各具有主承銷商資格的證券機構(gòu)：

　　現(xiàn)發(fā)布《主承銷商執(zhí)業(yè)質(zhì)量考核暫行辦法》，自發(fā)布之日起施行。對于發(fā)布當(dāng)年不足一個自然年度的考核記分，結(jié)轉(zhuǎn)下一個自然年度累積計算。

　　附件：主承銷商執(zhí)業(yè)質(zhì)量考核暫行辦法

　　為進(jìn)一步規(guī)范主承銷商的執(zhí)業(yè)行為，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，增強誠信意識，建立證券發(fā)行推薦和承銷業(yè)務(wù)的良性競爭和優(yōu)勝劣汰機制，制定本辦法。

　　一、公開發(fā)行證券繼續(xù)由具有主承銷商業(yè)務(wù)資格的證券機構(gòu)（以下稱“證券機構(gòu)”）負(fù)責(zé)推薦，并履行推薦的責(zé)任，承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險。根據(jù)審核工作和市場的需要確定通道推薦的原則和總量，委托中國證券業(yè)協(xié)會（以下稱“協(xié)會”）對各證券機構(gòu)的通道數(shù)量進(jìn)行自律性管理。

　　二、中國證監(jiān)會及有關(guān)單位對證券機構(gòu)主承銷執(zhí)業(yè)不良表現(xiàn)進(jìn)行動態(tài)跟蹤記錄并進(jìn)行記分，并統(tǒng)一歸口委托協(xié)會對記分進(jìn)行累積，記分情況由協(xié)會通告有關(guān)證券機構(gòu)。

　　三、證券機構(gòu)在一年之內(nèi)不良表現(xiàn)記分累積達(dá)12分的，暫停一個通道，暫停期為六個月。

　　暫停期滿，證券機構(gòu)可向協(xié)會提交恢復(fù)通道的申請，并說明暫停期內(nèi)所采取的整改措施及收到的效果。

　　四、記分周期為一個自然年度，一個記分周期期滿后，記分分值累計未達(dá)到12分的，該周期內(nèi)的記分分值予以消除，不轉(zhuǎn)入下一個記分周期。

　　五、對在一個自然年度內(nèi)不良表現(xiàn)累記積分與通道總數(shù)之比最高的前5名證券機構(gòu)，次年第1、2名扣減2個通道，第3－5名扣減1個通道。當(dāng)兩家以上證券機構(gòu)上述比例相同，按“通道周轉(zhuǎn)率孰低”原則處理。（通道周轉(zhuǎn)率＝當(dāng)年推薦家數(shù)／擁有的通道總數(shù)）

　　六、一個自然年度內(nèi)上述不良表現(xiàn)累記積分與通道總數(shù)之比最低且周轉(zhuǎn)率在150％以上的前5名證券機構(gòu)，次年第1名增加2個通道，第2－5名增加1個通道。當(dāng)兩家以上證券機構(gòu)上述比例相同，按“通道周轉(zhuǎn)率孰高”原則處理。

　　七、證券機構(gòu)合并時通道合并計算，并可酌情增加1－2個通道。

　　八、證券機構(gòu)主承銷執(zhí)業(yè)不良表現(xiàn)記分的具體標(biāo)準(zhǔn)如下：

　　（一）推薦函（或核查意見、盡職調(diào)查報告）遺漏所推薦公司前三年對發(fā)行上市有實質(zhì)影響的違法違規(guī)記錄，每發(fā)生一次記1分。

　　（二）提交的申請文件未按規(guī)定格式制作或存在缺件情況的，每發(fā)生一次記1分。

　　（三）因推薦原因被中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部進(jìn)行正式批評或監(jiān)管談話并記錄在案（經(jīng)談話雙方簽字確認(rèn)）的，記2分。

　　（四）所推薦的公司被終止審核或不予核準(zhǔn)的，每發(fā)生一次記2分。

　?。ㄎ澹┰诎l(fā)行審核中發(fā)現(xiàn)未披露對發(fā)行上市條件構(gòu)成實質(zhì)性影響的重大風(fēng)險隱患，每發(fā)生一次記1分。

　　（六）自申請文件反饋意見函發(fā)出后在規(guī)定期限內(nèi)未能予以書面回復(fù)且無正當(dāng)理由、并導(dǎo)致在法定期限內(nèi)未能完成審核的，每發(fā)生一次記1分。

　?。ㄆ撸┯凶C據(jù)證明存在違反有關(guān)規(guī)定干擾發(fā)行初審及發(fā)審委工作的，每發(fā)生一次記1分。

　　（八）公司募集資金投向發(fā)生變更的，變更的資金額超過募集資金總額30％的記1分。第一個完整會計年度結(jié)束時，公司募集資金投入進(jìn)度低于募集說明書計劃50％的記1分。

　?。ň牛┧扑]公司發(fā)行（上市）當(dāng)年的主營業(yè)務(wù)利潤比上年同期下滑50％以上的，每發(fā)生一次記6分；出現(xiàn)虧損的，每發(fā)生一次記12分。發(fā)行（上市）次年下滑50％以上的，每發(fā)生一次記2分；出現(xiàn)虧損的，每發(fā)生一次記5分。

　　由于不可抗力原因或其他系統(tǒng)性風(fēng)險，且證券機構(gòu)有證據(jù)表明系其不能預(yù)測且難以控制、并已盡勤勉盡責(zé)義務(wù)的，可適當(dāng)從輕記分。

　?。ㄊ┪茨鼙M責(zé)履行回訪責(zé)任及其他承諾義務(wù)的，每發(fā)生一次記1分。

　?。ㄊ唬┕_募集文件刊登后發(fā)現(xiàn)信息披露存在虛假、重大誤導(dǎo)或重大遺漏的，每發(fā)生一次記5分。

　?。ㄊ┮蛑鞒袖N業(yè)務(wù)違法違規(guī)受到中國證監(jiān)會警告以上處罰的（需做出其他處分的從其他處分），每發(fā)生一次記5分。

　?。ㄊ┮蜻`反協(xié)會有關(guān)主承銷業(yè)務(wù)的自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范受到協(xié)會書面批評以上處分的，每發(fā)生一次記1分。

　　九、中國證監(jiān)會視證券機構(gòu)不良表現(xiàn)的情況，可要求其另行聘請信用較好的證券機構(gòu)進(jìn)行協(xié)助推薦，并提出有關(guān)具體要求。

　　十、證券機構(gòu)在從事主承銷業(yè)務(wù)過程中，如存在以下重大違法違規(guī)事項的，即暫停受理其推薦行為，并移交有關(guān)部門處理。

　?。ㄒ唬┯凶C據(jù)證明協(xié)助發(fā)行人、律師、會計師制造虛假文件并導(dǎo)致嚴(yán)重后果。

　　（二）有證據(jù)證明故意欺騙監(jiān)管機關(guān)逃避發(fā)行監(jiān)管并導(dǎo)致嚴(yán)重后果。

　　十一、對涉及不良表現(xiàn)記分的有關(guān)當(dāng)事人建立信用監(jiān)管檔案，并按以下方式處理：

　　（一）記分單位將涉及記分的項目負(fù)責(zé)人（簽名于募集說明書的項目負(fù)責(zé)人）及投行部門直接負(fù)責(zé)人記錄在案，并由協(xié)會告證券機構(gòu)。

　?。ǘ﹨f(xié)會建議證券機構(gòu)對不良表現(xiàn)記分滿5分的項目負(fù)責(zé)人，以及同一證券機構(gòu)出現(xiàn)暫停通道達(dá)2次以上的投行負(fù)責(zé)人進(jìn)行適當(dāng)處理。證券機構(gòu)應(yīng)將處理結(jié)果報協(xié)會及中國證監(jiān)會有關(guān)單位。

　?。ㄈ﹨f(xié)會在網(wǎng)站上設(shè)置專欄公布記分所涉及的項目負(fù)責(zé)人的名單及記分情況，以及出現(xiàn)暫停通道達(dá)2次以上的投行負(fù)責(zé)人，供公眾隨時查閱。

　?。ㄋ模ν豁椖控?fù)責(zé)人涉及的不良表現(xiàn)積分達(dá)12分的，中國證監(jiān)會在積分滿12分之日起六個月內(nèi)不受理其簽字推薦的項目。已受理的，需另行確定項目負(fù)責(zé)人并經(jīng)證券機構(gòu)重新內(nèi)核。

　　十二、協(xié)會對證券機構(gòu)涉及記分的項目、記分累積情況及出現(xiàn)暫停受理推薦的情況，在網(wǎng)站設(shè)置專欄或其他公開媒體上進(jìn)行公布。

　　十三、證券機構(gòu)認(rèn)為記分或有關(guān)處理意見不符合實際的，可自收到不良表現(xiàn)記分通知或有關(guān)處理通知之日起15日內(nèi)提請申訴。

　　申訴由協(xié)會負(fù)責(zé)受理，中國證監(jiān)會有關(guān)部門進(jìn)行復(fù)核，協(xié)會依據(jù)中國證監(jiān)會的復(fù)核結(jié)果作出申訴決定。

　　十四、協(xié)會根據(jù)本辦法的規(guī)定制定相應(yīng)的自律性規(guī)則，并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后實施。

　　十五、本辦法自發(fā)布之日起施行。