各會(huì)員單位：

　　中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作的意見(jiàn)》已經(jīng)協(xié)會(huì)第一屆理事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合具體情況認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　特此通知。

　　附件：關(guān)于加強(qiáng)期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作的意見(jiàn)

　　2002年3月16日

　　根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》（修訂）的規(guī)定，“協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)”。同時(shí)，《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》也把“開(kāi)展從業(yè)人員的職業(yè)道德教育、專(zhuān)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)和嚴(yán)格管理”作為協(xié)會(huì)的宗旨之一，并將“負(fù)責(zé)組織對(duì)期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、資格考試、資格證書(shū)的發(fā)放，以及對(duì)期貨從業(yè)人員的年檢工作”、“提高期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能和職業(yè)道德水平”及“組織會(huì)員開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)交流”作為協(xié)會(huì)的重要職責(zé)。為此，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”）特提出以下關(guān)于加強(qiáng)期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作的意見(jiàn)。

　　一、協(xié)會(huì)會(huì)員單位應(yīng)充分重視期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作新技術(shù)革命的日新月異和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，使人力資源和知識(shí)積累在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用越來(lái)越重要。期貨業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的前沿行業(yè)，專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)大，客觀上要求從業(yè)人員應(yīng)具備較高的職業(yè)素質(zhì)、專(zhuān)業(yè)知識(shí)、道德水平以及判斷、把握市場(chǎng)的綜合能力，同時(shí)，從業(yè)人員主觀上也有更新知識(shí)、加強(qiáng)修養(yǎng)和提高技能的迫切要求。因此，協(xié)會(huì)認(rèn)為廣大會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)：

　　1.對(duì)從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作給予足夠的重視，要?jiǎng)?chuàng)造必要的人力、財(cái)力和物力條件支持、鼓勵(lì)本公司員工接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)；

　　2.在年度財(cái)務(wù)預(yù)算中列支必要的員工教育培訓(xùn)費(fèi)項(xiàng)目，以保證后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作的正常進(jìn)行；

　　3.積極參與協(xié)會(huì)組織的以提高從業(yè)人員職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)為目的各種培訓(xùn)活動(dòng)。

　　同時(shí)，協(xié)會(huì)鼓勵(lì)各會(huì)員單位自行組織各種形式的員工培訓(xùn)、講座及研討會(huì)。

　　二、各會(huì)員單位應(yīng)建立本單位的內(nèi)部職業(yè)培訓(xùn)制度各會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)教育培訓(xùn)工作的制度建設(shè)，通過(guò)制度的貫徹落實(shí)保證教育培訓(xùn)工作的正常進(jìn)行。期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員單位應(yīng)根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)控制度指南》中有關(guān)教育培訓(xùn)制度的要求建立相關(guān)制度，通過(guò)制度的貫徹落實(shí)保證教育培訓(xùn)工作的正常進(jìn)行。

　　三、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)適時(shí)組織或與相關(guān)機(jī)構(gòu)合作組織不同形式、不同內(nèi)容的期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)活動(dòng)首先，協(xié)會(huì)應(yīng)根據(jù)從業(yè)人員崗位和業(yè)務(wù)的不同，制訂不同的培訓(xùn)方案，分層次、分內(nèi)容、分形式進(jìn)行培訓(xùn)。

　　1.一般從業(yè)人員的培訓(xùn)。主要指公司內(nèi)中層以下的從業(yè)人員，如客戶(hù)服務(wù)人員、交易人員、結(jié)算人員、財(cái)務(wù)人員、信息咨詢(xún)?nèi)藛T、計(jì)算機(jī)管理人員、綜合服務(wù)人員、稽核人員、報(bào)單員、出市代表、期貨交易輔助人員等。培訓(xùn)重點(diǎn)為法律法規(guī)知識(shí)、基本業(yè)務(wù)操作規(guī)則、職業(yè)操守等內(nèi)容。培訓(xùn)工作以會(huì)員單位或相關(guān)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)為主，協(xié)會(huì)將盡可能為會(huì)員單位提供師資、教材等方面的服務(wù)。

　　2.業(yè)務(wù)骨干的培訓(xùn)。業(yè)務(wù)骨干主要是指公司的中層人員和專(zhuān)業(yè)人員。如總經(jīng)理助理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、部門(mén)經(jīng)理、營(yíng)業(yè)部經(jīng)理及結(jié)算、交易、出市、電腦管理等的專(zhuān)業(yè)人員。培訓(xùn)重點(diǎn)是專(zhuān)業(yè)知識(shí)、法律法規(guī)、金融新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)、現(xiàn)代管理理論、宏觀經(jīng)濟(jì)政策及數(shù)據(jù)庫(kù)與網(wǎng)絡(luò)安全等方面內(nèi)容。其中，期貨經(jīng)紀(jì)公司財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、合規(guī)審查部門(mén)負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人將比照期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的培訓(xùn)要求進(jìn)行培訓(xùn)。其它業(yè)務(wù)骨干的培訓(xùn)方式以協(xié)會(huì)集中脫產(chǎn)培訓(xùn)為主，協(xié)會(huì)將在充分研究的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)必要的培訓(xùn)內(nèi)容并組織開(kāi)展培訓(xùn)工作。

　　其次，從業(yè)人員培訓(xùn)記錄將作為年檢工作的重要依據(jù)，協(xié)會(huì)將在年檢辦法中規(guī)定對(duì)從業(yè)人員后續(xù)教育的具體要求，以促進(jìn)從業(yè)人員及時(shí)更新知識(shí)、增強(qiáng)業(yè)務(wù)能力。

　　第三，考核是培訓(xùn)的重要組成部分，也是檢驗(yàn)培訓(xùn)效果的重要措施，會(huì)員單位舉辦的培訓(xùn)，原則上應(yīng)有必要的考核環(huán)節(jié)。協(xié)會(huì)組織開(kāi)展的培訓(xùn)工作將視培訓(xùn)內(nèi)容和形式采取考試、提交小結(jié)等方式進(jìn)行考核。所有參加協(xié)會(huì)組織或參加協(xié)會(huì)委托有關(guān)單位組織培訓(xùn)的從業(yè)人員，協(xié)會(huì)都將為其建立培訓(xùn)記錄。

　　第四，為促進(jìn)會(huì)員單位對(duì)從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作，協(xié)會(huì)將對(duì)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作開(kāi)展情況較好的會(huì)員單位予以一定形式的表彰。

　　四、建立優(yōu)秀的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)師資隊(duì)伍協(xié)會(huì)應(yīng)積極創(chuàng)造條件，吸引優(yōu)秀人才加盟協(xié)會(huì)師資隊(duì)伍，同時(shí)采取必要的措施在業(yè)內(nèi)外尋找、培養(yǎng)師資隊(duì)伍，向有關(guān)兄弟單位學(xué)習(xí)、借鑒師資組建經(jīng)驗(yàn)，廣泛尋找優(yōu)秀教師資源。同時(shí)，各會(huì)員單位可向協(xié)會(huì)推薦教學(xué)質(zhì)量高、口碑好的老師。

　　五、完善行業(yè)培訓(xùn)工作體系

　　1.由協(xié)會(huì)研究發(fā)展委員會(huì)對(duì)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作進(jìn)行指導(dǎo)，由協(xié)會(huì)培訓(xùn)部具體落實(shí)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作。

　　2.會(huì)員單位應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)組織落實(shí)協(xié)會(huì)有關(guān)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作的意見(jiàn)。

　　3.會(huì)員單位應(yīng)及時(shí)向協(xié)會(huì)提供有關(guān)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作建議和意見(jiàn)，共同搞好這一工作。

　　4.協(xié)會(huì)將依據(jù)舉辦培訓(xùn)活動(dòng)的實(shí)踐，逐步建立協(xié)會(huì)的培訓(xùn)基地，充分利用會(huì)員單位和社會(huì)教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的力量開(kāi)展培訓(xùn)工作，探索多種形式的教育培訓(xùn)方式。