第一章、總則

　　第一條、為規(guī)范深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）境外特別會員的行為，加強(qiáng)對境外特別會員的管理，根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定，制定本規(guī)定。

　　第二條、本規(guī)定適用于境外機(jī)構(gòu)駐華代表處（以下簡稱“代表處”）申請成為本所境外特別會員的情況。

　　境外機(jī)構(gòu)指在中國境外注冊的經(jīng)其所在國或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局批準(zhǔn)可以從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　第三條、本所依據(jù)中國有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所章程、規(guī)則對境外特別會員進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　第四條、在中國設(shè)有多家代表處的境外機(jī)構(gòu)，只能選擇其中一家代表處申請成為本所的境外特別會員。

　　在中國設(shè)有總代表處的，如果申請成為本所境外特別會員，應(yīng)當(dāng)以總代表處名義申請。

　　第二章、特別會員會籍的申請

　　第五條、代表處申請成為境外特別會員，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　?。ㄒ唬┮婪ㄔO(shè)立已滿一年；

　?。ǘ┏兄Z遵守本所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受本所監(jiān)管；

　?。ㄈ┢渌鶎倬惩鈾C(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且具有良好的信譽(yù)和業(yè)績；

　　（四）代表處及其所屬境外機(jī)構(gòu)最近一年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。

　　第六條、代表處申請成為境外特別會員，應(yīng)當(dāng)向本所提交以下文件：

　?。ㄒ唬┢渌鶎倬惩鈾C(jī)構(gòu)出具的同意該代表處申請本所境外特別會員會籍的授權(quán)書；

　　（二）代表處首席代表或總代表簽署的申請書；

　　（三）中國證監(jiān)會頒發(fā)的批準(zhǔn)設(shè)立證書；

　　（四）其所屬境外機(jī)構(gòu)所在國或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）或合法開業(yè)證明；

　　（五）其所屬境外機(jī)構(gòu)的公司章程；

　　（六）其所屬境外機(jī)構(gòu)出具的在華代表處成為境外特別會員后，對代表處以境外特別會員身份從事的有關(guān)活動承擔(dān)法律責(zé)任的承諾函；

　　以上文件，凡是用外文書寫的，應(yīng)當(dāng)附上相應(yīng)中文譯本；如果兩種文本有歧義，以中文文本為準(zhǔn)。

　　第七條、本所審查第六條所述申請文件，文件齊備并符合本所要求的，向申請者發(fā)出正式申請表和代表處所屬境外機(jī)構(gòu)基本情況表。代表處應(yīng)當(dāng)自接到以上表格之日起1個(gè)月內(nèi)填寫完畢并報(bào)送本所。

　　第八條、本所收到代表處填寫完備的正式申請表和代表處所屬境外機(jī)構(gòu)基本情況表后，在1個(gè)月內(nèi)做出是否接收代表處為本所境外特別會員的決定。

　　同意接收代表處為本所境外特別會員的，本所予以批復(fù)；不同意接收的，本所將說明理由并退回申請文件。

　　第九條、境外特別會員應(yīng)當(dāng)指定其首席代表或其他代表為本所聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)與本所的聯(lián)絡(luò)工作，處理境外特別會員、其所屬境外機(jī)構(gòu)與本所的相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　第三章、特別會員的權(quán)利、義務(wù)

　　第十條、境外特別會員享有以下權(quán)利：

　　（一）列席本所會員大會；

　　（二）向本所提出相關(guān)建議；

　?。ㄈ┙邮鼙舅峁┑臉I(yè)務(wù)培訓(xùn)、技術(shù)咨詢等相關(guān)服務(wù)；

　　境外特別會員除享受以上權(quán)利外，不享受本所會員的其他權(quán)利。

　　第十一條、境外特別會員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下義務(wù)：

　?。ㄒ唬┳袷刂袊嚓P(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和本所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定，執(zhí)行本所決議；

　　（二）接受本所年度定期檢查和臨時(shí)檢查，提交年度報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告；

　?。ㄈ┘皶r(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外機(jī)構(gòu)與本所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)；

　?。ㄋ模┌幢舅?guī)定交納境外特別會員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用；

　　第十二條、境外特別會員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用的收取標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)額和范圍等由本所理事會規(guī)定和調(diào)整。

　　第十三條、境外特別會員所屬境外機(jī)構(gòu)發(fā)生下列重大事項(xiàng)，境外特別會員應(yīng)當(dāng)在境外機(jī)構(gòu)公告后或做出相關(guān)決定后的二個(gè)工作日內(nèi)向本所書面報(bào)告：

　?。ㄒ唬┱鲁?、注冊資本或注冊地址變更；

　?。ǘ┌l(fā)生破產(chǎn)清算、撤銷或者合并；

　　（三）主要負(fù)責(zé)人變動；

　　（四）發(fā)生嚴(yán)重經(jīng)營損失；

　　（五）因違法、違規(guī)行為受到主管當(dāng)局或行業(yè)協(xié)會處罰；

　?。┳龀龀蜂N其在華代表處或終止本所特別會員會籍的決定。

　　第十四條、境外特別會員發(fā)生下列重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后五個(gè)工作日內(nèi)向本所書面報(bào)告，同時(shí)應(yīng)當(dāng)附上該事項(xiàng)變更的有關(guān)文書復(fù)印件。

　?。ㄒ唬┑怯浀刂钒l(fā)生變更；

　?。ǘ┦紫怼⒏贝砘蚵?lián)絡(luò)人發(fā)生變動；

　　（三）代表處變更為總代表處；

　?。ㄋ模┮蜻`法、違規(guī)行為受到主管當(dāng)局處罰。

　　第四章、境外特別會員會籍管理與處分

　　第十五條、境外特別會員可以申請終止會籍。申請終止會籍應(yīng)當(dāng)向本所提交以下文件：

　?。ㄒ唬┢渌鶎倬惩鈾C(jī)構(gòu)出具的決定終止代表處境外特別會員會籍的文件；

　?。ǘ┦紫砘蚩偞砗炇鸬慕K止代表處境外特別會員會籍的申請書；

　　以上文件，凡是用外文書寫的，應(yīng)當(dāng)附上相應(yīng)中文譯本。

　　第十六條、本所對境外特別會員終止會籍的申請文件進(jìn)行審查，審查同意后，境外特別會員的會籍立即終止。

　　第十七條、境外特別會員有以下情形之一的，本所可以撤銷其會籍：

　　（一）因重大違法、違規(guī)行為受到主管當(dāng)局處罰的；

　?。ǘ┩锨繁舅?guī)定應(yīng)交費(fèi)用達(dá)半年以上的；

　　（三）連續(xù)兩年定期檢查被列為不合格的；

　?。ㄋ模┎粓?zhí)行本所相關(guān)決議或不履行有關(guān)事項(xiàng)的報(bào)告義務(wù)，經(jīng)本所督促后，仍拒不執(zhí)行或履行的；

　?。ㄎ澹┚惩馓貏e會員所屬境外機(jī)構(gòu)發(fā)生破產(chǎn)、清算或者合并。

　　第十八條、境外特別會員違反本所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則和本規(guī)定的，本所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處以下處罰：

　?。ㄒ唬T范圍內(nèi)通報(bào)批評；

　　（二）公開批評；

　　（三）警告；

　　（四）限制其在本所或通過本所進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)；

　　（五）撤銷會籍第十九條、境外特別會員對第十八條第（四）、（五）項(xiàng)的處罰有異議的，可自接到處罰通知之日起15日內(nèi)向本所理事會申請復(fù)議，復(fù)議期間不停止處罰決定的執(zhí)行。

　　第五章、附則

　　第二十條、代表處申請成為境外特別會員的有關(guān)事項(xiàng)，在本所章程做出相關(guān)修訂之前，按本規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十一條、在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)注冊的經(jīng)當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)主管當(dāng)局批準(zhǔn)可以從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其駐華代表處申請成為本所境外特別會員比照本規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十二條、本規(guī)定經(jīng)本所理事會通過并報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效。

　　第二十三條、本規(guī)定由本所負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十四條、本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。