證監(jiān)會關(guān)于加強(qiáng)罰沒款催繳工作的通知
證監(jiān)稽查字[1999]31號
頒布時間：1999-12-07 00:00:00.000 發(fā)文單位：中國證監(jiān)會
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
最近，證監(jiān)會對1994年以來被處罰的證券期貨違法違規(guī)機(jī)構(gòu)和個人繳納罰沒款情況進(jìn)行了清理，發(fā)現(xiàn)欠繳罰沒款現(xiàn)象較為嚴(yán)重。為維護(hù)國家法律、法規(guī)的權(quán)威，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就加強(qiáng)罰沒款催繳工作的有關(guān)事項通知如下：
一、由證監(jiān)會稽查局組織有關(guān)派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)欠繳罰沒款的機(jī)構(gòu)和個人進(jìn)行一次全面催繳，限期1個月繳納全部拖欠的罰沒款。對經(jīng)核實屬于經(jīng)營嚴(yán)重虧損或自有資金不足（惡意轉(zhuǎn)移資金，逃避履行繳納罰沒款義務(wù)的除外）等原因，暫時有困難繳納罰沒款的機(jī)構(gòu)和個人，報經(jīng)證監(jiān)會履行法定審批手續(xù)后，可緩期繳納，但要責(zé)令其制定分期繳納罰沒款計劃并監(jiān)督實施；對經(jīng)核實屬于機(jī)構(gòu)被合并重組、注銷、解散或個人下落不明，其被執(zhí)行資產(chǎn)去向不明或者通過法律手段已不能追回的，應(yīng)報請證監(jiān)會研究處理。
二、證券公司、證券投資基金管理機(jī)構(gòu)、上市公司、具有證券、期貨從業(yè)資格的中價服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)公司和有關(guān)證券、期貨從業(yè)人員在證監(jiān)會《行政處罰決定書》規(guī)定期限內(nèi)，不履行或不完全履行處罰決定，特別是沒有繳納全部罰沒款以前，由稽查局通知發(fā)行部、機(jī)構(gòu)部、上市公司部、基金部、期貨部、法律部、會計部等有關(guān)部門，暫停受理這些機(jī)構(gòu)和個人提交的所有申請事項。
三、對個別無正當(dāng)理由和確鑿憑據(jù)拒不履行繳納罰沒款義務(wù)的機(jī)構(gòu)和個人，將由法律部代表證監(jiān)會申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行，并在新聞媒體上公布。
附：1994年至1999年6月底機(jī)構(gòu)和個人拖欠罰沒款清單（略）
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