法規(guī)庫

證券投資基金行業(yè)公約

頒布時間：2001-10-10 00:00:00.000　發(fā)文單位：中國證券業(yè)協(xié)會基金公會

　　為促進證券投資基金行業(yè)的健康、穩(wěn)定發(fā)展，加強證券投資基金的行業(yè)自律，經(jīng)依法批準設(shè)立的基金管理公司和依法核準的商業(yè)銀行基金托管部共同商定，訂立《證券投資基金行業(yè)公約》，供全體成員相互監(jiān)督，共同遵守。

　　第一條　嚴格遵守《中華人民共和國證券法》、《證券投資基金管理暫行辦法》等 法律、法規(guī)以及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

　　第二條　堅持“公平、公正、公開”的原則，維護基金持有人的利益，促進證券市 場的健康、穩(wěn)定發(fā)展。

　　第三條　規(guī)范經(jīng)營，嚴格自律，建立和完善內(nèi)部管理制度和風險控制制度。

　　第四條　誠實信用、勤勉盡責，以專業(yè)經(jīng)營方式管理或保管基金資產(chǎn)。

　　第五條　與中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管機構(gòu)積極配合、通力合作，促進基金監(jiān)管工作的 順利開展。

　　第六條　加強基金從業(yè)人員培養(yǎng)和管理，提高基金從業(yè)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水 平。

　　第七條　加強與境外基金管理公司、托管銀行以及境內(nèi)成員的交流和溝通，提高基 金管理水平和托管水平。

　　第八條　依法披露基金信息，確保披露的基金信息真實、準確、完整。

　　第九條　加強基金的宣傳及投資者教育，共同培育投資基金市場。

　　第十條　倡導(dǎo)團結(jié)協(xié)作，互相促進，共同發(fā)展，自覺維護基金業(yè)的良好形象和基金 市場的公平競爭秩序，禁止下列行為：

　　1、操縱市場，擾亂市場秩序；

　　2、從事內(nèi)幕交易；

　　3、從事違規(guī)、有損投資人利益的關(guān)聯(lián)交易；

　　4、違規(guī)發(fā)布基金的廣告宣傳；

　　5、違規(guī)向他人提供基金未公開披露的信息；

　　6、貶損同行，以抬高自己；

　　7、以不正當手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；

　　8、從業(yè)人員為自己或他人買賣股票；

　　9、其他有損基金業(yè)形象的行為。

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