上海、深圳證券交易所：正保會計(jì)網(wǎng)校編輯注：根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2009]8號文件規(guī)定，本文失效。

　　為保證證券市場安全，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步規(guī)范證券交易所會員（以下簡稱會員）的組織和行為，加強(qiáng)交易所對會員的監(jiān)管，現(xiàn)將有關(guān)要求通知如下：

　　一、進(jìn)一步規(guī)范會員的證券代理買賣業(yè)務(wù)

　?。ㄒ唬T不得在非營業(yè)場所從事代理業(yè)務(wù)，不得為非會員從事代理業(yè)務(wù)提供便利。交易所應(yīng)加強(qiáng)檢查，杜絕各種違規(guī)代理買賣證券的活動。

　?。ǘ氖麓順I(yè)務(wù)的會員應(yīng)將交易所發(fā)布的即時(shí)行情和公告信息等市場信息及時(shí)在營業(yè)場所公布。

　　未經(jīng)交易所批準(zhǔn)，會員不得將上述信息提供給機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事經(jīng)營活動；不得在非營業(yè)場所將上述信息提供給其客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人。

　?。ㄈT應(yīng)在其營業(yè)場所設(shè)專業(yè)人員為客戶提供必要的咨詢服務(wù)。

　?。ㄋ模氖伦C券代理業(yè)務(wù)的會員應(yīng)與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議。協(xié)議至少包括以下事項(xiàng)：

　　1.遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾；

　　2.客戶表明會員已向其說明證券買賣的風(fēng)險(xiǎn)；

　　3.會員代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限；

　　4.客戶開戶所需證件及其有效性的確認(rèn)方式和程序；

　　5.委托、交割的方式、內(nèi)容和要求；

　　6.客戶保證金及證券管理有關(guān)事項(xiàng)；

　　7.交易手續(xù)費(fèi)、印花稅及其他收費(fèi)說明；

　　8.會員對客戶委托事項(xiàng)的保密責(zé)任；

　　9.客戶應(yīng)履行的交收責(zé)任；

　　10.違約責(zé)任及免責(zé)條款；

　　11.爭議解決辦法。

　?。ㄎ澹T如向客戶提供電話等自助委托方式，會員的委托系統(tǒng)應(yīng)對自助委托過程有詳細(xì)的記錄，并在代理協(xié)議中充分說明自助委托的風(fēng)險(xiǎn)，明確會員與客戶各自的責(zé)任。

　?。T在為客戶開設(shè)資金帳戶時(shí)，必須留存客戶身份證、證券帳戶卡復(fù)印件及其他有關(guān)資料。會員接受客戶委托和辦理客戶提取保證金手續(xù)時(shí)，必須查驗(yàn)核對客戶證券帳戶卡、資金帳戶和身份證。

　?。ㄆ撸T與客戶清算交割時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用交易所統(tǒng)一規(guī)定格式的交割憑證。會員應(yīng)按客戶要求向客戶提供證券與資金明細(xì)對帳單，并在營業(yè)時(shí)間內(nèi)隨時(shí)受理客戶查詢。

　?。ò耍T受到處罰，如影響其證券代理買賣業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，交易所應(yīng)將其代理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)給其他會員。

　?。ň牛┙箷T在代理業(yè)務(wù)中從事下列行為：

　　1.挪用客戶保證金、侵占客戶保證金利息；

　　2.為客戶融資融券，從事信用交易；

　　3.以任何方式提高或降低或者變相提高或降低交易所公布的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；

　　4.接受代為客戶決定證券買賣品種、數(shù)量、時(shí)間、或買賣方向的全權(quán)委托；

　　5.侵占、挪用、拖欠客戶股息、國債兌付金等損害客戶合法權(quán)益的行為；

　　6.以不正當(dāng)手段惡性競爭。

　　二、進(jìn)一步規(guī)范會員的證券自營業(yè)務(wù)

　?。ㄒ唬T開辦自營業(yè)務(wù)，應(yīng)向交易所提交下列文件并經(jīng)交易所批準(zhǔn)：

　　1.申請書；

　　2.中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件；

　　3.最近6個(gè)月的營業(yè)報(bào)告和資產(chǎn)負(fù)債表；

　　4.自營業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及操作人員簡歷；

　　5.自營業(yè)務(wù)管理制度。

　　6.交易所要求的其他文件。

　　（二）會員必須以其法人名義在交易所證券結(jié)算公司開設(shè)自營業(yè)務(wù)證券帳戶，并通過該證券帳戶進(jìn)行所有的自營買賣。

　　（三）會員應(yīng)開設(shè)獨(dú)立的自營業(yè)務(wù)資金帳戶，與客戶的保證金帳戶分開管理，單獨(dú)核算。

　?。ㄋ模T應(yīng)設(shè)專門管理人員及專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得影響代理業(yè)務(wù)。

　　三、要求會員強(qiáng)化內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理

　　（一）會員應(yīng)建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，設(shè)立專門部門，負(fù)責(zé)內(nèi)部稽核、營業(yè)部管理、資金清算及交易系統(tǒng)管理等工作。

　　會員稽核部門負(fù)責(zé)檢查會員各部門及會員所屬營業(yè)部執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況。

　　會員機(jī)構(gòu)管理部門負(fù)責(zé)對會員所屬證券營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一歸口管理。

　　會員資金清算部門負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理會員對交易所及會員所屬證券營業(yè)部的資金清算。

　?。ǘT交易系統(tǒng)管理部門應(yīng)對會員及所屬營業(yè)部的電腦系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)及通信系統(tǒng)、數(shù)據(jù)安全等實(shí)施有效管理，并達(dá)到下列要求：

　　1.電腦、通信系統(tǒng)必須符合中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）》，按照交易所有關(guān)交易及結(jié)算數(shù)據(jù)接口規(guī)范要求設(shè)置，保障與交易所撮合系統(tǒng)和結(jié)算系統(tǒng)準(zhǔn)確、高效的數(shù)據(jù)傳送；

　　2.會員應(yīng)根據(jù)上述規(guī)范制定和完善內(nèi)部電腦交易系統(tǒng)的管理制度；

　　3.柜臺電腦系統(tǒng)必須對每一筆委托申報(bào)實(shí)施證券和資金的前端明細(xì)核查，防止賣空、買空發(fā)生；

　　4.電腦及通信系統(tǒng)應(yīng)建立備份，關(guān)鍵設(shè)備應(yīng)具容錯(cuò)性，并制定定期故障檢測及病毒檢測的操作規(guī)程；

　　5.制定安全保密措施，對客戶資料、交易記錄及電腦系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)嚴(yán)格管理，防止資料或數(shù)據(jù)丟失、泄密或被篡改；

　　6.交易所提出的其他要求。

　?。ㄈ﹪?yán)禁會員對證券登記結(jié)算公司透支，對不能正常履行清算責(zé)任的，交易所應(yīng)采取限制交易、提高保證金金額等措施，防范清算風(fēng)險(xiǎn)。

　?。ㄋ模T應(yīng)妥善保存證券交易中產(chǎn)生的委托資料、交易記錄和清算文件，其保存期應(yīng)不少于15年。

　?。ㄎ澹T應(yīng)對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，組織編寫風(fēng)險(xiǎn)教育宣傳材料，備置于營業(yè)場所供投資者查閱。

　　四、強(qiáng)化報(bào)告和檢查制度

　?。ㄒ唬T應(yīng)于每月過后5日內(nèi)就客戶投訴及處理情況上報(bào)交易所。

　?。ǘ┙灰姿鶓?yīng)每月現(xiàn)場抽查5家以上會員執(zhí)行交易所有關(guān)規(guī)定的情況?，F(xiàn)場抽查事前不通知會員?，F(xiàn)場抽查情況于次年1月底前匯總上報(bào)中國證監(jiān)會。

　?。ㄈT應(yīng)于每季度過后15日內(nèi)向交易所報(bào)送上一季度的資產(chǎn)負(fù)債表及損益表。

　　從事自營業(yè)務(wù)的會員，應(yīng)于每年6月30日和12月31日過后20日內(nèi)向交易所報(bào)告截至該日的證券自營情況。

　?。ㄋ模ω?cái)務(wù)狀況惡化和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)較大的會員，交易所應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控并采取有效措施防范可能產(chǎn)生的市場風(fēng)險(xiǎn)。

　?。ㄎ澹┙灰姿鶓?yīng)于每一會計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)對會員實(shí)施年度檢查。會員應(yīng)向交易所提交如下年度檢查材料：

　　1.年度工作報(bào)告，包括國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況、業(yè)務(wù)總結(jié)、內(nèi)部管理、風(fēng)險(xiǎn)控制及機(jī)構(gòu)變更等情況；

　　2.經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師簽字的上一年度審計(jì)報(bào)告；

　　3.交易所要求提交的其他材料。

　　交易所在年度檢查結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)，將年度檢查結(jié)果上報(bào)中國證監(jiān)會。

　?。T遇有下列情況，應(yīng)在兩日內(nèi)向交易所報(bào)告：

　　1.受到國家有關(guān)管理部門處罰；

　　2.業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化或發(fā)生嚴(yán)重虧損；

　　3.涉及重大訴訟或仲裁事項(xiàng)；

　　4.交易所認(rèn)為應(yīng)該報(bào)告的其他事項(xiàng)。

　?。ㄆ撸T遇有下列情況，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向交易所報(bào)告：

　　1.章程變更；

　　2.注冊資本變更；

　　3.住所及營業(yè)地址、法定代表人、證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人變更；

　　4.股東發(fā)生重大變化；

　　5.交易所認(rèn)為應(yīng)該報(bào)告的其他事項(xiàng)。

　?。ò耍┙灰姿袡?quán)要求會員提供會員及其客戶的有關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)表、帳冊、交易記錄及其他文件、資料，會員不得以任何理由拒絕或拖延，或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的文件、資料。

　　五、會員違反交易所會員管理規(guī)則的，交易所可責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或并處：

　　1.會員范圍內(nèi)通報(bào)批評；

　　2.在證監(jiān)會指定報(bào)刊公開批評；

　　3.警告；

　　4.限制交易；

　　5.暫停自營業(yè)務(wù)或代理業(yè)務(wù)；

　　6.取消會籍。

　　會員對以上4、5、6項(xiàng)處罰有異議的，可自接到處罰通知之日起15天內(nèi)向交易所理事會申請復(fù)議；復(fù)議期間該處罰繼續(xù)執(zhí)行。

　　六、交易所應(yīng)按照本通知的要求，擬定實(shí)施辦法，報(bào)中國證監(jiān)會同意后實(shí)行。