為規(guī)范證券公司首次公開發(fā)行股票并上市的行為，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第32號(hào)）的規(guī)定，我會(huì)制定了《關(guān)于證券公司申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》，現(xiàn)予公告，自公告之日起施行。

　　二〇〇八年五月十二日

關(guān)于證券公司申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定

　　一、證券公司在提交首次公開發(fā)行股票（以下簡(jiǎn)稱IPO）并上市申請(qǐng)前，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)材料，申請(qǐng)出具監(jiān)管意見書。監(jiān)管意見書是證券公司申請(qǐng)IPO上市的必備文件之一。

　　二、申請(qǐng)監(jiān)管意見書的證券公司應(yīng)當(dāng)提交以下情況的說明材料，由公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理簽字、加蓋公司公章并附有關(guān)證明材料。

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　　1、公司歷史沿革及歷次注冊(cè)資本變化及審批情況。

　　2、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)形成過程及報(bào)批或報(bào)備情況。

　　3、控股股東和實(shí)際控制人情況。

　　4、公司近三年董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職及變化情況。

　　5、公司業(yè)務(wù)范圍、分支機(jī)構(gòu)及參、控股公司情況。

　　6、上述情況中是否存在違法違規(guī)情形或不規(guī)范情況。

　?。ǘ┕矩?cái)務(wù)指標(biāo)及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況

　　1、公司近三年及最近一月財(cái)務(wù)情況。

　　2、公司近三年經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、承銷、資產(chǎn)管理（定向、集合、專項(xiàng)分別說明）等各項(xiàng)業(yè)務(wù)收入情況。

　　3、公司最近18個(gè)月凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的比較情況。

　　4、會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司近三年財(cái)務(wù)報(bào)告、凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表的審計(jì)意見。

　?。ㄈ┕竞弦?guī)經(jīng)營(yíng)情況

　　1、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員遵紀(jì)守法情況。包括最近36個(gè)月內(nèi)是否被采取市場(chǎng)禁入措施，最近36個(gè)月內(nèi)是否受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，最近12個(gè)月內(nèi)是否受到證券交易所公開譴責(zé)，最近24個(gè)月內(nèi)是否因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被認(rèn)定為不適當(dāng)人選、被撤銷任職資格或證券從業(yè)資格。

　　2、公司近三年合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況。包括最近36個(gè)月內(nèi)是否受到刑事、行政處罰，最近12個(gè)月內(nèi)是否因重大違法違規(guī)事項(xiàng)被證券監(jiān)管部門采取過監(jiān)管措施，是否因涉嫌違法違規(guī)事項(xiàng)正在受到立案調(diào)查。

　　3、公司涉及的法律訴訟情況。

　　4、公司證券從業(yè)人員的合規(guī)性情況。

　　5、公司落實(shí)各項(xiàng)基礎(chǔ)性制度情況（如合規(guī)管理制度建設(shè)情況、賬戶規(guī)范情況、客戶交易結(jié)算資金第三方存管情況等）。

　?。ㄋ模﹥?nèi)部控制情況

　　1、公司內(nèi)部控制制度建立情況。

　　2、公司內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況。

　　3、會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司內(nèi)部控制的整體評(píng)價(jià)意見。

　　（五）法人治理情況

　　1、公司股權(quán)權(quán)屬是否清晰，是否存在權(quán)屬糾紛，是否存在委托他人或者接受他人委托持有或者管理公司股權(quán)的問題。

　　2、公司最近三年股權(quán)結(jié)構(gòu)是否發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人是否發(fā)生變更。

　　3、公司法人治理結(jié)構(gòu)是否完善，股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)是否正常運(yùn)作。

　?。┢渌枵f明情況（如有）。

　　三、公司還應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審慎監(jiān)管要求，提交其他相關(guān)材料。

　　四、自本規(guī)定公告之日起，《關(guān)于發(fā)布<證券公司公開發(fā)行股票監(jiān)管意見書的內(nèi)容和出具程序>的通知》（證監(jiān)發(fā)[2001]33號(hào)）同時(shí)廢止。