各具有主承銷(xiāo)商資格的證券公司、金融資產(chǎn)管理公司，申請(qǐng)發(fā)行新股的上市公司：

　　為適應(yīng)股票發(fā)行核準(zhǔn)制的要求，現(xiàn)發(fā)布《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號(hào)——上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件》，自發(fā)布之日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)2000年4月30日《關(guān)于印發(fā)〈上市公司申請(qǐng)向社會(huì)公開(kāi)募集股份報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式（試行）〉的通知》（證監(jiān)公司字[2000]43號(hào)）同時(shí)廢止。

　　附件：上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件目錄公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號(hào)——上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件

　　第一條　為進(jìn)一步規(guī)范上市公司新股發(fā)行（包括配股和增發(fā)）申請(qǐng)文件的報(bào)送行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。

　　第二條　根據(jù)《上市公司新股發(fā)行管理辦法》申請(qǐng)發(fā)行新股的上市公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)行人”），應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則的要求制作申請(qǐng)文件。

　　第三條　申請(qǐng)文件是上市公司為發(fā)行新股，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）報(bào)送的必備文件。

　　第四條　發(fā)行人報(bào)送的申請(qǐng)文件應(yīng)包括要求在指定報(bào)刊或網(wǎng)站披露的文件，以及不要求在指定報(bào)刊或網(wǎng)站披露的文件兩個(gè)部分。發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)且發(fā)行人按要求在指定報(bào)刊或網(wǎng)站披露有關(guān)文件后，發(fā)行人的整套申請(qǐng)文件均可供投資者查閱。中國(guó)證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)發(fā)行人通過(guò)網(wǎng)站披露不要求公開(kāi)披露的其他文件。

　　第五條　本準(zhǔn)則規(guī)定須報(bào)送的申報(bào)材料是對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的最低要求，發(fā)行人可視實(shí)際情況增加。申請(qǐng)文件目錄（見(jiàn)附件）要求提供的某些材料對(duì)發(fā)行人確實(shí)不適用的，可不必提供，但應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出書(shū)面說(shuō)明。中國(guó)證監(jiān)會(huì)視審核需要，可以要求發(fā)行人提供有關(guān)補(bǔ)充材料。

　　第六條　發(fā)行申請(qǐng)文件一經(jīng)申報(bào)，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意不得隨意增加、撤回或更換。

　　第七條　發(fā)行人、主承銷(xiāo)商及負(fù)責(zé)出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師以及注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師等應(yīng)審慎對(duì)待所申報(bào)的材料和所出具的意見(jiàn)。發(fā)行人全體董事及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)按要求在所提供的有關(guān)文件上發(fā)表聲明或簽字，確保申請(qǐng)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。發(fā)行人律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師以及其他有關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)其出具的專(zhuān)業(yè)報(bào)告或意見(jiàn)納入招股文件，應(yīng)提供同意函。

　　第八條　發(fā)行人主承銷(xiāo)商應(yīng)履行其對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的質(zhì)量控制的義務(wù)，按有關(guān)規(guī)定對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行核查并出具內(nèi)核意見(jiàn)。

　　第九條　發(fā)行人應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的審核反饋意見(jiàn)提供補(bǔ)充材料，發(fā)行人全體董事應(yīng)對(duì)補(bǔ)充內(nèi)容出具正式回復(fù)意見(jiàn)。有關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)履行其對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行盡職調(diào)查或補(bǔ)充出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的義務(wù)。

　　第十條　發(fā)行人報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件，初次報(bào)送三份，其中一份按規(guī)定報(bào)送原件；在提交股票發(fā)行審核委員會(huì)審核之前，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的書(shū)面文件份數(shù)補(bǔ)交申請(qǐng)文件。

　　第十一條　納入發(fā)行申請(qǐng)文件原件的文件，均應(yīng)為原始文本。發(fā)行人不能提供有關(guān)文件的原始文本的，應(yīng)由發(fā)行人律師提供鑒證意見(jiàn)，或由出文單位蓋章，以保證與原始文體一致。如原出文單位不再存續(xù)，由承繼其職權(quán)的單位或作出撤銷(xiāo)決定的單位出文證明文件的真實(shí)性。

　　第十二條　發(fā)行申請(qǐng)文件的紙張應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)A4紙張規(guī)格），雙面印刷（需提供原件的歷史文件除外）。

　　第十三條　發(fā)行申請(qǐng)文件的封面應(yīng)標(biāo)有“XXX股份有限公司配股（或增發(fā)）申請(qǐng)文件”字樣。側(cè)面應(yīng)標(biāo)注“XXX股份有限公司配股（或增發(fā)）申請(qǐng)文件原件（或復(fù)印件）”字樣。發(fā)行申請(qǐng)文件的扉頁(yè)應(yīng)附發(fā)行人董事會(huì)秘書(shū)及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的姓名、電話(huà)、傳真及其他有效的聯(lián)系方式。

　　第十四條　發(fā)行申請(qǐng)文件章與章之間、章與節(jié)之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)。

　　第十五條　申請(qǐng)文件中的頁(yè)碼必須與目錄中的頁(yè)碼相符。頁(yè)碼標(biāo)注的舉例如，第四章4－1的頁(yè)碼標(biāo)注為：4－1－1，4－1－2，4－1－3，4－1－n.

　　第十六條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，發(fā)行人應(yīng)按要求補(bǔ)充提供有關(guān)文件的原件及其復(fù)印件。

　　第十七條　在每次報(bào)送書(shū)面文件（包括配股說(shuō)明書(shū)/招股意向書(shū)、法律意見(jiàn)書(shū)、有關(guān)專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明或報(bào)告等）的同時(shí)，發(fā)行人應(yīng)報(bào)一份相應(yīng)的電子文件（應(yīng)為標(biāo)準(zhǔn)。doc或。rtf文件）。

　　第十八條　對(duì)未按本準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可不予受理或要求重新制作或報(bào)送。

　　第十九條　本準(zhǔn)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十條　本準(zhǔn)則自發(fā)布之日起施行。

　　附錄：上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件目錄

　　第一部分要求在指定報(bào)刊或網(wǎng)站披露的文件

　　第一章　本次配股/增發(fā)的招股文件

　　1－1 招股說(shuō)明書(shū)（配股或增發(fā)）

　　1－1－1 招股說(shuō)明書(shū)（配股或增發(fā)）（申報(bào)稿）

　　1－1－2 附錄一：盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及盈利預(yù)測(cè)報(bào)告審核報(bào)告全文（如有）

　　1－1－3 附錄二：重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人提供的模擬財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告、重組進(jìn)入發(fā)行人相關(guān)資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及附注

　　1－1－4 附錄三：發(fā)行人董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)關(guān)于非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告涉及事項(xiàng)處理情況的說(shuō)明（如有）

　　1－1－5 附錄四：注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)于非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告的補(bǔ)充意見(jiàn)（如有）

　　1－2 發(fā)行公告（適用于增發(fā)）

　　第二部分 不要求在指定報(bào)刊或網(wǎng)站披露的文件

　　第二章　主承銷(xiāo)商關(guān)于本次配股/增發(fā)的文件

　　2－1主承銷(xiāo)商推薦函

　　2－2主承銷(xiāo)商盡職調(diào)查報(bào)告

　　2－3本次配股/增發(fā)申請(qǐng)文件的核對(duì)表

　　第三章　發(fā)行人律師關(guān)于本次配股/增發(fā)的文件

　　3－1 法律意見(jiàn)書(shū)

　　3－2 律師工作報(bào)告

　　第四章　發(fā)行人關(guān)于本次配股/增發(fā)的申請(qǐng)與授權(quán)文件

　　4－1 發(fā)行人關(guān)于本次配股/增發(fā)申請(qǐng)報(bào)告4－2發(fā)行人董事會(huì)決議4－3董事會(huì)決議及召開(kāi)股東大會(huì)通知的公告（復(fù)印件）

　　4－4 發(fā)行人股東大會(huì)決議4－5股東大會(huì)決議的公告（復(fù)印件）

　　第五章　關(guān)于本次配股/增發(fā)募集資金運(yùn)用的文件

　　5－1 本次配股/增發(fā)募集資金運(yùn)用的可行性分析報(bào)告

　　5－2政府有關(guān)部門(mén)同意投資項(xiàng)目立項(xiàng)（包括固定資產(chǎn)投資、技改項(xiàng)目等）的批文（參考文件）

　　5－3 發(fā)行人擬收購(gòu)資產(chǎn)（包括權(quán)益）的財(cái)務(wù)報(bào)告（如有）、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和/或?qū)徲?jì)報(bào)告（涉及發(fā)行人收購(gòu)資產(chǎn)）

　　第六章　其他文件

　　6－1 發(fā)行人最近三年及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告

　　6－2 重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人購(gòu)入資產(chǎn)的原始財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告

　　6－3 注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的評(píng)價(jià)報(bào)告

　　6－4 檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的發(fā)行人的整改報(bào)告

　　6－5 會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告

　　6－6 發(fā)行人董事會(huì)關(guān)于前次募集資金使用情況的說(shuō)明

　　6－7 主承銷(xiāo)商關(guān)于發(fā)行人投資價(jià)值的分析報(bào)告（適用于增發(fā)）

　　6－8 主承銷(xiāo)商承諾函（適用于增發(fā)）

　　6－9 發(fā)行人承諾函（適用于增發(fā)）

　　6－10 發(fā)行人最近一次股份變動(dòng)公告（復(fù)印件）

　　6－11 發(fā)行人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）

　　6－12 與本次發(fā)行有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)及簽字人員從事證券業(yè)務(wù)的資格證書(shū)（由機(jī)構(gòu)蓋章確認(rèn)并說(shuō)明用途的復(fù)印件，其中簽字律師及其所在機(jī)構(gòu)還需提供通過(guò)年檢的執(zhí)業(yè)證書(shū)復(fù)印件，該復(fù)印件需由所屬司法局蓋章確認(rèn)并說(shuō)明用途。）