各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處：

　　為了進一步規(guī)范證券期貨案件稽查辦案程序，提高稽查執(zhí)法工作的質量和效率，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國行政處罰法》、《期貨交易管理暫行條、例》、《信訪條、例》等法律法規(guī)的規(guī)定，我會制定了《中國證券監(jiān)督管理委員會調查處理證券期貨違法違規(guī)案件基本準則》、《中國證券監(jiān)督管理委員會調查處理證券期貨違法違規(guī)案件證據(jù)準則》、《中國證券監(jiān)督管理委員會辦理交辦證券期貨違法違規(guī)事項的規(guī)定》、《中國證券監(jiān)督管理委員會信訪工作規(guī)定》和《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　附：

中國證券監(jiān)督管理委員會調查處理證券期貨違法違規(guī)案件基本準則

　　第一章、總則

　　第一條、為了規(guī)范中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構（以下簡稱“證券監(jiān)管機構”）對違反證券期貨市場管理法律、行政法規(guī)和規(guī)章、案件的調查和處理，明確監(jiān)管職責，提高工作質量和效率，保護當事人的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國證券法》、《期貨交易管理暫行條、例》的有關規(guī)定，制定本準則。

　　第二條、證券監(jiān)管機構依照法定職權調查處理證券期貨市場違法違規(guī)行為，適用本準則。

　　第三條、證券監(jiān)管機構辦理證券期貨案件時，必須按照規(guī)定的程序和要求實施調查，并由符合條件的調查人員承擔。

　　證券監(jiān)管機構調查終結，應當真實反映調查結果，并就調查事項提供充分的證據(jù)，依照有關規(guī)定作出準確的定性、適當?shù)奶幚斫ㄗh和行政處罰決定（以下簡稱“處理處罰決定”）。

　　第四條、證券監(jiān)管機構對證券期貨違法違規(guī)行為作出的行政處罰決定，應當公開。

　　第五條、證券監(jiān)管機構行使調查權和處理權，應當在法定的職責和權限范圍內進行。

　　第六條、對證券期貨違法違規(guī)行為進行調查處理的證券監(jiān)管機構應當符合下列條件：

　　（一）法定的職責和權限；

　?。ǘ﹥擅陨戏蠗l件的調查人員；

　　（三）健全的立案、調查、審理、商議、審定、處理處罰、監(jiān)督執(zhí)行等制度；

　?。ㄋ模┍匦璧霓k案經(jīng)費。

　　第七條、對證券期貨違法違規(guī)行為進行調查的調查人員應當具備下列條件：

　　（一）熟悉證券期貨的有關法律、法規(guī)和政策；

　?。ǘ┦煜ぷC券期貨市場的業(yè)務運作、財務管理和風險控制；

　　（三）掌握會計、法律及其他相關的專業(yè)知識；

　?。ㄋ模┚哂幸欢ǖ臅嫛徲?、法律、證券或期貨等業(yè)務的工作經(jīng)歷；

　　（五）具有一定的調查研究、綜合分析和文字表達能力。

　　第八條、調查人員依法進行調查時應當出示有關證件，并對知悉的有關單位和個人的商業(yè)秘密負有保密的義務。

　　第九條、調查人員辦理證券期貨案件調查事項時，必須忠于職守，依法辦事，公正廉潔，不得利用自己的職務便利牟取不正當利益。

　　第十條、調查人員與被調查對象有直接利害關系的，應當回避。

　　第二章、立案

　　第十一條、證券監(jiān)管機構的有關部門在日常監(jiān)督檢查和辦理信訪批件的過程中，對發(fā)現(xiàn)并初步查證的證券期貨違法違規(guī)事項提出立案調查時，應當填寫立案建議表（格式見附件1），并附相關材料，經(jīng)與稽查部門及有關部門會簽后，向證券監(jiān)管機構領導呈送立案簽報，經(jīng)批準后立案。

　　相關材料包括：

　　（一）初查報告；

　　（二）主訴違法違規(guī)事項的相關證據(jù)；

　　（三）初步定性所適用的法律、法規(guī)和規(guī)章、；

　　（四）稽查部門要求提交的其他資料。

　　第十二條、稽查部門在受理立案事項時，應認真進行審查，對主訴事項事實不清或缺乏支持主訴事項證據(jù)的，應當通知提出立案建議的部門在5日內補充或補正。

　　第三章、調查

　　第十三條、稽查部門應當對已批準立案調查的材料進行認真研究，根據(jù)案件調查的實際需要，商提出立案建議的部門和會計、法律等有關監(jiān)管部門派人共同組成調查組，并指定調查組組長，組織實施調查。調查組實行個案負責制。

　　第十四條、調查組應當認真研究案情和現(xiàn)有證據(jù)，編制調查方案，確定調查重點與方法。

　　調查方案的內容包括：

　?。ㄒ唬┚幹普{查方案的依據(jù)；

　?。ǘ┌讣幕厩闆r；

　?。ㄈ┱{查的內容、重點、方法以及實施時間；

　?。ㄋ模┱{查組組長、成員及其分工；

　　（五）編制方案的日期。

　　調查方案經(jīng)稽查部門領導批準后，由調查組負責實施。

　　第十五條、調查組實施調查時，依法采取下列措施：

　?。ㄒ唬┻M入違法違規(guī)行為發(fā)生場所調查取證；

　　（二）詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明（談話筆錄格式見附件2）；

　?。ㄈ┎殚?、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券期貨交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料；對可能被轉移或者隱瞞的文件和資料，可以予以封存；

　?。ㄋ模┎樵儺斒氯撕团c被調查事件有關的單位和個人的資金帳戶、證券期貨帳戶，對有證據(jù)證明有轉移或者隱匿違法違規(guī)資金、證券跡象的，可以申請司法機關予以凍結。

　　第十六條、調查人員收集證據(jù)時，必須遵守下列要求：

　?。ㄒ唬┛陀^公正、實事求是，防止主觀臆斷，保證證據(jù)的客觀性；

　　（二）對調查收集的證據(jù)進行分析判斷，保證證據(jù)的相關性；

　　（三）嚴格遵守有關法律法規(guī)的規(guī)定，保證證據(jù)的合法性。

　　第十七條、調查人員向有關單位和個人調查取得的各種證據(jù)，應當有提供者的簽名或者蓋章、。

　　第十八條、調查中如有特殊需要，可以委托或者聘請符合規(guī)定的專門機構或人員，對證券期貨違法違規(guī)事項中的某些專門問題進行鑒定。

　　第十九條、調查人員實施調查時，應當對調查工作進行記錄，編制證券期貨案件調查工作底稿（格式見附件3）。

　　證券期貨案件調查工作底稿的內容包括：

　?。ㄒ唬┱{查案件名稱；

　?。ǘ┍徽{查對象姓名或名稱；

　?。ㄈ┱{查事項摘要；

　?。ㄋ模`法違規(guī)行為的定性及法定依據(jù)；

　　（五）對違法違規(guī)行為的處理處罰建議及法定依據(jù)；

　?。┱{查人員簽名及日期；

　　（七）附件；

　?。ò耍┢渌麘f明的事項。

　　第二十條、調查組組長應當對證券期貨案件調查工作底稿進行檢查、復核并簽字，對調查組成員的工作質量和調查任務完成情況進行監(jiān)督。

　　調查組對調查過程中遇到的重大問題，應當及時向證券監(jiān)管機構稽查部門報告。

　　第四章、報告

　　第二十一條、調查組應當在調查結束后7日內提出調查報告。特殊情況下，提出調查報告的時間經(jīng)批準后可以適當延長。

　　第二十二條、調查報告應當包括下列內容：

　?。ㄒ唬┝刚{查的依據(jù)；

　?。ǘ嵤┱{查的有關情況；

　?。ㄈ┮巡槊鞯淖C券期貨違法違規(guī)事項；

　?。ㄋ模ψC券期貨違法違規(guī)行為的定性、處理處罰建議及其法律依據(jù)；

　?。ㄎ澹┱{查人員的署名和報告日期；

　?。└郊?/P>

　　調查報告應當做到語言簡練、表達確切、觀點鮮明。

　　第二十三條、調查組完成調查報告后，應當將調查報告、工作底稿及相關證據(jù)送分管領導審核后，再提交案件審理部門進行審理。

　　第五章、案件審理

　　第二十四條、案件審理部門對調查報告中的下列事項進行審理：

　　（一）與證券期貨案件調查事項有關的事實是否清楚；

　　（二）調查收集的證據(jù)是否具有客觀性、相關性、充分性和合法性；

　?。ㄈ┻m用的法律、法規(guī)和規(guī)章、是否正確；

　?。ㄋ模┒ㄐ浴⑻幚硖幜P建議是否準確、適當；

　　（五）調查程序是否符合規(guī)定；

　　（六）案件審理部門和審理人員要求提交的其他材料是否齊全。

　　第二十五條、案件審理部門審理后，認定調查報告、處理處罰建議中的主要事實不清的，應予退卷；認定證據(jù)不充分或不合法、定性不準確、處理處罰建議所適用的法律依據(jù)不適當?shù)惹闆r的，應當通知調查組7日內補充或補正，否則予以退卷。

　　第二十六條、案件審理部門應當自收到調查報告及全部調查工作底稿、證據(jù)材料之日起7個工作日內提出審理意見。特殊情況下，提出審理意見的時間可以適當延長，但最長不得超過10個工作日。

　　第二十七條、案件審理部門對調查報告、處理處罰建議審理后，應當提出審理意見書（格式見附件4）。

　　審理意見書應當載明下列內容：

　?。ㄒ唬徖淼恼{查報告名稱；

　?。ǘ徖硪庖?；

　?。ㄈ徖砣藛T及負責人簽名、日期；

　?。ㄋ模┗椴块T分管領導的意見、簽名及日期。

　　第二十八條、案件審理終結后，案件審理部門應當將審理意見書、調查報告及相關材料報經(jīng)部門主管領導審核后，交案件調查組長提交證券期貨案件處理處罰商議小組商議。

　　第六章、處理處罰商議

　　第二十九條、證券期貨案件處理處罰商議小組（以下簡稱“商議小組”）由稽查、法律、會計及有關監(jiān)管部門的負責人組成，商議小組組長由稽查部門負責人擔任。

　　商議小組成員因特殊情況不能參與商議會議的，可以全權委托一名處級以上代表參加。

　　第三十條、商議小組實行定期商議制，每周三上午舉行。商議小組的議事程序如下：

　?。ㄒ唬┯砂讣{查人員介紹案情，包括已查明的違法違規(guī)事實、定性及法律依據(jù)、處理處罰建議及法定依據(jù)等內容；

　　（二）商議小組成員對違法違規(guī)事實、定性、處理處罰建議進行討論研究；

　?。ㄈ┥套h小組組長綜合討論意見，擬定商議意見書（格式見附件5），商議小組成員在該書上簽字。

　　對需要急辦的重大案件的調查報告，可以臨時召集商議小組成員商議。

　　第三十一條、商議意見書置于相對應的調查報告的前頁，作為有關監(jiān)管部門對該調查報告的簽報會簽意見。

　　商議意見書應當載明下列內容：

　　（一）商議的調查報告名稱；

　?。ǘφ{查報告提出的定性及法定依據(jù)的意見；

　?。ㄈφ{查報告提出的處理處罰建議及法定依據(jù)的意見；

　?。ㄋ模﹨⒓由套h人員的簽名和日期。

　　第三十二條、調查報告經(jīng)商議小組商議后，由稽查部門報送分管領導審定；對重大證券期貨案件調查報告，應當由證券監(jiān)管機構辦公會議審定。

　　第七章、調查報告審定

　　第三十三條、證券監(jiān)管機構領導或辦公會議對證券期貨案件調查報告中的下列事項進行審定：

　?。ㄒ唬┡c調查事項有關的違法違規(guī)事實是否清楚；

　?。ǘ┥套h小組商議的意見是否正確，調查報告是否充分考慮了商議小組的意見；

　　（三）定性是否準確，處理處罰建議是否適當。

　　第三十四條、調查報告經(jīng)審定后，由稽查部門擬定處理處罰決定稿，呈報證券監(jiān)管機構分管稽查工作的領導審定。

　　第八章、處理處罰

　　第三十五條、證券監(jiān)管機構對證券期貨案件調查結果進行審查后，應當根據(jù)被調查當事人的不同情況，分別作出如下處理：

　?。ㄒ唬┎淮嬖诨蛭幢话l(fā)現(xiàn)有違法違規(guī)行為的，作出撤案處理；

　?。ǘ┐嬖谧C券期貨違法違規(guī)行為，但情節(jié)輕微，依法可以不予行政處罰的，應當責令其改正或者對其作出通報批評；

　?。ㄈ┐嬖谧C券期貨違法違規(guī)行為，依法應當由證券監(jiān)管機構予以行政處罰的，應當依法對其進行處罰；

　?。ㄋ模┐嬖谶`法違規(guī)行為，依法應當由其他主管機關進行處理的，應當提出處理建議，并按規(guī)定移送。

　　第三十六條、證券監(jiān)管機構依法給予行政處罰，應當制作行政處罰決定書。

　　行政處罰決定書應包括下列內容：

　　（一）被處罰機構名稱或個人姓名；

　?。ǘ┻`法違規(guī)事實；

　　（三）處罰的種類和依據(jù)；

　　（四）處罰決定的履行方式和期限；

　?。ㄎ澹┍惶幜P機構及個人的相關權利和期限；

　　（六）作出處罰決定的行政機關名稱和作出處罰的日期。

　　處罰決定書必須蓋有作出處罰決定的證券監(jiān)管機構的印章。

　　第三十七條、證券監(jiān)管機構在作出行政處罰決定前，應根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證辦法》的有關規(guī)定履行告知、聽證程序。

　　第九章、執(zhí)行監(jiān)督

　　第三十八條、證券監(jiān)管機構執(zhí)行監(jiān)督部門應當履行下列職責：

　?。ㄒ唬┍O(jiān)督證券監(jiān)管機構依法作出的處理處罰決定的執(zhí)行；

　?。ǘ┘皶r將執(zhí)行處理處罰決定中的重大情況或問題向有關監(jiān)管部門通報；

　?。ㄈ彶椴⒒貜捅惶幜P機構和個人申請緩交罰沒款項事宜；

　?。ㄋ模┍惶幜P機構和個人逾期不履行處罰決定的，應提請有關部門依法向人民法院申請強制執(zhí)行。

　　第三十九條、執(zhí)行監(jiān)督部門對證券監(jiān)管機構作出的處理處罰決定，在執(zhí)行過程中應加強監(jiān)督檢查，并在每一項處罰決定執(zhí)行期滿后30日內，向主管領導報告執(zhí)行結果。

　　第四十條、執(zhí)行監(jiān)督部門收到被處罰機構和個人提出的緩交罰沒款項申請時，應及時核實情況，提出處理建議，并按規(guī)定向證券監(jiān)管機構分管稽查工作的領導報告，經(jīng)批準后執(zhí)行。

　　第十章、附則

　　第四十一條、本準則由中國證券監(jiān)督管理委員會負責解釋。

　　第四十二條、本準則自2000年1月1日起施行。

　　附：中國證券監(jiān)督管理委員會調查處理證券期貨違法違規(guī)案件證據(jù)準則

　　第一條、為了規(guī)范中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構（以下簡稱“證券監(jiān)管機構”）對證據(jù)的收集和使用，保證辦案工作質量，根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會調查處理證券期貨違法違規(guī)案件基本準則》的有關規(guī)定，制定本準則。

　　第二條、本準則所稱證據(jù)，指證券監(jiān)管機構依法收集的用以證明調查事項真相并作為定性和處理處罰依據(jù)的材料。

　　第三條、證據(jù)有以下幾種：

　　（一）書證；

　?。ǘ┪镒C；

　?。ㄈ┮暵犢Y料；

　?。ㄋ模┳C人證言；

　?。ㄎ澹┊斒氯说年愂?；

　　（六）鑒定結論；

　　（七）勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄。

　　第四條、調查人員收集有關證據(jù)，應當遵照《中國證券監(jiān)督管理委員會調查處理證券期貨違法違規(guī)案件基本準則》的有關規(guī)定辦理。

　　第五條、調查人員應當按照法律法規(guī)規(guī)定的程序收集證據(jù)。

　　第六條、調查人員現(xiàn)場收集的證據(jù)及談話筆錄，應取得被調查對象、相關機構及個人的確認，并簽字或簽章、。

　　第七條、被調查對象、相關機構及個人對證據(jù)材料拒絕簽字或簽章、的，調查人員應當在證據(jù)或另附的材料上注明拒絕簽字或簽章、的原因和日期。

　　第八條、調查中如有特殊需要，證券監(jiān)管機構可以委托或者聘請符合規(guī)定的專門機構或人員，對調查事項中的某些專門問題進行鑒定。

　　第九條、被調查對象或者有關人員對取得的證據(jù)有異議的，調查人員應當進行核實。

　　第十條、調查組應當在編寫調查報告前，對調查證據(jù)的客觀性、相關性、充分性和合法性進行審查判斷。經(jīng)過審查判斷，發(fā)現(xiàn)調查證據(jù)不夠充分、可靠的，調查人員應當進一步收集調查證據(jù)。

　　第十一條、在調查證據(jù)可能滅失或以后難以取得的情況下，經(jīng)證券監(jiān)管部門負責人批準，調查人員可先行登記保存，并應當及時作出處理，采取措施，防止被調查單位或者個人及有關人員銷毀、轉移。

　　第十二條、調查工作底稿及所附調查證據(jù)應當分別編號，隨調查報告、處理處罰決定一并按照檔案管理規(guī)定歸檔保管。

　　第十三條、本準則由中國證券監(jiān)督管理委員會負責解釋。

　　第十四條、本準則自2000年1月1日起施行。

　　附：

中國證券監(jiān)督管理委員會辦理交辦證券期貨違法違規(guī)事項的規(guī)定

　　第一條、為規(guī)范中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構（以下簡稱“證券監(jiān)管機構”）辦理上級領導機關交辦的調查處理違反證券期貨市場管理法律、行政法規(guī)和規(guī)章、（以下簡稱“違法違規(guī)”）事項，明確監(jiān)管職責，保證工作質量和效率，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）和《期貨交易管理暫行條、例》（以下簡稱《期貨條、例》）的有關規(guī)定，制定本準則。

　　第二條、證券監(jiān)管機構應當按照上級領導機關的批示或正式書面通知要求，辦理交辦事項。

　　第三條、證券監(jiān)管機構對上級領導機關交辦的法定職責范圍內的事項，應當按照下列規(guī)定辦理：

　?。ㄒ唬蹲C券法》和《期貨條例》規(guī)定的證券監(jiān)管機構職責范圍內的調查事項，按照《中國證券監(jiān)督管理委員會調查處理證券期貨違法違規(guī)案件基本準則》（以下簡稱《基本準則》）的有關規(guī)定執(zhí)行。

　?。ǘ┢渌伞⒎ㄒ?guī)規(guī)定應當由證券監(jiān)管機構辦理的事項，按照《基本準則》和有關法律、法規(guī)的規(guī)定辦理。

　　第四條、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）對上級機關交辦的案件，應當按照其要求辦理。調查終結后，向其提交專題報告，并提出處理處罰建議。派出機構對中國證監(jiān)會交辦的案件，應當按照有關規(guī)定辦理。

　　第五條、由中央、國務院有關部門統(tǒng)一組織，要求中國證監(jiān)會參與辦理的案件，中國證監(jiān)會應當派出調查人員，按照要求參與辦理。

　　第六條、證券監(jiān)管機構按照上級領導機關的要求，與有關部門共同辦理的案件，應當按照下列規(guī)定辦理：

　?。ㄒ唬┮宰C券監(jiān)管機構為主辦理的事項，按照上級領導機關的要求辦理；

　?。ǘ﹨f(xié)助有關部門辦理的案件，按照上級領導機關的要求或者共同商定的要求辦理。

　　第七條、證券監(jiān)管機構派出的調查人員在辦理案件的過程中，對重要情況，應及時向派出的部門領導報告。辦理終結后，應當向派出的部門提交工作報告，但交辦領導機關有特殊要求的除外。

　　第八條、派出機構辦理上級領導機關交辦的案件，如須作出處罰決定的，應依照有關法律、法規(guī)和規(guī)章、履行相關法定程序。

　　第九條、證券監(jiān)管機構辦理上級領導機關交辦的案件調查事項，涉及有關單位和個人行政責任或刑事責任，依法應由其他主管機關處理的事項，應當按規(guī)定移送。

　　第十條、本規(guī)定由中國證監(jiān)會負責解釋。

　　第十一條、本規(guī)定自2000年1月1日起施行。

　　附：

中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證辦法

　　第一條、為規(guī)范中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構（以下簡稱“證券監(jiān)管機構”）的聽證程序，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》的有關規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條、證券監(jiān)管機構對當事人依法作出下述一項或一項以上行政處罰以前，當事人要求舉行聽證的，應當按照本辦法履行聽證程序。

　?。ㄒ唬┴熈钔Ｖ拱l(fā)行證券；

　?。ǘ┮蛑卮筮`法行為取消其證券上市交易資格；

　?。ㄈ┴熈钔I(yè)整頓；

　?。ㄋ模┫拗?、暫停證券、期貨業(yè)務許可；

　?。ㄎ澹┤∠C券、期貨業(yè)務許可證；

　?。┤【喎欠◤氖伦C券、期貨業(yè)務的機構和場所；

　　（七）暫?；蛉∠C券、期貨從業(yè)人員資格；

　?。ò耍€人處以罰款人民幣三萬元或三萬元以上；

　　（九）對法人或者其他組織處以罰款人民幣四十萬元或四十萬元以上；

　　（十）法律、法規(guī)和規(guī)章、規(guī)定的可以要求聽證的其他處罰。

　　第三條、聽證應當遵循公開、公正、公平和效率的原則，保障當事人的合法權益。

　　第四條、聽證由證券監(jiān)管機構組織，稽查部門具體實施。

　　第五條、在案件調查終結后，經(jīng)證券監(jiān)管機構領導批準，擬做出本辦法第二條規(guī)定的行政處罰決定前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利。

　　向當事人告知聽證權利時，應當送達聽證告知書。聽證告知書應當載明認定當事人違法的基本事實和擬作出的行政處罰。

　　當事人要求聽證的，應當在接到告知書之日起3日內以書面形式向證券監(jiān)管機構提出聽證要求。當事人逾期未提出書面聽證要求的，視為放棄聽證權利。

　　當事人不要求聽證的，也可以在告知書送達后3日內向證券監(jiān)管機構提出書面陳述和申辯，其提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，證券監(jiān)管機構應當采納。

　　第六條、當事人提出聽證要求后，證券監(jiān)管機構應當及時組織聽證，并應當在召開聽證會七日前書面通知當事人舉行聽證的時間、地點等有關事宜。

　　當事人應當按期參加聽證。當事人未按期參加聽證的，視為放棄聽證權利。

　　第七條、當事人可以親自參加聽證，也可以委托一至二人代理。

　　當事人委托其代理人參加聽證的，應當在舉行聽證前向證券監(jiān)管機構提交授權委托書。

　　第八條、證券監(jiān)管機構參加聽證的人員為聽證主持人、聽證案件涉及的監(jiān)管部門負責人、案件調查人員和書記員。具體人選由稽查部門根據(jù)聽證案件涉及的監(jiān)管部門和業(yè)務范圍確定?；椴块T根據(jù)聽證的需要，可以邀請會外有關專家參加聽證。

　　經(jīng)確定的監(jiān)管部門負責人因故不能參加聽證時，可以委托本部門適當?shù)娜藛T參加。

　　第九條、聽證由非本案調查人員主持，并由書記員制作聽證筆錄。

　　第十條、當事人認為證券監(jiān)管機構的聽證主持人和參加聽證的證券監(jiān)管機構人員或會外專家與本案有直接利害關系，有權向證券監(jiān)管機構提出回避申請。聽證主持人是否回避，由證券監(jiān)管機構決定；其他人員是否回避，由聽證主持人決定。

　　第十一條、除涉及國家機密、商業(yè)秘密或者個人隱私外，聽證應當公開舉行。

　　第十二條、當事人在聽證中的權利和義務：

　?。ㄒ唬┯袡鄬Π讣婕暗氖聦崱⑦m用法律及有關情況進行陳述和申辯；

　　（二）有權對案件調查人員提出的證據(jù)進行質證和提出新的證據(jù)；

　?。ㄈ┤鐚嶊愂霭讣聦嵑突卮鹬鞒秩?、聽證參加人員的提問；

　?。ㄋ模┳袷芈犠C會場紀律，服從聽證主持人指揮。

　　第十三條、聽證應當按以下程序進行：

　?。ㄒ唬┞犠C主持人宣布聽證會場紀律、當事人的權利和義務，介紹聽證參加人，核實聽證參加人的身份，詢問當事人是否申請回避，宣布聽證會開始；

　?。ǘ┌讣{查人員提出當事人違法、違規(guī)的事實、證據(jù)、處罰依據(jù)以及行政處罰建議；

　?。ㄈ┊斒氯嘶蛘咂湮写砣司桶讣氖聦嵾M行陳述和辯解，提出有關證據(jù)，對調查人員提出的證據(jù)進行質證；

　　（四）證券監(jiān)管機構業(yè)務部門負責人及案件調查人員提問；

　?。ㄎ澹┞犎‘斒氯嘶蚱湮写砣说淖詈箨愂?；

　　（六）主持人宣布聽證結束。聽證筆錄交當事人或其委托代理人審核無誤后簽字或簽章。

　　聽證主持人在聽證中有權對參加人不當?shù)霓q論內容予以制止，維護正常的聽證秩序。

　　第十四條、聽證結束后，參加聽證的證券監(jiān)管機構有關監(jiān)管部門負責人或其委托人員及外聘專家應當依據(jù)聽證情況，對案件進行復核，對當事人及其委托代理人在聽證過程中提出的事實、證據(jù)和理由進行審定，并在兩個工作日內對聽證案件提出書面意見。書面意見應有出具意見人的簽字或簽章、。

　　第十五條、經(jīng)簽字或簽章、的聽證書面意見連同代擬處理、處罰決定稿，由稽查部門呈報證券監(jiān)管機構領導審定，對當事人作出行政處罰決定。

　　第十六條、聽證的舉行，不影響處罰決定作出后當事人申請行政復議、提起行政訴訟的權利。

　　第十七條、證券監(jiān)管機構舉行聽證，不向當事人收取費用。

　　第十八條、本辦法由中國證券監(jiān)督管理委員會負責解釋。

　　第十九條、本辦法自2000年1月1日起實行。

　　附：

中國證券監(jiān)督管理委員會信訪工作規(guī)定

　　第一章、總則

　　第一條、為了規(guī)范中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構（以下簡稱“證券監(jiān)管機構”）的信訪工作，提高工作質量和效率，依據(jù)國務院《信訪條、例》的有關規(guī)定制定本規(guī)定。

　　第二條、本規(guī)定所稱信訪工作，是指對涉及證券監(jiān)管機構職權范圍的建議、舉報和投訴事項進行接收和辦理的工作過程。

　　第三條、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）稽查局信訪處為證券監(jiān)管機構信訪工作的歸口管理部門，負責指導督辦系統(tǒng)的信訪工作。其他部門應當協(xié)助做好信訪工作。派出機構應設專人負責信訪工作。

　　第四條、信訪工作人員應當忠于職守、廉潔奉公、保守秘密。

　　第五條、信訪工作應當遵循以下原則：

　　（一）實事求是，維護證券期貨市場公開、公平和公正；

　?。ǘ┍Ｗo舉報人的合法權益，舉報材料不得轉送被舉報單位或個人；

　?。ㄈ┓奖闳罕?，接受社會監(jiān)督；

　?。ㄋ模嵭蓄I導責任制，統(tǒng)一受理，分級負責，歸口查辦。

　　第二章、信訪事項的接收

　　第六條、證券監(jiān)管機構應為信訪人提供便利條件，設置舉報接待場所，設置舉報專用電話和傳真機，向社會公布舉報電話、傳真號碼和通信地址。

　　中國證監(jiān)會設“主席熱線”專線電話。稽查局信訪處負責“主席熱線”的管理工作，各部門輪流值班接聽熱線電話。

　　第七條、信訪部門負責信訪事項的日常接待、接收工作。

　　對于群眾來訪，必要時有關部門應當配合信訪部門做好接待工作。

　　對于重要的信訪事項和群眾集體上訪，有關部門領導應親自處理或做好接待工作。

　　第八條、證券監(jiān)管機構受理信訪事項應當分類登記：

　　（一）對到證券監(jiān)管機構上訪的，應填寫《群眾來訪登記卡》，必要時可以錄音；舉報人不愿意留下姓名或不同意錄音的，不可勉強。

　　（二）對電話（包括“主席熱線”電話）上訪的，接聽人應問明情況，認真填寫《電話記錄卡》，必要時可以錄音。對舉報電話，除情況不明無法立案外，應當填寫《電話記錄卡》。

　?。ㄈπ藕推渌麜嫘旁L材料，應當指定專人拆閱、登記。

　?。ㄋ模ι霞墮C關轉來并帶有領導同志批示的信訪件，應當單獨登記立卷。

　　第九條、信訪部門根據(jù)信訪事項的內容，對信訪件作分類處理：

　?。ㄒ唬ι婕皶扔嘘P部門業(yè)務以及需要由派出機構、專員辦公室、交易所辦理的信訪事項，在填寫轉辦單后轉相關單位辦理。

　　（二）涉及重要問題和緊急情況的舉報事項，應及時編寫《信訪要件摘報》，按程序逐級上報證券監(jiān)管機構領導；必要時可直接報送。

　?。ㄈ┥婕白C券監(jiān)管機構工作人員違法違紀問題的舉報事項，轉交機關紀檢委、監(jiān)察局辦理；

　　第十條、對不屬于證券監(jiān)管機構職權范圍的來訪和電話舉報，應當向舉報人耐心解釋，請其向有關主管機關反映；對不屬于證券監(jiān)管職權范圍的書面舉報材料，由信訪部門轉送有關主管機關辦理。

　　第三章、信訪事項的辦理

　　第十一條、證券監(jiān)管機構有關業(yè)務部門對接辦的信訪件應當逐件進行登記、了解、甄別。根據(jù)不同情況，分別辦理：

　?。ㄒ唬τ诮ㄗh、意見類信訪件，應當認真進行研究，注明處理意見。

　　（二）對于要求解決問題類信訪件，應按照國家有關政策和證券監(jiān)管機構有關規(guī)定，注明回復意見。

　　（三）對于舉報類信訪件，一般性問題由本部門組織調查處理，對于符合立案條件的，應當按照《中國證券監(jiān)督管理委員會調查處理證券期貨違法違規(guī)案件基本準則》有關立案的規(guī)定辦理。

　　第十二條、中國證監(jiān)會有關部門應當在接辦信訪件30天內將辦理情況反饋給信訪處，如有特殊情況應當說明原因。對上級領導機關和中國證監(jiān)會領導批示限期辦理的，應當按期完成。

　　第十三條、中國證監(jiān)會派出機構、各證券期貨交易所發(fā)生的信訪事項，應在職權范圍內認真辦理，不上交矛盾。

　　對中國證監(jiān)會批轉的信訪事項，應當及時調查，認真處理。一般情況下應當在45日內報告辦理情況。如有特殊情況應當說明原因。

　　第十四條、對于到中國證監(jiān)會的集體上訪，應由會辦公廳組織，信訪處、保衛(wèi)處及有關部門共同處理，并及時報告會領導。

　　派出機構所在地方如發(fā)生與證券期貨有關的集體上訪，應及時將情況上報中國證監(jiān)會，并按照“分級負責”的原則，積極做好化解處理工作；同時主動依靠當?shù)卣?，采取有效措施，防止事態(tài)擴大；勸阻群眾集體進京上訪。

　　第十五條、信訪部門負責信訪事項的督促檢查工作，定期公布信訪事項辦理情況。

　　第十六條、信訪部門應定期編發(fā)有關材料，及時向證券監(jiān)管機構領導報告信訪反映的問題、意見和建議。

　　中國證監(jiān)會信訪處定期編發(fā)《證券信訪》、《每日熱線》和不定期編發(fā)《信訪要件摘報》，向會領導報告信訪反映的問題和意見以及批轉信訪件的辦理情況。

　　第四章、信訪事項回復及信訪材料歸檔

　　第十七條、對上級領導機關交辦和有關領導批示的信訪件，須按程序報審后，及時以書面形式回復。

　　第十八條、凡署名并提供聯(lián)系方式的信訪人，有回復要求的，應將辦理結果回復信訪人。

　　有聯(lián)系電話的，有關部門應當直接聯(lián)系信訪人，給予口頭答復；

　　有通訊地址的，有關部門起草回復信函，由信訪部門蓋章后，統(tǒng)一寄送。

　　第十九條、證券監(jiān)管機構信訪部門對已經(jīng)辦結的信訪件應當立卷歸檔。對于上級機關領導和證監(jiān)會領導批示的舉報材料保存10年，一般的信訪材料保存1年，保存期滿后按有關規(guī)定銷毀。

　　第五章、附則

　　第二十條、本規(guī)定由中國證監(jiān)會負責解釋。

　　第二十一條、本規(guī)定自2000年1月1日起施行。