各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各證券公司：正保會計網(wǎng)校編輯注：根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2009]8號文件規(guī)定，本文失效。

　　為增強證券公司的資本實力，提高證券公司的抗風(fēng)險能力，促進證券市場的穩(wěn)定發(fā)展，經(jīng)研究，決定調(diào)整證券公司增資擴股的現(xiàn)行政策?，F(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

　　一、關(guān)于增資擴股的條件：

　　證券公司增資擴股屬于企業(yè)行為。凡依法設(shè)立的證券公司均可自主決定是否增資擴股，中國證監(jiān)會不再對證券公司增資擴股設(shè)置先決條件。

　　二、關(guān)于增資擴股的申報文件：

　　證券公司申請增資擴股，須向中國證監(jiān)會提交下列文件：

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　　（二）股東會或股東大會決議；

　　（三）增資擴股方案；

　　（四）新股東名冊、工商營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件及其擬出資額、出資方式、背景材料及近一年經(jīng)具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報表；

　　（五）增資擴股后股權(quán)比例；

　　（六）非證券資產(chǎn)剝離情況報告；

　　（七）由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的內(nèi)控評審報告；

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　?。ň牛┵Y本充實計劃，包括不良資產(chǎn)處置方案。

　　在特殊情況下，為及時化解風(fēng)險，中國證監(jiān)會可要求證券公司增資擴股。在這種情況下，被要求增資擴股的證券公司可先行提交（一）至（六）項要求的文件，并在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)再行提交上列（七）至（九）項要求的文件。

　　證券公司須聘請具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所就以上文件的真實性、合法性、完整性和可能存在的法律糾紛出具法律意見書。

　　三、關(guān)于增資擴股的審核程序：

　　中國證監(jiān)會依據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)和政策對證券公司增資擴股申請文件進行審查。

　　自收到符合要求的申請文件之日起30個工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，并書面通知證券公司。不予批準(zhǔn)的，書面說明理由。

　　申請增資擴股的證券公司應(yīng)自中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件簽發(fā)之日起三個月內(nèi)完成增資擴股工作，并向工商行政管理機構(gòu)申請變更登記，領(lǐng)取工商營業(yè)執(zhí)照。

　　證券公司董事長或授權(quán)代表應(yīng)自工商營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起30個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會申請換發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》，并提交以下備案文件：

　　（一）增資擴股完成情況報告；

　?。ǘ┚邆渥C券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告；

　?。ㄈ┕ど虪I業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

　?。ㄋ模┕菊鲁?；

　?。ㄎ澹┰督?jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》及副本。

　　四、關(guān)于增資擴股募集資金的監(jiān)督使用：

　　證券公司增資擴股募集資金應(yīng)優(yōu)先用于歸還被挪用的客戶交易結(jié)算資金和處理不良資產(chǎn)。

　　自本《通知》下發(fā)之日起，尚未完成增資擴股方案落實工作的證券公司應(yīng)按本通知要求重新上報增資擴股申報材料?！蛾P(guān)于進一步加強證券公司監(jiān)管的若干意見》（證監(jiān)機構(gòu)字[1999]14號）與本通知規(guī)定不一致的，依照本通知執(zhí)行。

　　二○○一年十一月二十三日