關(guān)于提交自律承諾書的機構(gòu)向深圳證券交易所報送有關(guān)材料的通知

頒布時間：2001-07-11 00:00:00.000　發(fā)文單位：深圳證券交易所

各證券公司、信托投資公司及其他擬提交自律承諾書的機構(gòu)：

　　根據(jù)中國證監(jiān)會5月25日和6月29日發(fā)布的《關(guān)于申請設(shè)立基金管理公司若干問題的通知》及《關(guān)于落實“關(guān)于申請設(shè)立基金管理公司若干問題的通知”的說明》規(guī)定，提交自律承諾書的機構(gòu)（以下簡稱自律機構(gòu)）應(yīng)向深交所提交“自律機構(gòu)基本情況表”、“自律承諾書”及有關(guān)賬戶?，F(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：

　　一、自律機構(gòu)在取得轄區(qū)內(nèi)證監(jiān)會派出機構(gòu)出具的自律備案受理確認函后，向深交所基金債券部提交“自律機構(gòu)基本情況表”、“自律承諾書”、“自律機構(gòu)資金賬戶與股東賬戶（包括自有與委托管理賬戶及其關(guān)聯(lián)賬戶）”。自律機構(gòu)提交的材料均需法定代表人簽名并加蓋法人公章；

　　二、自律機構(gòu)向深交所基金債券部提交密封的股東賬戶資料時，必須是同時有書面和電子文檔，電子文檔格式見附件；

　　三、自律機構(gòu)向深交所基金債券部報送有關(guān)賬戶后，又新增或變更自有賬戶、委托管理賬戶及其他關(guān)聯(lián)賬戶的，應(yīng)在新增或變更后的5個工作日內(nèi)向本所基金債券部補交；

　　四、自律機構(gòu)應(yīng)以安全便捷的方式向深交所基金債券部提交上述材料。本所基金債券部給予自律機構(gòu)的自律承諾受理回函上標明的日期為一年自律日期的起始日；

　　五、自律機構(gòu)如需進一步了解詳情，可向深交所基金債券部詢問，聯(lián)系電話：0755-2083333轉(zhuǎn)3470、3471.傳真：0755-2083872

　　深圳證券交易所
二○○一年七月十一日

　　附件：

　　《自律機構(gòu)股東賬戶》電子文檔格式

　　電子文檔應(yīng)采用DBF數(shù)據(jù)庫文件方式報送，具體格式如下：

　　文件名：

　　自律機構(gòu)名稱。DBF其中“自律機構(gòu)名稱”為提交自律承諾書機構(gòu)的漢字名稱（與工商登記名稱一致），名稱之中不得有空格等其他字符，如：提交自律承諾書的機構(gòu)名為“國信證券有限責(zé)任公司”，則其報送文件名稱應(yīng)為：國信證券有限責(zé)任公司。DBF.數(shù)據(jù)庫格式：

　　字段字段名字段代碼類型寬度備注

　　1 股東代碼 GDDM 字符型 10

　　2 股東姓名 GDXM 字符型 60

　　3 賬戶類型 ZHLX 字符型 1 Z：自有賬戶；

　　W：委托管理賬戶；

　　G：關(guān)聯(lián)賬戶；