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中國證券監(jiān)督管理委員會關于變更《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》有關事項的通知

證監(jiān)期審字[1996]16號

頒布時間：1996-05-23 00:00:00.000　發(fā)文單位：中國證券監(jiān)督管理委員會

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市期貨監(jiān)管部門：

　　為加強對期貨經(jīng)紀機構的監(jiān)管和《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》的管理，現(xiàn)就期貨經(jīng)紀機構變更《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》內(nèi)容的有關事項作如下規(guī)定：

　　一、期貨經(jīng)紀公司變更名稱、注冊資本、法定代表人、股東、住所、營業(yè)場所，期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部變更名稱、營業(yè)場所、負責人，必須向證監(jiān)會提出《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》變更申請，并按證監(jiān)會要求提供有關文件備審。

　　二、經(jīng)證監(jiān)會審核批準變更《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》有關內(nèi)容的期貨經(jīng)紀公司和營業(yè)部，必須在獲批準后10個工作日內(nèi)，持變更后的《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》到工商行政管理部門辦理《營業(yè)執(zhí)照》變更登記。

　　三、《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》有關內(nèi)容已發(fā)生實際變動，尚未到證監(jiān)會辦理變更手續(xù)的期貨經(jīng)紀公司，在本通知下發(fā)后30個工作日內(nèi)，向我會提出變更申請。

　　四、《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》變更后，證監(jiān)會將通知有關地方政府期貨監(jiān)管部門。發(fā)生變更的期貨經(jīng)紀公司應及時向地方政府期貨監(jiān)管部門報告。

　　五、期貨經(jīng)紀公司違反上述規(guī)定和程序，或《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》與《營業(yè)執(zhí)照》兩證內(nèi)容不符，證監(jiān)會將要求其限期改正，或要求期貨交易所暫停其會員資格。對逾期不改并繼續(xù)營業(yè)者，證監(jiān)會將吊銷其《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》。

　　六、期貨兼營機構變更注冊資本、期貨營業(yè)場所、期貨部負責人、期貨經(jīng)營范圍，必須向證監(jiān)會提出《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》變更申請，并按證監(jiān)會要求提供有關文件備審；期貨兼營機構變更名稱、住所、法定代表人須及時向證監(jiān)會備案。辦理程序比照期貨經(jīng)紀公司的有關規(guī)定執(zhí)行。

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