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中國期貨業(yè)協(xié)會公開征求《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》(征求意見稿)修改意見

頒布時間:2002-10-10 00:00:00.000 發(fā)文單位:中國期貨業(yè)協(xié)會

  為維護(hù)期貨市場秩序,督促期貨從業(yè)人員更好地履行職責(zé),保持應(yīng)有的職業(yè)行為規(guī)范及不斷提高執(zhí)業(yè)水準(zhǔn),根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關(guān)規(guī)定,中國期貨業(yè)協(xié)會制訂了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》(征求意見稿)。

  現(xiàn)將《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》(征求意見稿)公開刊登于協(xié)會網(wǎng)站“”和指定報刊,歡迎廣大會員、從業(yè)人員、投資者和社會各界對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》(征求意見稿)提出意見。

  有關(guān)意見請以書面或電子郵件的形式于2002年11月10日前反饋至中國期貨業(yè)協(xié)會會員部。

  中國期貨業(yè)協(xié)會會員部的聯(lián)系方式如下:

  電話:010-68573126

  傳真:010-68572960,68571529

  電子信箱:zhulangqiang@cfachina.org

  通訊地址:北京市西城區(qū)阜外大街甲34號泰陽大廈七層中國期貨業(yè)協(xié)會會員部

  郵編:100037

  附件:期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(征求意見稿)(二○○二年十月)

  第一章、總則

  第一條、依據(jù)為維護(hù)期貨市場秩序,督促期貨從業(yè)人員更好地履行職責(zé),保持應(yīng)有的職業(yè)行為規(guī)范及不斷提高執(zhí)業(yè)水準(zhǔn),根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關(guān)規(guī)定,制定本準(zhǔn)則。

  第二條、定義期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是期貨從業(yè)人員在其業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中應(yīng)當(dāng)遵守的行為準(zhǔn)則,是對期貨從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定。

  第三條、適用范圍本準(zhǔn)則適用于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)》第三條、所列機(jī)構(gòu),期貨從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)》第四條、所列人員。

  第四條、效力期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的義務(wù)性和禁止性要求,是期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)紀(jì)律,是中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)對期貨從業(yè)人員違反紀(jì)律的處分依據(jù)。

  第二章、基本準(zhǔn)則

  第五條、準(zhǔn)則1 合規(guī)經(jīng)營期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,遵守協(xié)會自律規(guī)則、期貨交易所有關(guān)規(guī)則,遵守所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度,禁止有以下行為:

  (一)操縱期貨交易價格;

  (二)欺詐客戶;

  (三)內(nèi)幕交易;

  (四)協(xié)助或協(xié)同他人從事違法違規(guī)活動。

  第六條、準(zhǔn)則2 公開、公平、公正期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中,應(yīng)堅持期貨市場的公開、公平、公正原則,維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

  公開是指期貨交易信息的公開化和交易的透明度;

  公平是指交易活動的參與者都享有平等的法律地位,其合法權(quán)益都應(yīng)得到公平的保護(hù);

  公正是指對期貨交易的參與者都應(yīng)給予公正的待遇,對違法違規(guī)行為的處罰,對期貨交易糾紛和爭議的處理,都應(yīng)當(dāng)秉公進(jìn)行。

  第七條、準(zhǔn)則3 誠實守信期貨從業(yè)人員應(yīng)本著對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)的精神,誠實守信,恪盡職守,維護(hù)期貨從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù),促進(jìn)期貨市場穩(wěn)健運行。

  第八條、準(zhǔn)則4 勤勉盡責(zé)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中,應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄堋⑿⌒闹?jǐn)慎和勤勉盡責(zé)的態(tài)度向客戶提供服務(wù),維護(hù)客戶的合法權(quán)益。

  第九條、準(zhǔn)則5 保守秘密期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私,對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù),不得泄露、傳遞、暗示他人,但下列情況除外:

 ?。ㄒ唬┯嘘P(guān)法律、法規(guī)要求公布的;

 ?。ǘ┱O(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所通過規(guī)定工作程序進(jìn)行檢查的;

 ?。ㄈ┢谪洀臉I(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中可能被無辜地牽涉到他人違法違規(guī)行為時,為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。

  期貨從業(yè)人員對客戶服務(wù)結(jié)束后,仍有保密義務(wù)。

  期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員,對了解到的客戶秘密信息也負(fù)有保密義務(wù)。

  第十條、準(zhǔn)則6 避免利益沖突期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時,必須及時向客戶披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況,確??蛻舻睦娴玫焦膶Υ?/P>

  第十一條、準(zhǔn)則7 同業(yè)互助期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺維護(hù)本行業(yè)聲譽(yù),尊重同行,同業(yè)互助。

  第三章、專業(yè)勝任能力

  第十二條、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn),具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能。

  第十三條、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),保持和不斷提高專業(yè)勝任能力。

  第十四條、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬期貨從業(yè)人員、輔助人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持,以保持和不斷提高下屬的專業(yè)勝任能力。

  第四章、對客戶的責(zé)任

  第十五條、期貨從業(yè)人員在向客戶提供服務(wù)前,應(yīng)當(dāng)了解客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標(biāo),并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知客戶在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險,不得向客戶做出不切實際的承諾或保證。

  期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析、預(yù)測或提出投資建議時,應(yīng)當(dāng)將客觀事實與主觀判斷嚴(yán)格區(qū)分,并對重要事實予以明示。

  第十六條、期貨從業(yè)人員應(yīng)如實向客戶申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力,不得向客戶提供虛假的文件、材料。

  期貨從業(yè)人員不得迎合客戶的不合理要求,不得為了客戶利益而損害國家利益、公司利益和他人的合法權(quán)益。

  第十七條、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù):

  (一)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照期貨業(yè)務(wù)規(guī)定的時間以及與客戶約定的時間,辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù);

 ?。ǘ┢谪洀臉I(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時告知客戶有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況,期貨從業(yè)人員對客戶了解交易情況的要求,應(yīng)當(dāng)盡快給予答復(fù);

 ?。ㄈ┢谪洀臉I(yè)人員應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的有關(guān)財物,不得擅自挪用或者侵占;

  (四)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在客戶的授權(quán)范圍內(nèi)從事代理活動。如需特別授權(quán),應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的確認(rèn)。

  第十八條、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保護(hù)客戶的合法利益,應(yīng)當(dāng)一視同仁地對待客戶。為了避免利益沖突,應(yīng)當(dāng)避免受人恩惠,同時不應(yīng)當(dāng)擔(dān)任可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的外部兼職。

  第五章、競業(yè)準(zhǔn)則

  第十九條、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)相互尊重、團(tuán)結(jié)協(xié)作,共同維護(hù)本行業(yè)的職業(yè)道德,提高職業(yè)信譽(yù)。

  第二十條、提倡同業(yè)公平競爭,嚴(yán)格禁止期貨從業(yè)人員有下列不正當(dāng)競爭行為:

 ?。ㄒ唬┎捎锰摷購V告或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或損害其他同業(yè)者的名譽(yù);

 ?。ǘ┵H低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、其他期貨從業(yè)人員;

  (三)給客戶或介紹人各種公開利益以外的財物或利益上的承諾;

  (四)以明顯低于同業(yè)的不合理收費水平競爭客戶;

 ?。ㄎ澹┎捎妹魇净虬凳九c有關(guān)機(jī)構(gòu)或經(jīng)濟(jì)組織等具有特殊關(guān)系的手段招徠客戶,或利用與有關(guān)機(jī)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)組織等的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷;

  (六)協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。

  第二十一條、期貨從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕客戶另外委托其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者其他期貨從業(yè)人員提供服務(wù),共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作,意見不一致時,應(yīng)當(dāng)及時通報客戶決定。

  第二十二條、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得以不正當(dāng)手段招徠其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在職人員,不得以不當(dāng)手段辭退本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員。

  第六章、其他責(zé)任

  第二十三條、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當(dāng)利益。

  第二十四條、期貨從業(yè)人員要修身重德,嚴(yán)格自律,不與發(fā)生舞弊行為的公司、個人或客戶同流合污。

 ?。ㄒ唬┱J(rèn)真選擇期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。如果任職機(jī)構(gòu)的管理層欺騙客戶,對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任,要有勇氣堅持立場,抗拒壓力,勇于向有關(guān)部門舉報;

  (二)謹(jǐn)慎選擇客戶。期貨從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視客戶信譽(yù),更不能從個人利益出發(fā)與客戶勾結(jié)。對于不講誠信、存心不良的客戶可以拒絕為之服務(wù)。

  第二十五條、期貨從業(yè)人員在面臨利益沖突或其他原因無法繼續(xù)其期貨業(yè)務(wù)時,應(yīng)當(dāng)通過所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及時與客戶協(xié)商,采取更換期貨從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。

  第二十六條、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

  第七章、監(jiān)督管理及處分

  第二十七條、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策以及本準(zhǔn)則行為的,由協(xié)會給予相應(yīng)的紀(jì)律處分。

  第二十八條、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員、輔助人員以及其他人員遵守本準(zhǔn)則。期貨輔助人員或其他人員有違反本準(zhǔn)則行為的,由相應(yīng)的聘用機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理,并應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

  第二十九條、期貨從業(yè)人員有違反本準(zhǔn)則行為的,任何人都可以向協(xié)會進(jìn)行舉報。

  聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

  第三十條、協(xié)會在接到對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的舉報或投訴后,按照規(guī)定的程序進(jìn)行調(diào)查,并視違規(guī)事實及其后果做出相應(yīng)的紀(jì)律處分。

  第三十一條、協(xié)會對期貨從業(yè)人員調(diào)查時,被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)積極配合。協(xié)會受理投訴、進(jìn)行調(diào)查以及裁決的程序和辦法另行制定。

  第三十二條、協(xié)會對違反本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員,根據(jù)情節(jié)輕重,給予下列紀(jì)律處分:

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 ?。ǘ┕_通報批評;

 ?。ㄈ和F谪洀臉I(yè)人員資格6個月至12個月;

 ?。ㄋ模┏蜂N期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請;

 ?。ㄎ澹┏蜂N期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

  第三十三條、期貨從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則,情節(jié)輕微,且沒有造成嚴(yán)重后果的,予以警告,警告以警告信的形式向個人發(fā)出。

  第三十四條、期貨從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則,情節(jié)比較嚴(yán)重,且產(chǎn)生比較嚴(yán)重后果的,予以公開通報批評。

  第三十五條、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的,必須退還不正當(dāng)利益,并予以公開通報批評;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。

  第三十六條、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的,暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

  第三十七條、期貨從業(yè)人員有本準(zhǔn)則第二十條、中所規(guī)定情形之一,或者期貨從業(yè)人員挪用或侵占客戶有關(guān)財物的,暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

  第三十八條、期貨從業(yè)人員超出客戶授權(quán)從事代理活動,或違反保密義務(wù),泄露、傳遞或暗示他人未公開重要信息,或隱瞞重要事項,或向客戶做出不切實際的承諾的,并造成嚴(yán)重后果的,撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

  第三十九條、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的,撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

  第四十條、期貨從業(yè)人員為了個人或客戶的利益而損害國家利益、公司利益和他人的合法權(quán)益,且情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或者永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

  第四十一條、期貨從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則第五條、的規(guī)定,或向客戶提供虛假的文件、材料的,撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)人員資格申請;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

  第四十二條、凡期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律處分的,協(xié)會將紀(jì)律處分信息錄入中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫;凡期貨從業(yè)人員受到本準(zhǔn)則第三十二條、中的第三、第四或第五項處分的,協(xié)會按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示。

  第四十三條、期貨從業(yè)人員嚴(yán)重違反本準(zhǔn)則且觸犯法律的,協(xié)會做出紀(jì)律處分,并移交司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。

  第八章、附則

  第四十四條、本準(zhǔn)則也適用于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員。

  第四十五條、期貨從業(yè)人員與客戶或所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的,可以按照規(guī)定的程序,提請協(xié)會進(jìn)行調(diào)解。

  第四十六條、本準(zhǔn)則由協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。

  第四十七條、本準(zhǔn)則的修改由協(xié)會期貨從業(yè)人員行為監(jiān)察委員會提起并修訂,經(jīng)協(xié)會理事會通過后正式實施。

  第四十八條、本準(zhǔn)則自年月日起施行。

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