第一章、總則

　　第一條、為了加強對期貨從業(yè)人員資格的管理，規(guī)范從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)運作，根據(jù)《期貨交易管理暫行條、例》，制定本辦法。

　　第二條、中華人民共和國境內(nèi)的期貨從業(yè)人員的資格管理，適用本辦法。

　　從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

　　第三條、本辦法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)指：

　?。ㄒ唬┢谪浗灰姿?/P>

　?。ǘ┢谪浗?jīng)紀(jì)公司；

　?。ㄈ┢谪浗灰讖d；

　　（四）期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員；

　　（五）持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)；

　?。┢谪浲顿Y咨詢機構(gòu)；

　?。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)。

　　第四條、本辦法所稱期貨從業(yè)人員包括：

　?。ㄒ唬┢谪浗灰姿母呒壒芾砣藛T；

　?。ǘ┢谪浗?jīng)紀(jì)公司的高級管理人員；

　?。ㄈ┢谪浗灰姿鶚I(yè)務(wù)部門的管理人員和從事交易、結(jié)算、交割、財務(wù)、稽查等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

　?。ㄋ模┢谪浗?jīng)紀(jì)公司業(yè)務(wù)部門的管理人員和從事客戶開發(fā)、執(zhí)行委托、結(jié)算、合規(guī)審查等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

　?。ㄎ澹┢谪浗灰讖d的高級管理人員和從事期貨交易廳業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

　?。氖缕谪洏I(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨投資分析、咨詢業(yè)務(wù)的人員；

　?。ㄆ撸┢谪浗灰姿瞧谪浗?jīng)紀(jì)公司會員中從事期貨業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

　　（八）持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》企業(yè)中從事期貨業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

　　（九）期貨交易所、期貨交易廳、期貨經(jīng)紀(jì)公司中的電腦管理人員；

　　（十）中國證監(jiān)會認(rèn)為需要進行資格確認(rèn)的其他期貨從業(yè)人員。

　　第五條、中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的授予、管理及注銷。

　　中國期貨業(yè)協(xié)會依據(jù)本辦法及有關(guān)規(guī)定制定從業(yè)人員資格管理的規(guī)則，實行自律性管理。

　　第六條、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員資格數(shù)據(jù)庫，進行資格公示。資格公示的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

　　第七條、中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理應(yīng)當(dāng)接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督和指導(dǎo)。

　　第二章、期貨從業(yè)人員資格的取得

　　第八條、申請取得期貨從業(yè)人員資格的，除本辦法第九條、規(guī)定的情形外，必須通過中國期貨業(yè)協(xié)會組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。

　　第九條、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，下列人員可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》：

　?。ㄒ唬┢谪浗灰姿母呒壒芾砣藛T；

　?。ǘ┰谄谪?、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上或者從事經(jīng)濟管理工作2 0年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員。

　　第十條、期貨從業(yè)人員資格考試的時間和次數(shù)由中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

　　第十一條、期貨從業(yè)人員資格考試大綱由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

　　第十二條、中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。

　　第十三條、申請參加期貨從業(yè)人員資格考試的條、件，由中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

　　第十四條、中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)審核申請人的報考資格。

　　第十五條、對通過期貨從業(yè)人員資格考試的申請人，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)《期貨從業(yè)人員資格證書》，并向社會公布。

　　第十六條、《期貨從業(yè)人員資格證書》的種類由中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

　　第三章、從業(yè)人員行為規(guī)范

　　第十七條、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

　?。ㄒ唬┳袷赜嘘P(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、和政策，不得有操縱期貨交易價格、欺詐客戶和內(nèi)幕交易的行為；

　?。ǘ┳袷刂袊谪洏I(yè)協(xié)會章、程及會員管理規(guī)則、期貨交易所有關(guān)規(guī)則和從事期貨業(yè)務(wù)機構(gòu)的規(guī)章、制度；

　?。ㄈ┿”M職守，勤勉盡責(zé)，誠實信用，維護客戶的合法權(quán)益；

　　（四）自覺避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確?？蛻舻玫焦綄Υ?/P>

　?。ㄎ澹┎坏脜f(xié)助或者協(xié)同他人進行違法違規(guī)活動；

　?。┓闹袊谪洏I(yè)協(xié)會的自律性管理；

　?。ㄆ撸┓闹袊C監(jiān)會的監(jiān)督與管理；

　?。ò耍┳袷刂袊C監(jiān)會的其他規(guī)定。

　　第十八條、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)提高執(zhí)業(yè)技能，以謹(jǐn)慎注意的態(tài)度執(zhí)行業(yè)務(wù)，維護客戶的權(quán)益，保障市場穩(wěn)健運行。

　　第四章、期貨從業(yè)人員資格的管理

　　第十九條、取得《期貨從業(yè)人員資格證書》連續(xù)3年未從事期貨業(yè)務(wù)的，《期貨從業(yè)人員資格證書》失效，由中國期貨業(yè)協(xié)會予以注銷。

　　第二十條、從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)不得聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務(wù)專業(yè)人員對外開展業(yè)務(wù)。

　　從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員，期貨業(yè)務(wù)輔助人員不能對外開展業(yè)務(wù)。

　　期貨業(yè)務(wù)輔助人員須報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會備案。

　　第二十一條、從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)在聘用后10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案。

　　第二十二條、期貨從業(yè)人員因死亡、辭職、退休或者被解聘等原因發(fā)生變動，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在變動后10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案。

　　第二十三條、期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章、以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為的，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向機構(gòu)所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

　　期貨交易所和持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)的期貨從業(yè)人員有前款情形的，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

　　第二十四條、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

　　第二十五條、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的從業(yè)人員資格實施年檢。年檢的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定。

　　第二十六條、期貨從業(yè)人員不參加年檢或者不符合年檢規(guī)定條、件的，不予通過年檢，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其《期貨從業(yè)人員資格證書》，并向社會公布。

　　第二十七條、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)要求中國期貨業(yè)協(xié)會提供期貨從業(yè)人員的有關(guān)資料，查詢期貨從業(yè)人員資格數(shù)據(jù)庫。中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)積極予以配合。

　　第五章、罰則

　　第二十八條、期貨從業(yè)人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章、及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會給予下列紀(jì)律處分：

　?。ㄒ唬和Ｆ谪洀臉I(yè)人員資格6個月至12個月；

　?。ǘ┏蜂N期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請；

　?。ㄈ┏蜂N期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

　　第二十九條、期貨從業(yè)人員資格申請人違反本辦法規(guī)定，提供虛假或者誤導(dǎo)性材料的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在3年內(nèi)或者永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。已取得期貨從業(yè)人員資格的，由中國期貨業(yè)協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格。

　　第三十條、期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，責(zé)令改正；逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格。

　　第三十一條、期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失的，由中國期貨業(yè)協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

　　第三十二條、期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，由中國期貨業(yè)協(xié)會暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

　　第三十三條、本辦法第三條、第（三）、（四）、（五）、（六）、（七）項規(guī)定的機構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員或者未履行本辦法規(guī)定的備案、報告義務(wù)的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。

　　第三十四條、從業(yè)人員違反中國期貨業(yè)協(xié)會自律性管理規(guī)則的，由中國期貨業(yè)協(xié)會根據(jù)本辦法第二十八條、的規(guī)定給予紀(jì)律處分。

　　第三十五條、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分的，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)。

　　第六章、附則

　　第三十六條、本辦法修訂前中國證監(jiān)會頒發(fā)的《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》繼續(xù)有效，由中國期貨業(yè)協(xié)會按本辦法規(guī)定進行管理。

　　第三十七條、本辦法自發(fā)布之日起實施，1999年8月31日發(fā)布的《期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》同時廢止。