各證券經(jīng)營機構：

　　為規(guī)范證券經(jīng)營機構股票承銷業(yè)務，防范和化解股票承銷業(yè)務風險，現(xiàn)就證券公司在分類期間股票承銷業(yè)務監(jiān)管工作的在關問題通知如下：

　　一、重新審查證券公司股票承銷業(yè)務資格

　　（一）在分類期間，證監(jiān)會對已取得股票承銷業(yè)務資格的證券公司重新進行承銷資格審查。

　　（二）證券公司申請取得股票承銷商資格，應當具備下列條件：

　　1.凈資產(chǎn)不低于人民幣五千萬元，凈資本不低于人民幣二千萬元。

　　2.從業(yè)人員取得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》。在尚未取得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》時，應當具備下列條件：

　?。?）高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關知識，近二年內沒有違法違規(guī)行為，其中三分之二以上具有五年以上證券業(yè)務或八年以上金融業(yè)務的工作經(jīng)歷；

　?。?）主要業(yè)務人員熟悉有關的業(yè)務規(guī)則及業(yè)務操作程序，近二年內沒有違法違規(guī)行為，其中三分之二以上具有二年以上證券業(yè)務或三年以上金融業(yè)務工作經(jīng)歷。

　　3.有符合證監(jiān)會規(guī)定的計算機信息系統(tǒng)和業(yè)務資料報送系統(tǒng)。

　　4.具有健全的管理制度和內部控制制度。

　　5.近一年內無嚴重的違法違規(guī)行為，近二年內未受到證監(jiān)會取消股票承銷業(yè)務資格的處罰。

　　6.近三年具有股票承銷業(yè)績。

　　7.證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　?。ㄈ┳C券公司申請取得股票主承銷商資格，除應當具備承銷商的條件外，還應當具備下列條件，

　　1.凈資產(chǎn)不低于人民幣三億元，凈資本不低于人民幣二億元。

　　2.近三年在新股發(fā)行中，擔任主承銷商不少于三次或擔任副主承銷商不少于六次。

　　3.近三年連續(xù)盈利。

　　4.有十名以上具備條件的證券承銷業(yè)務專業(yè)人員以及相應的會計、法律、計算機專業(yè)人員。

　　5.作為首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的主承銷商，近半年沒有出現(xiàn)在承銷期內售出股票不足公開發(fā)行總數(shù)百分之二十的記錄。

　?。ㄋ模┳C券公司申請取得股票承銷資格，應當向證監(jiān)會報送下列材料：

　　1.證監(jiān)會統(tǒng)一印制的《經(jīng)營股票承銷業(yè)務資格申請表》。

　　2.證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務許可證（副本）》復印件。

　　3.工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）》復印件。

　　4.內部管理與控制制度情況說明。

　　5.具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的上年末會計報表。

　　6.證券業(yè)從業(yè)人員的《證券業(yè)從業(yè)資格證書》或學歷、專業(yè)證書等。

　　7.最近三年證券承銷業(yè)務情況的說明。

　　8.證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。

　?。ㄎ澹┳C監(jiān)會派出機構依據(jù)有關規(guī)定和本通知對本轄區(qū)內證券公司股票業(yè)務資格申請材料進行初審，初審通過的，將申請材料和初審意見報證監(jiān)會復審。復審通過的，由證監(jiān)會頒發(fā)資格證書；復審未通過的，證監(jiān)會在書面通知中注明理由，并在半年內不再受理其資格申請。

　?。┳砸痪啪啪拍昃旁乱蝗掌?，證券公司從事股票承銷業(yè)務，必須獲得證監(jiān)會重新頒發(fā)的《經(jīng)營股票承銷業(yè)務資格證書》。

　　二、信托投資公司不再從事股票承銷業(yè)務根據(jù)國務院《整頓信托投資公司方案》（國辦發(fā)[1999]12號）精神，自本通知下發(fā)之日起，信托投資公司不再從事股票承銷業(yè)務。但此前已簽訂股票承銷協(xié)議的信托投資公司，具備條件的，允許其完成已簽訂股票承銷協(xié)議的承銷項目；不具備條件的，可將承銷項目轉讓給具有承銷資格的證券公司。

　　三、加強證券公司股票承銷業(yè)務的日常監(jiān)管

　?。ㄒ唬┳C券公司從事股票承銷業(yè)務應當遵守下列風險監(jiān)控指標：

　　1.證券公司負債總額（不包括客戶存放的交易結算資金）不得超過凈資產(chǎn)的八倍，流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于百分之五十。

　　2.證券公司以包銷方式承銷股票，包銷總金額不得超過凈資本的百分之六十，單項包銷金額不得超過凈資本的百分之三十，并且不得超過人民幣三億元。

　?。ǘ┳C券公司承銷擬公開發(fā)行或配售股票的票面總值超過人民幣五千萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團有三家或三家以上承銷商的，可設一家副主承銷商；承銷金額超過人民幣三億元、承銷團成員超過十家的，可設二至三家副主承銷商。

　?。ㄈ┯邢铝星樾沃坏淖C券公司，不得成為股票發(fā)行人的主承銷商或副主承銷商：

　　1.證券公司持有發(fā)行人百分之七以上的股份，或是其前五名股東之一。

　　2.發(fā)行人持有證券公司百分之七以上的股份，或是其前五名股東之一。

　　3.發(fā)行人與證券公司之間具有其他有重大影響的關聯(lián)關系。

　　四、關于證券公司股票承銷業(yè)務監(jiān)管的其他事項，依照《證券經(jīng)營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》的有關規(guī)定執(zhí)行。