中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)關(guān)于廣發(fā)證券有限責(zé)任公司違反證券法規(guī)行為的處罰決定

證監(jiān)罰字[1999]32號(hào)

頒布時(shí)間：1999-10-15 00:00:00.000　發(fā)文單位：中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)

廣發(fā)證券有限責(zé)任公司：

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)廣發(fā)證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“廣發(fā)公司”）違反證券法規(guī)問(wèn)題進(jìn)行了調(diào)查。

　　一、違規(guī)事實(shí)1995年9月至1996年5月，廣發(fā)公司擔(dān)任沈陽(yáng)藍(lán)田股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱＂藍(lán)田公司＂）股票發(fā)行主承銷商，在參與編制藍(lán)田公司招股說(shuō)明書(shū)過(guò)程中，沒(méi)有按照勤勉盡職原則對(duì)招股說(shuō)明書(shū)內(nèi)容進(jìn)行全面、認(rèn)真核查，未能發(fā)現(xiàn)和指出藍(lán)田公司虛增1995年巨額銀行存款、隱瞞內(nèi)部職工股托管后又上柜交易等問(wèn)題，致使招股說(shuō)明書(shū)上述內(nèi)容表述虛假。

　　二、處罰決定廣發(fā)公司的上述行為違反了《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（以下簡(jiǎn)稱《股票條例》）第二十一條的規(guī)定，構(gòu)成《股票條例》第七十四條第二項(xiàng)所述的行為。

　　根據(jù)《股票條例》第七十四條的規(guī)定，對(duì)廣發(fā)公司作出以下處罰決定：

　?。ㄒ唬?duì)公司處以警告；

　?。ǘ](méi)收非法所得266萬(wàn)元并罰款50萬(wàn)元；

　?。ㄈ?duì)主要責(zé)任人羅永剛處以警告并罰款3萬(wàn)元。

　　廣發(fā)公司和羅永剛自收到本處罰決定之日起15日內(nèi)，將罰、沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開(kāi)戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行北京城建支行月壇南街分理處，賬號(hào)261004690，由該銀行直接上繳國(guó)庫(kù)），將將付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局執(zhí)行監(jiān)督處。

　　廣發(fā)公司和羅永剛?cè)鐚?duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定之日起15日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議；也可在收到本處罰決定之日起3個(gè)月內(nèi)，直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述處罰決定不停止執(zhí)行。