各證券監(jiān)管辦公室、證券監(jiān)管特派員辦事處，上海、深圳證券交易所：正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯注：根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2009]8號(hào)文件規(guī)定，本文失效。

　　為加強(qiáng)證券營(yíng)業(yè)都的管理，規(guī)范證券營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、轉(zhuǎn)讓和變更工作，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康、穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)有關(guān)行政法規(guī)和政策，現(xiàn)就當(dāng)前證券營(yíng)業(yè)部審批工作的有關(guān)問(wèn)題通知如下：

　　一、在部分地區(qū)適當(dāng)新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部：

　?。ㄒ唬└魇?、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市轄區(qū)內(nèi)平均每家證券營(yíng)業(yè)部上一年度日均交易額超過(guò)500萬(wàn)元的（內(nèi)蒙古、寧夏、甘肅、青海、新疆、西藏、云南、廣西和貴州可予放寬），根據(jù)需要，可適當(dāng)新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部。

　　日均交易額＝轄區(qū)內(nèi)全所股票和基金二級(jí)市場(chǎng)交易總額／全年交易天數(shù)×轄區(qū)內(nèi)證券營(yíng)業(yè)部數(shù)量（二）全國(guó)范圍內(nèi)，地級(jí)市所在地沒(méi)有證券營(yíng)業(yè)部的，可新設(shè)一家證券營(yíng)業(yè)部。

　?。ㄈ┥虾：蜕钲谑性瓌t上不再新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部。

　　二、省級(jí)以上（含省級(jí)）證券公司上一年度平均每家證券營(yíng)業(yè)部日均交易額超過(guò)500萬(wàn)元的，可申請(qǐng)新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部。

　　符合申請(qǐng)新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部條件的證券公司，可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，同時(shí)抄送擬設(shè)證券營(yíng)業(yè)部所在地的證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

　　有下列情況之一的證券公司，不得申請(qǐng)新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部：

　　（一）對(duì)個(gè)人負(fù)債總額超過(guò)公司注冊(cè)資本金20%；

　　（二）對(duì)機(jī)構(gòu)逾期債務(wù)總額超過(guò)公司注冊(cè)資本金50%；

　　（三）挪用客戶保證金超過(guò)公司注冊(cè)資本金10%；

　?。ㄋ模芨端鶎俜止竞妥C券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金總額超過(guò)公司注冊(cè)資本金40%；

　?。ㄎ澹┙赀B續(xù)虧損；

　　（六）股權(quán)關(guān)系尚未理順；

　　（七）尚未按有關(guān)法規(guī)和文件精神完成脫鉤工作；

　?。ò耍┙暧兄卮筮`法、違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為；

　?。ň牛┯猩米栽O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部或其他非法網(wǎng)點(diǎn)行為；

　　（十）設(shè)在地級(jí)市所在地的證券公司。

　　三、信托投資公司在貫徹《中央黨政機(jī)關(guān)金融類企業(yè)脫鉤的總體處理意見(jiàn)和具體實(shí)施方案》（中辦發(fā)（1999）1號(hào)）和《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)人民銀行整頓信托投資公司方案的通知》（國(guó)辦發(fā)（1999）12號(hào)）實(shí)施分業(yè)過(guò)程中單獨(dú)或幾家聯(lián)合組建具有法人資格的證券公司，須符合20家以上（含20家）證券營(yíng)業(yè)部的條件（其中內(nèi)蒙古、寧夏、甘肅、青海、新疆、西藏、云南、廣西和貴州的信托投資公司可從實(shí)際出發(fā)適當(dāng)放寬），并在組建之前全部歸還挪用的客戶保證金。

　　不能單獨(dú)或聯(lián)合組建證券公司的信托投資公司，可通過(guò)變現(xiàn)、抵債或折股的方式向證券公司轉(zhuǎn)讓所屬證券營(yíng)業(yè)部，但須遵循以下原則：

　　（一）信托投資公司通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部以各種形式吸收的個(gè)人、單位的資金以及其它負(fù)債，必須在轉(zhuǎn)讓前全部清退；信托投資公司挪用的客戶保證金在證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)讓前必須全部歸位。

　?。ǘ┦茏尫綉?yīng)是規(guī)模較大、經(jīng)營(yíng)規(guī)范、業(yè)績(jī)較好的省級(jí)以上（含省級(jí)）證券公司。

　?。ㄈ┬磐型顿Y公司向證券公司轉(zhuǎn)讓證券營(yíng)業(yè)部的，應(yīng)事先征得中國(guó)人民銀行同意，經(jīng)證券營(yíng)業(yè)部和證券公司所在地的證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)初審后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

　　四、商業(yè)銀行、城市合作銀行、保險(xiǎn)公司、企業(yè)財(cái)務(wù)公司、租賃公司、典當(dāng)行及融資中心（金融市場(chǎng)）所屬的證券營(yíng)業(yè)部尚未辦理轉(zhuǎn)讓審批手續(xù)的，原則上應(yīng)由證券公司收購(gòu)，但在1998年6月30日前簽訂合同轉(zhuǎn)讓給信托投資公司的除外。轉(zhuǎn)讓最后期限為1999年6月30日，對(duì)逾期未完成轉(zhuǎn)讓的證券營(yíng)業(yè)部，在落實(shí)債權(quán)偵務(wù)、就近向別的證券營(yíng)業(yè)部妥善轉(zhuǎn)移客戶后，予以關(guān)閉。

　　五、證券營(yíng)業(yè)部的轉(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)以具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所評(píng)估的凈資產(chǎn)價(jià)值為基礎(chǔ)，經(jīng)雙方協(xié)商，可加上轉(zhuǎn)讓前一年的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)利潤(rùn)，但最高加價(jià)不得超過(guò)人民幣500萬(wàn)元。沒(méi)有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)利潤(rùn)的不得加價(jià)。

　　證券營(yíng)業(yè)部的轉(zhuǎn)讓，原則上以協(xié)議轉(zhuǎn)讓為主。

　　六、證券營(yíng)業(yè)部可在所在省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市的范圍內(nèi)遷址。遷出的證券營(yíng)業(yè)部原址附近應(yīng)有其他證券營(yíng)業(yè)部，并可妥善安置原有客戶。證券營(yíng)業(yè)部的遷址應(yīng)經(jīng)所在地的證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)初審?fù)夂?，?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。目前，暫不允許證券營(yíng)業(yè)部跨省遷址。

　　七、證券公司之間可采取證券營(yíng)業(yè)部異地互換的方式調(diào)整其所屬證券營(yíng)業(yè)部的地區(qū)分布。互換方式為以一換一。申請(qǐng)互換證券營(yíng)業(yè)部的證券公司應(yīng)是規(guī)模較大、經(jīng)營(yíng)規(guī)范、業(yè)績(jī)較好的省級(jí)（含省級(jí)）以上的證券公司。證券公司申請(qǐng)辦理證券營(yíng)業(yè)部異地互換，應(yīng)經(jīng)兩家擬互換的證券營(yíng)業(yè)部所在地的證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)初審?fù)夂螅瑘?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

　　八、期貨交易所改組為證券經(jīng)紀(jì)公司的、財(cái)政證券機(jī)構(gòu)規(guī)范為證券經(jīng)紀(jì)公司的，不得新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部，但可以以收購(gòu)、兼并、合并的方式與規(guī)模較小的證券公司重組，也可以收購(gòu)信托投資公司所屬的證券營(yíng)業(yè)部。

　　符合條件的證券交易中心可改組為證券營(yíng)業(yè)部。

　　九、證券營(yíng)業(yè)部是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)全資附屬的非法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；不得以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)；不得再下設(shè)營(yíng)業(yè)性場(chǎng)所；不得拆借資金、給客戶透支或從事證券自營(yíng)與承銷業(yè)務(wù)。

　　十、新設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)持中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件到證券交易所申請(qǐng)交易席位；已轉(zhuǎn)讓的證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)持中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件到證券交易所辦理交易席位變更和法人統(tǒng)一結(jié)算手續(xù)。

　　以上意見(jiàn)，供受理審批業(yè)務(wù)時(shí)掌握。