中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于對上海物資貿(mào)易中心股份有限公司蓄意違規(guī)行為的處罰決定

證監(jiān)發(fā)字[1995]61號

頒布時間：1995-05-15 00:00:00.000　發(fā)文單位：中國證券監(jiān)督管理委員會

上海物資貿(mào)易中心股份有限公司：

　　1995年3月29日上午，你公司在上海商品交易所二廳（原上海建筑材料交易所）65號席位進行普通膠合板期貨交易中過量下單，蓄意違規(guī)，嚴重干擾了正常的市場秩序，在會員中和社會上產(chǎn)生了極壞影響。為了嚴肅期貨市場紀(jì)律，維護期貨市場秩序和“公開、公平、公正”的原則，經(jīng)研究，我會決定在上海商品交易所對你公司做出處罰的基礎(chǔ)上，再進行以下處罰：

　　一、通報批評。你公司要深刻反省，吸取教訓(xùn)。今后不得發(fā)生嚴重違規(guī)行為。

　　二、責(zé)成你公司對直接責(zé)任者進行處罰，并將處罰結(jié)果上報我會。

　　附件：上海商品交易所《處罰決定書》

　　上海商品交易所處罰決定書

（滬商交監(jiān)字（1995）第030號）

上海物資貿(mào)易中心股份有限公司：

　　經(jīng)查，你公司于1995年3月29日上午在上海商品交易所二廳（原上海建筑材料交易所）的65號席位上進行普通膠合板交易中過量下單、蓄意違規(guī)，在10時40分26秒至10時54分，累計輸入9505期膠合板賣出開倉意向29筆，其中5000手及5000手以上26筆，共200148手。在29筆交易意向中，自營12筆，代理17筆，還有2筆輸入交易意向為9999手，嚴重擾亂了正常交易秩序，在會員中間和社會上產(chǎn)生了不良的影響。

　　上述行為，違反了《上海建筑材料交易所管理暫行規(guī)定》第三十一條，《上海建筑材料交易所交易規(guī)則》第六十五條等有關(guān)規(guī)定。根據(jù)上海商品交易所理事會、監(jiān)事會1995年4月2日聯(lián)席會議決議的要求，按《上海建筑材料交易所會員違規(guī)、違約處罰辦法》第八、九條的規(guī)定，對你公司嚴重違規(guī)行為作如下處罰：

　　一、停止入場交易一年（原手持9505、9507期合約處理至該合約的最后交易日止；9509期合約在1995年7月15日前只準(zhǔn)平倉，不準(zhǔn)開倉，1995年9月以后月份的合約不準(zhǔn)開倉，在原化工交易廳的席位，即日起停止入場）。

　　二、罰款100萬元。

　　你公司對本處罰如有不服的，可以在接到本處罰決定書的次日起10日內(nèi)向本交易所申請復(fù)議一次，復(fù)議期間不終止處罰的執(zhí)行。

　　上海商品交易所
1995年4月11日