法規(guī)庫

關(guān)于限制聯(lián)合證券有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)的決定

頒布時間：2006-05-10 09:41:06.000　發(fā)文單位：中國證券監(jiān)督管理委員會

聯(lián)合證券有限責(zé)任公司：

　　按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和我會《關(guān)于同意聯(lián)合證券有限責(zé)任公司減資并增資的批復(fù)》（證監(jiān)機構(gòu)字[2006]64號）的監(jiān)管要求，你公司增資擴股資金未能按期到位，相關(guān)股東增資承諾未能兌現(xiàn)，目前仍然存在較大的客戶交易結(jié)算資金缺口。根據(jù)《證券法》第一百五十條的規(guī)定，我會決定自2006年5月15日起對你公司采取以下限制業(yè)務(wù)措施：

　　一、暫停你公司的保薦、承銷業(yè)務(wù)；

　　二、暫停你公司證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)；

　　三、暫停受理、批準(zhǔn)你公司新業(yè)務(wù)，暫停批準(zhǔn)你公司增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)，暫停批準(zhǔn)你公司營業(yè)性分支機構(gòu)的遷移、轉(zhuǎn)讓。

　　你公司應(yīng)盡快完成增資擴股資金到位工作。我會將視你公司的整改進展，解除以上限制措施或采取進一步的監(jiān)管措施。

二○○六年五月十日

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