深圳證券交易所關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所境外機(jī)構(gòu)B股席位管理規(guī)則》的通知 

頒布時間：2002-06-19 00:00:00.000　發(fā)文單位：深圳證券交易所

各境外機(jī)構(gòu)：

　　為規(guī)范境外機(jī)構(gòu)B股席位的申請、使用與管理，我所制定了《深圳證券交易所境外機(jī)構(gòu)B股席位管理規(guī)則》，現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。

　　附件：

深圳證券交易所境外機(jī)構(gòu)B股席位管理規(guī)則

　　第一章、總則

　　第一條、為規(guī)范境外機(jī)構(gòu)B股席位的申請、使用和管理，根據(jù)《證券交易所管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。

　　第二條、本規(guī)則所稱“境外機(jī)構(gòu)B股席位”是指由境外機(jī)構(gòu)申請，經(jīng)本所批準(zhǔn)使用的B股交易席位。

　　境外機(jī)構(gòu)指在中國境外注冊的經(jīng)其所在國或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局批準(zhǔn)可以從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　第三條、本規(guī)則所稱“境外機(jī)構(gòu)B股席位使用者”是指經(jīng)本所批準(zhǔn)獲得B股席位的境外機(jī)構(gòu)。

　　第四條、本規(guī)則所稱“席位費(fèi)”指本所境外機(jī)構(gòu)B股席位的使用費(fèi)。

　　第二章、境外機(jī)構(gòu)B股席位的申請

　　第五條、境外機(jī)構(gòu)申請B股席位應(yīng)當(dāng)向本所遞交以下文件：

　　1.境外機(jī)構(gòu)董事會授權(quán)代表簽署的B股席位申請書；

　　2.中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）頒發(fā)的《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書》（副本）；

　　3.境外機(jī)構(gòu)所在國或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照或合法開業(yè)證明（復(fù)印件）；

　　4.境外機(jī)構(gòu)所在國或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局頒發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證（副本）；

　　5.境外機(jī)構(gòu)公司章程；

　　6.境外機(jī)構(gòu)經(jīng)會計師事務(wù)所審計的最近一年的財務(wù)報告；

　　7.境外機(jī)構(gòu)主要董事、高級管理人員及B股業(yè)務(wù)人員（包括B股席位出市代表）的簡歷；

　　8.境外機(jī)構(gòu)公司簡介（包括公司名稱、注冊地、通訊地址、公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、公司簡史、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及其控股參股情況、公司在各國（地區(qū)）證券交易所的交易量及市場占有率、公司在中國B股市場中的承銷、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開展情況）；

　　以上文件，凡是用外文書寫的，應(yīng)當(dāng)附上相應(yīng)中文譯本，兩種文本存在歧義的，以中文譯本為準(zhǔn)。

　　第六條、本所接到申請材料后，在15個工作日內(nèi)決定是否批準(zhǔn)該申請。決定批準(zhǔn)的，將批準(zhǔn)文件報中國證監(jiān)會備案，并通知申請機(jī)構(gòu)。決定不批準(zhǔn)的，向申請機(jī)構(gòu)說明理由。

　　第三章、境外機(jī)構(gòu)B股席位的管理

　　第七條、境外機(jī)構(gòu)B股席位只限于進(jìn)行B股交易業(yè)務(wù)，未經(jīng)本所許可不得進(jìn)行其他業(yè)務(wù)。

　　第八條、境外機(jī)構(gòu)B股席位不得撤回。經(jīng)本所同意，可以轉(zhuǎn)讓給其他境外機(jī)構(gòu)。

　　第九條、境外機(jī)構(gòu)B股席位使用者必須指定兩名B股業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)與本所聯(lián)系有關(guān)事宜。境外機(jī)構(gòu)B股席位出市代表的行為視為該B股席位使用者的行為。

　　第十條、本所有權(quán)依據(jù)《深圳、上海證券交易所交易規(guī)則》及本規(guī)則對境外機(jī)構(gòu)B股席位使用者的交易實施監(jiān)管。境外機(jī)構(gòu)B股席位使用者必須保存其全部的B股交易記錄不少于二十年，本所有權(quán)要求其提供報表、帳簿、交易記錄及其他有關(guān)文件。

　　第十一條、持有B股席位的境外機(jī)構(gòu)發(fā)生以下重大事件，境外機(jī)構(gòu)或其業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生后或做出相關(guān)決定后的五個工作日內(nèi)向本所作書面報告：

　　1.公司章程、注冊資本或注冊地址變更；

　　2.公司主要負(fù)責(zé)人變動；

　　3.經(jīng)當(dāng)?shù)刂鞴墚?dāng)局換發(fā)新的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證或其他資格證書；

　　4.經(jīng)中國證監(jiān)會換發(fā)新的《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書》或其他資格證書；

　　5.發(fā)生重大財務(wù)危機(jī)、破產(chǎn)清算、撤銷或合并等事項；

　　6.發(fā)生嚴(yán)重經(jīng)營損失；

　　7.因違法、違規(guī)行為受到主管當(dāng)局或行業(yè)協(xié)會處罰；

　　8.變更B股業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人或B股席位出市代表；

　　9.其他重大事項。

　　第十二條、持有B股席位的境外機(jī)構(gòu)必須于每一會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)向本所提交上一年度審計報告。

　　以上文件，凡是用外文書寫的，應(yīng)當(dāng)附上相應(yīng)中文譯本，兩種文本存在歧義的，以中文譯本為準(zhǔn)。

　　第十三條、通過與境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂B股交易代理協(xié)議方式已取得B股特許經(jīng)紀(jì)編號的境外機(jī)構(gòu)，可憑席位申請書和終止以上代理協(xié)議的書面文件到本所辦理B股席位的申請手續(xù)。

　　第四章、境外機(jī)構(gòu)B股席位的費(fèi)用

　　第十四條、境外機(jī)構(gòu)B股席位的席位費(fèi)為港元60萬元，席位管理年費(fèi)為每年3萬港元。申請當(dāng)年的席位管理年費(fèi)與席位費(fèi)一并繳納。如果在下半年申請B股特別席位的，當(dāng)年管理年費(fèi)減半。其后的管理年費(fèi)于每年1月30日之前繳納。

　　第十五條、本所交易大廳內(nèi)B股席位的電話、電傳等通訊費(fèi)用由本所墊付、按季度向該席位使用者收取。

　　第十六條、境外機(jī)構(gòu)B股席位使用者必須按照規(guī)定向本所交納B股交易經(jīng)手費(fèi)和監(jiān)管規(guī)費(fèi)。

　　第五章、爭議的解決與仲裁

　　第十七條、本所與境外機(jī)構(gòu)B股席位使用者之間的爭議適用中國法律。

　　第十八條、本所與境外機(jī)構(gòu)B股席位使用者之間的爭議雙方應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，應(yīng)當(dāng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁。

　　第六章、罰則

　　第十九條、境外機(jī)構(gòu)B股席位使用者違反本規(guī)則的，本所責(zé)令其改正，并視其情節(jié)輕重，單處或并處以下處罰：

　　1.罰款；

　　2.公開批評；

　　3.警告；

　　4.限制交易；

　　5.暫停使用B股席位，暫停使用席位期間，該席位不得轉(zhuǎn)讓；