各基金管理公司：

　　為了規(guī)范基金管理公司監(jiān)管工作，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就《基金管理公司法人許可證》（以下簡(jiǎn)稱《法人許可證》）管理的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司，須在領(lǐng)取《法人許可證》后從事證券投資基金業(yè)務(wù)。

　　二、《法人許可證》分正本、副本，有效期為三年。證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)《法人許可證》的設(shè)計(jì)、印制、發(fā)放、注銷。

　　三、經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司，應(yīng)在正式辦理工商登記后的7個(gè)工作日內(nèi)，持工商行政管理部門核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)公司設(shè)立的文件、法定代表人身份證復(fù)印件和申請(qǐng)發(fā)放許可證申請(qǐng)書(shū)向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)領(lǐng)取《法人許可證》（正、副本）。

　　四、基金管理公司成立后6個(gè)月未開(kāi)業(yè)者，由證監(jiān)會(huì)收回《法人許可證》（正、副本）。但遇不可抗力經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意延期開(kāi)業(yè)的不受此限。

　　五、經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金管理公司變更名稱、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人、總經(jīng)理、注冊(cè)地址等，需在工商登記變更后的7個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)《法人許可證》（正、副本）。

　　六、基金管理公司合并、分立、解散、清算或者因其他原因終止?fàn)I業(yè)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)辦理《法人許可證》（正、副本）注銷登記，向證監(jiān)會(huì)交回原有許可證正、副本，并在注銷登記后7個(gè)工作日內(nèi)，在證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊上公告。

　　七、證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司實(shí)行年檢制度，經(jīng)年檢合格的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)在收到年檢結(jié)果通知后30個(gè)工作日內(nèi)持《法人許可證》（正、副本）到證監(jiān)會(huì)辦理年檢登記，未經(jīng)年檢登記的許可證無(wú)效。經(jīng)年檢不合格的基金管理公司，責(zé)令其在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行整改，整改后仍不合格的，由證監(jiān)會(huì)收回《法人許可證》（正、副本），取消其從事基金業(yè)務(wù)的資格。

　　八、需要換發(fā)法人許可證的基金管理公司，須在許可證到期前90個(gè)工作日內(nèi)，持工商行政管理部門核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證復(fù)印件、原有《法人許可證》（正、副本）和申請(qǐng)換發(fā)許可證的申請(qǐng)書(shū)，向證監(jiān)會(huì)提出換證申請(qǐng)。

　　九、基金管理公司必須將《法人許可證》正本置放在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著的位置，不得偽造、變?cè)?、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣，違反上述規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)將依法予以處罰；構(gòu)成犯罪的，交由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

　　十、基金管理公司應(yīng)指派專人妥善保管許可證，如造成許可證毀損或丟失的，應(yīng)立即向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)。許可證丟失的，應(yīng)在證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊上至少公告三次。證監(jiān)會(huì)可以對(duì)補(bǔ)發(fā)許可證申請(qǐng)酌情作出受理或暫不受理的決定，并責(zé)成基金管理公司對(duì)有關(guān)責(zé)任人員作出處罰。

　　十一、在本通知下發(fā)之前已開(kāi)業(yè)的基金管理公司，應(yīng)在本通知下發(fā)后15個(gè)工作日內(nèi)持工商行政管理部門核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)公司設(shè)立的文件、法定代表人身份證復(fù)印件和申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)許可證申請(qǐng)書(shū)向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)補(bǔ)辦《法人許可證》（正、副本）。

　　十二、基金管理公司領(lǐng)取《法人許可證》（正、副本），應(yīng)按照國(guó)家計(jì)委、財(cái)政部的規(guī)定交納一定的工本費(fèi)。

　　十三、本通知自下發(fā)之日起實(shí)施。