中國證券監(jiān)督管理委員會關于《中國證券監(jiān)督管理委員會股票發(fā)行審核委員會工作程序執(zhí)行指導意見》的補充通知

證監(jiān)發(fā)[2002]52號

頒布時間：2002-07-18 00:00:00.000　發(fā)文單位：中國證券監(jiān)督管理委員會

　　為了保證股票發(fā)行審核工作的公開、公平、公正，提高發(fā)行審核工作的質量和效率，現(xiàn)對《中國證券監(jiān)督管理委員會股票發(fā)行審核委員會工作程序執(zhí)行指導意見》（證監(jiān)發(fā)[2001]54號，以下簡稱《指導意見》）的有關內容補充規(guī)定如下：

　　一、除《指導意見》第二部分關于會議議程第7條規(guī)定的“在發(fā)審委委員對復審公司形成審核意見之前，請公司的有關負責人或其代表（不超過三人）到會向委員陳述公司的情況、回答委員提出的問題”之外，在股票發(fā)行審核工作會議（以下簡稱“發(fā)審會議”）對公司發(fā)行申請進行初審、再審時，也請公司或主承銷商代表（不超過三人）到會接受委員的詢問。

　　二、未獲發(fā)審會議通過的公司應及時落實發(fā)審委審核意見，并在收到審核意見之日起1個月內向發(fā)審委提出復審申請。未能按時提出復審申請的，中國證監(jiān)會將直接對公司發(fā)行申請作出不予核準的決定。

　　三、通過發(fā)審會議的擬發(fā)行公司的會后事項監(jiān)管按照《關于加強通過發(fā)審會的擬發(fā)行證券公司會后事項監(jiān)管的通知》（證監(jiān)發(fā)行字[2002]15號）及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定執(zhí)行?！吨笇б庖姟犯絼t第一款“發(fā)審會議表決通過的首次公開發(fā)行股票的公司，如果在財務會計資料有效期內未能發(fā)行股票，公司應當補充新的財務會計資料和其他信息并修訂招股說明書，有關職能部門初審后提請發(fā)審會議重新審核表決”的規(guī)定廢止。

　　四、根據《指導意見》附則第二款、《關于加強對通過發(fā)審會的擬發(fā)行證券的公司會后事項監(jiān)管的通知》（證監(jiān)發(fā)行字[2002]15號）和中國證監(jiān)會的其他規(guī)定，對已通過發(fā)審會議審核但發(fā)生了重大變化的擬發(fā)行證券的公司，需提請發(fā)審會議重新審核。此類發(fā)審會議（以下簡稱“會后事項發(fā)審會”）將按照證監(jiān)會關于召開發(fā)審會議的有關規(guī)定和程序執(zhí)行，并遵守以下特別規(guī)定：

　?。ㄒ唬笫马棸l(fā)審會的參會委員不受是否審核過該公司的限制。

　　（二）會后事項發(fā)審會應對公司完整的申請文件進行審核。

　　（三）會后事項發(fā)審會上，如果召集人認為有必要，可請公司或主承銷商代表（不超過三人）到會陳述公司情況、回答委員的詢問。

　?。ㄋ模笫马棸l(fā)審會對公司發(fā)行申請進行表決時，委員只投同意票和反對票，不設暫緩表決。公司獲得的同意票達到出席會議委員人數2／3的為通過。

　?。ㄎ澹笫马棸l(fā)審會只召開一次，其結果為最終審核結果，證監(jiān)會根據審核意見依法對公司發(fā)行申請作出是否核準的決定。

　　（六）證監(jiān)會的其他規(guī)定。

　　本通知自發(fā)布之日起執(zhí)行。