正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯注：根據(jù)證監(jiān)會(huì)令第67號(hào)文件規(guī)定，本文失效。

　　《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政復(fù)議辦法》已經(jīng)2002年8月23日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第17次主席辦公會(huì)審議通過，現(xiàn)予公布，自2003年1月1日起施行。

　　主席 周小川

　　附件：

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政復(fù)議辦法

　　第一章、總則

　　第一條、為了保護(hù)公民、法人或其他組織的合法權(quán)益，保障證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法行使監(jiān)管職權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《中華人民共和國行政復(fù)議法》（以下簡稱《行政復(fù)議法》）等法律及其他有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條、公民、法人或其他組織認(rèn)為中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益，依法向行政復(fù)議機(jī)關(guān)申請行政復(fù)議，行政復(fù)議機(jī)關(guān)受理行政復(fù)議申請，作出行政復(fù)議決定，適用本辦法。

　　第三條、本辦法所稱行政復(fù)議機(jī)關(guān)是中國證監(jiān)會(huì)。中國證監(jiān)會(huì)依法受理行政復(fù)議申請，對被申請行政復(fù)議的具體行政行為進(jìn)行審查并作出決定。

　　第四條、中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)（以下簡稱行政復(fù)議機(jī)構(gòu)）代表中國證監(jiān)會(huì)具體辦理行政復(fù)議事項(xiàng)，履行下列職責(zé)：

　?。ㄒ唬┦芾硇姓?fù)議申請；

　　（二）向有關(guān)組織和人員調(diào)查取證，查閱文件和資料；

　?。ㄈ彶樯暾埿姓?fù)議的具體行政行為是否合法與適當(dāng)，擬訂行政復(fù)議決定；

　?。ㄋ模┨幚砘蛘咿D(zhuǎn)送對本辦法第八條、所列有關(guān)規(guī)定的審查申請；

　?。ㄎ澹χ袊C監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織違反《行政復(fù)議法》及本辦法規(guī)定的行為，依照規(guī)定的權(quán)限和程序提出處理建議；

　　（六）法律、法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　第五條、行政復(fù)議機(jī)關(guān)履行行政復(fù)議職責(zé)，應(yīng)當(dāng)遵循合法、公正、公開、及時(shí)、便民的原則。堅(jiān)持有錯(cuò)必糾，保障法律、法規(guī)的正確實(shí)施。

　　第六條、行政復(fù)議人員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

　　（一）嚴(yán)格遵守憲法、法律和法規(guī)；

　?。ǘ彶樾姓?fù)議案件要以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，秉公執(zhí)法；

　　（三）依法保障行政復(fù)議參加人的合法權(quán)利；

　?。ㄋ模┚S護(hù)國家利益，維護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益。

　　第二章、行政復(fù)議范圍

　　第七條、行政復(fù)議申請人對中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織作出的、符合《行政復(fù)議法》第六條規(guī)定的行政復(fù)議范圍的具體行政行為不服，可申請行政復(fù)議。但對中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織的下列行為不能申請行政復(fù)議：

　?。ㄒ唬┲袊C監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織對其工作人員作出的行政處分以及其他人事處理決定；

　　（二）中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織對證券、期貨民事爭議所作的調(diào)解行為；

　?。ㄈ┎痪哂袕?qiáng)制力的證券、期貨行政指導(dǎo)行為；

　　（四）駁回公民、法人或其他組織對中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織的具體行政行為提起申訴的重復(fù)處理行為；

　　（五）對公民、法人或其他組織的權(quán)利義務(wù)不產(chǎn)生實(shí)際影響的行為。

　　第八條、公民、法人或其他組織認(rèn)為中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織的具體行政行為所依據(jù)的規(guī)定不合法，在對具體行政行為申請行政復(fù)議時(shí)，可以一并向行政復(fù)議機(jī)關(guān)提出對該規(guī)定的審查申請，但法律、法規(guī)和規(guī)章、除外。

　　第三章、行政復(fù)議的申請

　　第九條、公民、法人或其他組織認(rèn)為中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的，可以自知道該具體行政行為之日起六十日內(nèi)提出行政復(fù)議申請。

　　因不可抗力或者其他正當(dāng)理由耽誤法定申請期限的，經(jīng)行政復(fù)議機(jī)關(guān)依法審查同意，申請期限自障礙消除之日起繼續(xù)計(jì)算。

　　第十條、依照本辦法提起行政復(fù)議申請的公民、法人或其他組織是行政復(fù)議的申請人。

　　有權(quán)申請行政復(fù)議的公民死亡的，其近親屬可以申請行政復(fù)議。

　　有權(quán)申請行政復(fù)議的公民為無民事行為能力人或者限制民事行為能力人的，其法定代理人可以代為申請行政復(fù)議。

　　有權(quán)申請行政復(fù)議的法人或者其他組織發(fā)生合并、分立或終止的，承受其權(quán)利的法人或者其他組織可以申請行政復(fù)議。

　　第十一條、公民、法人或其他組織對中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織的具體行政行為不服申請行政復(fù)議的，作出該具體行政行為的中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織是被申請人。

　　對中國證監(jiān)會(huì)依照法律、法規(guī)授權(quán)其他機(jī)構(gòu)或組織作出的具體行政行為不服申請行政復(fù)議的，該被授權(quán)的機(jī)構(gòu)或組織是被申請人。

　　對受中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)委托的機(jī)構(gòu)或組織作出的具體行政行為不服申請行政復(fù)議的，委托的機(jī)構(gòu)是被申請人。

　　對兩個(gè)或兩個(gè)以上派出機(jī)構(gòu)或授權(quán)組織共同作出的具體行政行為不服申請行政復(fù)議的，共同作出具體行政行為的機(jī)構(gòu)或組織是共同被申請人。

　　作出具體行政行為的機(jī)構(gòu)被撤銷的，繼續(xù)行使其權(quán)力的機(jī)構(gòu)或組織是被申請人；沒有繼續(xù)行使權(quán)力的機(jī)構(gòu)或組織的，決定撤銷的機(jī)關(guān)是被申請人。

　　第十二條、與申請行政復(fù)議的具體行政行為有利害關(guān)系的其他公民、法人或者其他組織，可以作為第三人申請參加行政復(fù)議。行政復(fù)議機(jī)關(guān)也可以通知上述人員作為第三人參加行政復(fù)議。

　　參加行政復(fù)議的第三人有權(quán)提出與所參加的行政復(fù)議有關(guān)的主張。

　　第十三條、申請人、第三人可以委托一至二名代理人代為申請和參加行政復(fù)議。

　　委托代理人代為申請和參加行政復(fù)議時(shí)，應(yīng)向行政復(fù)議機(jī)關(guān)提交委托人簽署的授權(quán)委托書，出示委托人及代理人的合法有效身份證件。

　　第十四條、對中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織的具體行政行為不服而提起行政復(fù)議的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)申請行政復(fù)議。

　　對中國證監(jiān)會(huì)的行政復(fù)議決定不服的，可以向國務(wù)院申請最終裁決；也可以向人民法院提起行政訴訟。

　　第十五條、申請人申請行政復(fù)議，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請。

　　申請人申請行政復(fù)議，可以書面申請，也可以口頭申請?？陬^申請的，行政復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)當(dāng)場制作筆錄，由申請人簽字。

　　行政復(fù)議申請應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┥暾埲说幕厩闆r；

　?。ǘ┬姓?fù)議的請求；

　?。ㄈ┥暾埿姓?fù)議的主要事實(shí)、理由；

　?。ㄋ模┬姓?fù)議決定送達(dá)的地址；

　?。ㄎ澹┥暾埿姓?fù)議的時(shí)間。

　　第十六條、申請人向行政復(fù)議機(jī)關(guān)申請行政復(fù)議，行政復(fù)議機(jī)關(guān)已經(jīng)受理的，在法定行政復(fù)議期限內(nèi)申請人不得再向人民法院起訴；申請人向人民法院提起行政訴訟，人民法院已經(jīng)依法受理的，不得申請行政復(fù)議。行政復(fù)議機(jī)關(guān)與人民法院同時(shí)受理的，由當(dāng)事人選擇參加行政復(fù)議或參加行政訴訟。

　　第四章、行政復(fù)議的受理

　　第十七條、行政復(fù)議機(jī)關(guān)收到行政復(fù)議申請后，應(yīng)當(dāng)在五日內(nèi)進(jìn)行審查，對具有下列情形之一的行政復(fù)議申請，決定不予受理，制作《不予受理決定書》并告知申請人：

　?。ㄒ唬┬姓?fù)議申請超過法定期限，且無正當(dāng)延長期限理由的；

　　（二）沒有明確的被申請人的；

　?。ㄈ┎痪邆渖暾埲速Y格的；

　　（四）沒有具體的行政復(fù)議請求和主要事實(shí)根據(jù)的；

　　（五）不屬于本辦法規(guī)定的行政復(fù)議機(jī)關(guān)管轄的行政復(fù)議范圍的；

　　（六）申請人向人民法院提起行政訴訟，人民法院已經(jīng)依法受理的。

　　除前款規(guī)定外，行政復(fù)議申請自行政復(fù)議機(jī)構(gòu)收到之日起即為受理。

　　第十八條、公民、法人或者其他組織依法提出行政復(fù)議申請，行政復(fù)議機(jī)關(guān)決定不予受理或者受理后超過行政復(fù)議期限不作答復(fù)的，申請人可以自收到《不予受理決定書》之日起或者行政復(fù)議期滿之日起十五日內(nèi)，依法向人民法院提起行政訴訟。

　　第十九條、行政復(fù)議期間，具體行政行為不停止執(zhí)行；但是，有下列情形之一的，可以停止執(zhí)行：

　?。ㄒ唬┍簧暾埲苏J(rèn)為需要停止執(zhí)行的；

　　（二）行政復(fù)議機(jī)關(guān)認(rèn)為需要停止執(zhí)行的；

　?。ㄈ┥暾埲松暾埻Ｖ箞?zhí)行，行政復(fù)議機(jī)關(guān)認(rèn)為其要求合理，決定停止執(zhí)行的；

　?。ㄋ模┓梢?guī)定停止執(zhí)行的。

　　第五章、行政復(fù)議決定

　　第二十條、行政復(fù)議原則上采取書面審查的辦法，但是申請人提出要求或者行政復(fù)議機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要時(shí)，可以向有關(guān)組織和人員調(diào)查情況，聽取申請人、被申請人和第三人的意見。

　　第二十一條、行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行政復(fù)議申請受理之日起七日內(nèi)，將行政復(fù)議申請書副本或者行政復(fù)議申請筆錄復(fù)印件發(fā)送被申請人。被申請人應(yīng)當(dāng)自收到申請書副本或者申請筆錄復(fù)印件之日起十日內(nèi)，提出書面答復(fù)，并提交當(dāng)初作出具體行政行為的全部證據(jù)、依據(jù)和其他有關(guān)資料。

　　被申請人提交的書面答復(fù)應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┍簧暾埲嘶厩闆r；

　　（二）被申請人當(dāng)初作出具體行政行為時(shí)所認(rèn)定的事實(shí)、掌握的證據(jù)及適用的法律、法規(guī)及規(guī)范性文件，對有關(guān)事實(shí)的陳述應(yīng)當(dāng)注明相應(yīng)的證據(jù)及證據(jù)的來源；

　?。ㄈι暾埲诵姓?fù)議申請中陳述的事實(shí)和理由逐條、提出答辯并進(jìn)行相應(yīng)的舉證；

　?。ㄋ模┙Y(jié)論；

　?。ㄎ澹┳鞒鰰娲饛?fù)的時(shí)間，被申請人簽章。

　　被申請人所提交的有關(guān)證據(jù)、依據(jù)和其他有關(guān)材料應(yīng)當(dāng)按規(guī)定裝訂成卷。

　　對中國證監(jiān)會(huì)具體行政行為提出行政復(fù)議的，由中國證監(jiān)會(huì)具體承辦相關(guān)業(yè)務(wù)的職能部門按照上述規(guī)定提交書面答復(fù)。

　　第二十二條、申請人和第三人可以查閱被申請人提出的書面答復(fù)、作出具體行政行為的證據(jù)、依據(jù)和其他有關(guān)材料，除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，行政復(fù)議機(jī)關(guān)不得拒絕。

　　查閱材料時(shí)，按下列程序和要求辦理：

　?。ㄒ唬┫蛐姓?fù)議機(jī)關(guān)提出申請，并經(jīng)行政復(fù)議機(jī)關(guān)依法審查同意；

　?。ǘ┎殚啎r(shí)，應(yīng)有行政復(fù)議機(jī)關(guān)工作人員在場；

　?。ㄈ┥暾埲恕⒌谌瞬坏猛扛?、毀損、拆換、取走、增添查閱的材料；未經(jīng)行政復(fù)議機(jī)關(guān)同意，不得進(jìn)行復(fù)印、翻拍、翻錄。

　　第二十三條、在行政復(fù)議過程中，被申請人不得自行向申請人和其他有關(guān)組織或者個(gè)人收集證據(jù)。

　　第二十四條、行政復(fù)議決定作出前，申請人要求撤回行政復(fù)議申請的，經(jīng)說明理由，可以撤回；撤回行政復(fù)議申請的，行政復(fù)議終止。

　　行政復(fù)議終止，行政復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)制作《行政復(fù)議終止通知書》，通知申請人、第三人與被申請人。

　　第二十五條、在行政復(fù)議過程中，出現(xiàn)下列情形之一的，行政復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)中止對具體行政行為的審查，并制作《行政復(fù)議中止通知書》，通知申請人、第三人與被申請人：

　?。ㄒ唬缎姓?fù)議法》第二十六條、第二十七條規(guī)定的情形；

　?。ǘ┳鳛樯暾埲说姆ㄈ嘶蛘咂渌M織終止，尚未確定權(quán)利義務(wù)承受人的；

　　（三）申請人死亡，需要等待其近親屬表明是否參加行政復(fù)議的；

　?。ㄋ模┥暾埲藛适袷滦袨槟芰Γ形创_定法定代理人的；

　?。ㄎ澹┮罁?jù)司法機(jī)關(guān)、其他行政機(jī)關(guān)、組織的決定或者結(jié)論作出行政復(fù)議決定的；

　?。┢渌麘?yīng)當(dāng)中止行政復(fù)議的情形。

　　第二十六條、行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對被申請人作出的具體行政行為進(jìn)行合法性與適當(dāng)性審查，提出意見，經(jīng)行政復(fù)議機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人同意或者集體討論通過后，按照《行政復(fù)議法》第二十八條、的規(guī)定作出行政復(fù)議決定。

　　一般的行政復(fù)議申請，由行政復(fù)議機(jī)構(gòu)審查并提出處理意見，經(jīng)行政復(fù)議機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意后作出決定；重大、復(fù)雜的行政復(fù)議申請，由行政復(fù)議機(jī)構(gòu)審查并提出處理意見，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)復(fù)議與訴訟委員會(huì)集體討論，提出行政復(fù)議意見，報(bào)行政復(fù)議機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意后決定。

　　第二十七條、行政復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起六十日內(nèi)作出行政復(fù)議決定；但是法律規(guī)定的行政復(fù)議期限少于六十日的除外。情況復(fù)雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出行政復(fù)議決定的，經(jīng)行政復(fù)議機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長，并告知申請人和被申請人；但是延長期限最多不超過三十日。

　　第二十八條、行政復(fù)議文書的送達(dá)，依照民事訴訟法關(guān)于送達(dá)的規(guī)定執(zhí)行。

　　行政復(fù)議決定書一經(jīng)送達(dá)，即發(fā)生法律效力。

　　第二十九條、被申請人應(yīng)當(dāng)履行行政復(fù)議決定。

　　被申請人不履行或者無正當(dāng)理由拖延履行行政復(fù)議決定的，行政復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)制作《責(zé)令履行通知書》責(zé)令限期履行。

　　對不履行行政復(fù)議決定的被申請人及有關(guān)責(zé)任人員，由中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。

　　第三十條、申請人逾期不起訴又不履行行政復(fù)議決定的，或者不履行最終裁決的行政復(fù)議決定的，由中國證監(jiān)會(huì)依法申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

　　第六章、附則

　　第三十一條、行政復(fù)議機(jī)關(guān)工作人員及被申請人在行政復(fù)議活動(dòng)中，有違反《行政復(fù)議法》及本辦法規(guī)定的行為的，按《行政復(fù)議法》第六章、的規(guī)定，追究法律責(zé)任。

　　第三十二條、行政復(fù)議機(jī)關(guān)在受理、審查、決定行政復(fù)議申請過程中，可使用行政復(fù)議專用章。

　　行政復(fù)議法律文書，參照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政復(fù)議法律文書格式（略）制作。

　　第三十三條、本辦法自2003年1月1日起施行。