證監(jiān)會(huì)關(guān)于填報(bào)證券公司自營業(yè)務(wù)人員情況表的通知

證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]286號(hào)

頒布時(shí)間：2000-12-19 00:00:00.000　發(fā)文單位：證監(jiān)會(huì)

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》和《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)［1996］6號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，為規(guī)范證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)行為，提高證券公司自營業(yè)務(wù)人員素質(zhì)，加強(qiáng)對(duì)自營業(yè)務(wù)人員的管理，我會(huì)制訂了《證券公司自營業(yè)務(wù)人員情況表》，現(xiàn)發(fā)給你們，請(qǐng)轉(zhuǎn)發(fā)并督促轄區(qū)內(nèi)從事自營業(yè)務(wù)的證券公司認(rèn)真填報(bào)。

　　本通知所稱自營業(yè)務(wù)人員，是指分管自營業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人及具體專業(yè)人員。所有自營業(yè)務(wù)人員均應(yīng)填寫《證券公司自營業(yè)務(wù)人員情況表》一式二份，并按我會(huì)統(tǒng)一制定的Excel格式（見所附軟盤）做成電子文件，不同的自營業(yè)務(wù)人員以不同的文件名區(qū)分，以所在證券公司為單位將軟盤和《證券公司自營業(yè)務(wù)人員情況表》報(bào)注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)，由派出機(jī)構(gòu)于二○○一年一月二十三日以前報(bào)我會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部，以建立證券公司自營業(yè)務(wù)人員管理數(shù)據(jù)庫。填報(bào)人所在證券公司負(fù)有對(duì)情況表內(nèi)容進(jìn)行審查的責(zé)任。自營業(yè)務(wù)人員新增或發(fā)生變化時(shí)，所在證券公司應(yīng)督促有關(guān)人員及時(shí)填寫，并在15個(gè)工作日內(nèi)通過注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)報(bào)我會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部。如出現(xiàn)虛假、隱瞞、遺漏等問題，填報(bào)人和所在證券公司應(yīng)負(fù)相應(yīng)的責(zé)任，其任職資格、管理業(yè)績的評(píng)定亦將因此而受到影響。