(bǔ)繳動(dòng)用的風(fēng)險(xiǎn)基金數(shù)額及罰金，結(jié)算公司有權(quán)暫停其結(jié)算會(huì)員資格。

　　第8.5條賣空處理

　　結(jié)算公司在T+3日交收執(zhí)行時(shí)打印出賣空報(bào)告，通知有關(guān)結(jié)算會(huì)員，凍結(jié)該薦交收的款項(xiàng)，并相應(yīng)記減股份數(shù)額至負(fù)數(shù)記于其股份帳戶。結(jié)算會(huì)員可在T+4、T+5兩日內(nèi)向結(jié)算公司申請非交易過戶沖減有關(guān)負(fù)數(shù)，否則，結(jié)算公司在T+6日指定經(jīng)紀(jì)強(qiáng)制性買進(jìn)。若所凍結(jié)之款項(xiàng)不足以買入賣空的股票，結(jié)算公司將運(yùn)動(dòng)用風(fēng)險(xiǎn)基金予以補(bǔ)足。由此導(dǎo)致的價(jià)差和其它費(fèi)用均由責(zé)任方結(jié)算會(huì)員承擔(dān)。反之，若補(bǔ)購產(chǎn)生盈余，結(jié)算公司將予以沒收。

　　結(jié)算公司于完成補(bǔ)進(jìn)當(dāng)日，通知結(jié)算會(huì)員強(qiáng)制性補(bǔ)進(jìn)執(zhí)行情況。強(qiáng)制性補(bǔ)進(jìn)交收完成完成結(jié)算會(huì)員股份帳戶內(nèi)的負(fù)數(shù)方可沖銷。

　　第8.6條賣空罰款

　　結(jié)算公司對(duì)發(fā)生賣空行為的結(jié)算會(huì)員處以罰款，從T+3日開始，每日按實(shí)際成交金額的0.05％計(jì)罰，直至交收完成。

　　第8.7條買空處理

　　結(jié)算公司在T+3日交收執(zhí)行時(shí)打印出買空報(bào)告，列出風(fēng)險(xiǎn)基金的動(dòng)用情況，并通知有關(guān)結(jié)算會(huì)員，當(dāng)事結(jié)算會(huì)員須在T+4、T+5兩日之內(nèi)將付款安排通知結(jié)算公司，否則由結(jié)算公司指定經(jīng)紀(jì)在T+6日強(qiáng)制性賣出股份，并將款項(xiàng)補(bǔ)回風(fēng)險(xiǎn)基金。

　　若強(qiáng)制性賣出所得款項(xiàng)不足以彌補(bǔ)原交易交收款項(xiàng)當(dāng)事結(jié)算會(huì)員應(yīng)承擔(dān)價(jià)差和其它因之而發(fā)生的費(fèi)用。反之，若強(qiáng)制性賣出產(chǎn)生盈余，結(jié)算公司將予以沒收。

　　結(jié)算公司于完成強(qiáng)制賣出之日，通知結(jié)算會(huì)員強(qiáng)制性賣出的執(zhí)行執(zhí)行以備查核。強(qiáng)制性賣出交收完成之后，所動(dòng)用風(fēng)險(xiǎn)基金數(shù)額才得以全部或部分補(bǔ)回。

　　第8.8條賣空罰款

　　結(jié)算公司對(duì)發(fā)生買空行為的結(jié)算會(huì)員處以罰款，從交收其T+3日開始每日按實(shí)際成交金額的0.05％計(jì)罰，直到交收最終完成。

　　第九章費(fèi)用

　　第9.1條費(fèi)用種類及其收取標(biāo)準(zhǔn)

　　結(jié)算公司B股結(jié)算交收業(yè)務(wù)收取下列費(fèi)用：

　　一、開戶費(fèi)

　　1、個(gè)人投資者港幣120元

　　2、機(jī)構(gòu)投資者港幣580元

　　二、結(jié)算登記費(fèi)

　　結(jié)算公司按成交金額的0.05％向買賣雙方收取交易結(jié)算登記手續(xù)費(fèi)，每筆交易的最高收費(fèi)額為港幣500元。

　　股份轉(zhuǎn)移（即二類指令）的交收，結(jié)算公司按每筆50元收取手續(xù)費(fèi)。