各上市公司、證券投資基金管理公司：

　　為完善和規(guī)范股權(quán)管理和權(quán)益分派工作，進(jìn)一步推進(jìn)我國(guó)證券登記制度的改革，有效地保障投資者的合法權(quán)益，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱上證所）和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算上海分公司）決定自2002年4月1日起實(shí)行新的權(quán)益分派方法，現(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：

　　一、本通知所稱權(quán)益分派業(yè)務(wù)包括送股和公積金轉(zhuǎn)增股本業(yè)務(wù)及現(xiàn)金紅利派發(fā)業(yè)務(wù)。

　　二、自2002年4月1日起，中國(guó)結(jié)算上海分公司負(fù)責(zé)受理送股和公積金轉(zhuǎn)增股本登記及現(xiàn)金紅利派發(fā)業(yè)務(wù)，上證所負(fù)責(zé)受理權(quán)益分派公告及新增股份上市業(yè)務(wù)。

　　三、上市公司或證券投資基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱基金公司）應(yīng)在申請(qǐng)實(shí)施權(quán)益分派前與中國(guó)結(jié)算上海分公司簽訂《證券登記及服務(wù)協(xié)議》。如需委托中國(guó)結(jié)算上海分公司代理發(fā)放現(xiàn)金紅利，須簽訂《委托代理發(fā)放現(xiàn)金紅利協(xié)議書》。

　　四、上市公司或基金公司實(shí)施權(quán)益分派，須在公告日五個(gè)交易日前向中國(guó)結(jié)算上海分公司提出申請(qǐng)，并提交以下材料：

　　1、送股（轉(zhuǎn)增股本）登記申請(qǐng)表（附件1）或委托發(fā)放現(xiàn)金紅利申請(qǐng)表（附件3）；

　　2、股東大會(huì)或基金持有人大會(huì)批準(zhǔn)權(quán)益分派的決議；

　　3、中國(guó)結(jié)算上海分公司要求的其它文件。

　　五、上市公司或基金公司在中國(guó)結(jié)算上海分公司受理申請(qǐng)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日三個(gè)交易日前向上證所申請(qǐng)信息披露，并提交以下材料：

　　1、送股（轉(zhuǎn)增股本）上市申請(qǐng)表（如需要，附件2）；

　　2、權(quán)益分派實(shí)施公告；

　　3、公告披露申請(qǐng)表；

　　4、上證所要求的其它文件。

　　六、上市公司或基金公司須在申請(qǐng)表上加蓋公司公章，并承諾對(duì)提交的申請(qǐng)表和其它資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和合法性負(fù)責(zé)。上市公司或基金公司提交的申請(qǐng)表必須為打印稿。

　　七、上市公司或基金公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合，并確保自向中國(guó)結(jié)算上海分公司提交申請(qǐng)表之日至新增股份上市日或紅利權(quán)益登記日期間，不得因其它業(yè)務(wù)改變公司或基金的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。

　　八、上市公司或基金公司提交的申請(qǐng)表中的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)應(yīng)以中國(guó)結(jié)算上海分公司登記數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

　　九、為確保數(shù)據(jù)傳輸?shù)陌踩?，?002年4月1日起，送股及轉(zhuǎn)增股本產(chǎn)生的新增可上市流通股份的上市日，由現(xiàn)行的R＋1日改為R＋2日，即新增可上市流通股份在股權(quán)登記日（R）后第二個(gè)交易日上市流通。

　　十、本通知發(fā)布前已執(zhí)行的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則如與本通知內(nèi)容不一致的，按本通知規(guī)定執(zhí)行。

　　特此通知

　　附件1：送股（轉(zhuǎn)增股本）登記申請(qǐng)表（表一）

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司：

　　根據(jù)公司股東大會(huì)決議，特委托貴公司全權(quán)代理實(shí)施本公司的送股及轉(zhuǎn)增股本方案，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)申請(qǐng)如下：

　　注：1、每股送股和轉(zhuǎn)增股比例按四舍五入原則保留至小數(shù)點(diǎn)后六位數(shù)；

　　2、送股和轉(zhuǎn)增股的股本數(shù)以中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記數(shù)為準(zhǔn)；

　　3、本申請(qǐng)表必須為打印稿，不得手寫改動(dòng)。申請(qǐng)人聲明：

　　我公司保證向貴公司提供的書面和電子申請(qǐng)資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整與合法。因提供資料有誤或由于我公司的原因?qū)е卤敬嗡凸?、轉(zhuǎn)增股本方案無法實(shí)施而引起的一切法律責(zé)任，均由我公司承擔(dān)。

　　申請(qǐng)人：_____________________股份有限公司  （蓋章）

　　經(jīng)辦人（簽字）：                申請(qǐng)日期：

　　電話：                            傳真：

　　郵編：                            地址：

　　以下由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司填寫

　　送股登記編號(hào)：

　　經(jīng)辦人：               復(fù)核人：             日期：

　　附件2：送股（轉(zhuǎn)增股本）上市申請(qǐng)表（表二）

上海證券交易所：

　　根據(jù)公司股東大會(huì)決議，特申請(qǐng)本次送股（轉(zhuǎn)增股本）方案實(shí)施后新增流通股份上市流通，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)申請(qǐng)如下：

　　注：本申請(qǐng)表必須為打印稿，不得手寫改動(dòng)。

　　董事會(huì)秘書（簽字）：

　　申請(qǐng)日期：

　　電話：

　　傳真：

　　申請(qǐng)人：________________________股份有限公司      （蓋章）

　　上海證券交易所上市部         初審人：

　　復(fù)審人：

　　日期：

　　附件3：委托發(fā)放現(xiàn)金紅利申請(qǐng)表

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司：

　　根據(jù)公司股東大會(huì)（持有人大會(huì)）決議，特委托貴公司全權(quán)代理發(fā)放本公司派發(fā)的以下現(xiàn)金紅利，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)申請(qǐng)如下：

　　注：1、A股：每股應(yīng)付紅利額（稅前、稅后）按四舍五入原則保留至小數(shù)點(diǎn)后三位數(shù)。

　　2、B股：每股應(yīng)付紅利額（稅前、稅后）按四舍五入原則保留至小數(shù)點(diǎn)后六位數(shù)。

　　3、本申請(qǐng)表必須為打印稿，不得手寫改動(dòng)。申請(qǐng)人聲明：

　　我公司保證向貴公司提供的書面和電子申請(qǐng)資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整與合法。因提供資料有誤或由于我公司的原因?qū)е卤敬挝邪l(fā)放現(xiàn)金紅利無法實(shí)施而引起的一切法律責(zé)任，均由我公司承擔(dān)。

　　申請(qǐng)人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿股份有限公司　?。ㄉw章）

　　經(jīng)辦人（簽字）：             申請(qǐng)日期：        公告日期：

　　電話：                         傳真：

　　地址：

　　郵編：

　　中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

　　經(jīng)辦人：             復(fù)核人：

　　上海證券交易所上市部     初審人：             復(fù)審人：