各保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司，各保監(jiān)局，機(jī)關(guān)各部門(mén)：

　　為明確《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》的有關(guān)適用問(wèn)題，推動(dòng)保險(xiǎn)行業(yè)切實(shí)建立合規(guī)管理制度，現(xiàn)就有關(guān)事宜通知如下：

　　一、保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)按照《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》的規(guī)定設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人。

　　合規(guī)負(fù)責(zé)人是保險(xiǎn)公司總公司負(fù)責(zé)合規(guī)工作的高級(jí)管理人員。除中國(guó)保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定以外，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)在任命合規(guī)負(fù)責(zé)人前向中國(guó)保監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)該擬任人員的任職資格，未經(jīng)核準(zhǔn)不得以任何形式任命。

　　二、合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備良好品行和履行職務(wù)必需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、從業(yè)經(jīng)歷和管理能力。

　　擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬┐髮W(xué)本科以上學(xué)歷；

　?。ǘ┝私獗ｋU(xiǎn)法律、行政法規(guī)和基本的民事法律，熟悉保險(xiǎn)監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)范；

　?。ㄈ┝私夂弦?guī)工作，具有一定年限的合規(guī)從業(yè)經(jīng)歷，從事5年以上法律、合規(guī)、稽核、財(cái)會(huì)或者審計(jì)等相關(guān)工作，或者在金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)部門(mén)、內(nèi)控部門(mén)或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)等相關(guān)部門(mén)工作5年以上；

　?。ㄋ模┚邆湟欢ǖ暮弦?guī)管理能力，在金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任過(guò)2年以上管理職務(wù)；

　?。ㄎ澹┠軌蚴炀毷褂弥形模?/p>

　?。┚邆湓谥袊?guó)境內(nèi)正常履行職務(wù)必需的時(shí)間；

　?。ㄆ撸┲袊?guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　擬任合規(guī)負(fù)責(zé)人具有5年以上金融監(jiān)管部門(mén)工作經(jīng)歷的，不受前款第（三）、（四）項(xiàng)規(guī)定的限制。

　　三、具有下列情形之一的，不得擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人：

　　（一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的；

　　（二）曾因犯罪被判處刑罰或者曾受到金融監(jiān)管部門(mén)行政處罰的；

　?。ㄈ?dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理等高級(jí)管理人員，對(duì)該公司、企業(yè)破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年的；

　　（四）擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，對(duì)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、被責(zé)令關(guān)閉負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年的；

　?。ㄎ澹﹤€(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)模?/p>

　?。┮蛏嫦舆`法違規(guī)，被司法機(jī)關(guān)、紀(jì)檢、監(jiān)察部門(mén)、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者其派出機(jī)構(gòu)審查尚未做出處理結(jié)論的；

　?。ㄆ撸┲袊?guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定不適宜擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人的其他情形。

　　四、保險(xiǎn)公司任命合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)在任命前向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交下列書(shū)面材料一式三份，并同時(shí)提交電子文檔：

　　（一）擬任合規(guī)負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)書(shū)；

　?。ǘ┍ｋU(xiǎn)公司董事、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表；

　　（三）擬任合規(guī)負(fù)責(zé)人身份證、學(xué)歷證書(shū)等有關(guān)證書(shū)復(fù)印件，有護(hù)照的應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供護(hù)照復(fù)印件；

　?。ㄋ模?duì)擬任合規(guī)負(fù)責(zé)人品行、合規(guī)意識(shí)、法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)、合規(guī)管理能力、合規(guī)工作業(yè)績(jī)等方面的綜合鑒定；

　?。ㄎ澹┲袊?guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定進(jìn)行離任審計(jì)的，提交離任審計(jì)報(bào)告；

　?。┲袊?guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　五、尚未設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人的保險(xiǎn)公司，應(yīng)當(dāng)按照本通知規(guī)定的條件及時(shí)選任合規(guī)負(fù)責(zé)人，并在2008年8月1日以前向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)送擬任人員的任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)。

　　六、已經(jīng)設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人的保險(xiǎn)公司，該合規(guī)負(fù)責(zé)人是在《保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》施行以后至本通知施行之前任命，并擬繼續(xù)任職的，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)在2008年8月1日以前，按照本通知要求向中國(guó)保監(jiān)會(huì)補(bǔ)報(bào)該合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職資格申請(qǐng)。

　　任職資格未被核準(zhǔn)的，不得繼續(xù)擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)自中國(guó)保監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定書(shū)之日起10個(gè)工作日以內(nèi)，作出對(duì)未予核準(zhǔn)人員的免職決定，抄報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)，并及時(shí)選任其他符合任職資格條件的擬任人員。

　　七、保險(xiǎn)公司總公司應(yīng)當(dāng)在2008年8月1日以前，按照《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》的要求在總公司設(shè)立合規(guī)管理部門(mén)，并根據(jù)需要，在分支機(jī)構(gòu)設(shè)立合規(guī)管理部門(mén)或者合規(guī)崗位。

　　保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)在2008年9月1日以前，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)管理部門(mén)設(shè)立情況；保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2008年9月1日以前，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)管理部門(mén)或者合規(guī)崗位設(shè)立情況。

　　保險(xiǎn)公司總公司暫不具備條件設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)管理部門(mén)的，可以將合規(guī)管理部門(mén)和法律、內(nèi)控或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)合并設(shè)立。

　　八、保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)按照《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》的要求制定合規(guī)政策，并在2008年8月1日以前將合規(guī)政策向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　九、保險(xiǎn)公司年度合規(guī)報(bào)告自2009年起提交，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)在2009年4月30日以前，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交2008年的年度合規(guī)報(bào)告一式三份。

　　十、除本通知和中國(guó)保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定以外，對(duì)外國(guó)保險(xiǎn)公司分公司的合規(guī)管理，適用《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》和本通知對(duì)保險(xiǎn)公司總公司的有關(guān)規(guī)定。

　　外國(guó)保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)中國(guó)境內(nèi)分公司合規(guī)事務(wù)的指導(dǎo)和監(jiān)督，督促中國(guó)境內(nèi)分公司切實(shí)履行《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》。

　　外國(guó)保險(xiǎn)公司分公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)具體履行《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》規(guī)定的董事會(huì)合規(guī)管理職責(zé)。

　　十一、外國(guó)保險(xiǎn)公司在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立多個(gè)分公司的，可以由其中一個(gè)分公司統(tǒng)一建立合規(guī)管理制度、設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門(mén)，指定或者變更該分公司的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　十二、對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人的管理，適用《保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》，《保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》未作規(guī)定的，適用《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》、本通知以及中國(guó)保監(jiān)會(huì)對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人的其他規(guī)定。

　　十三、本通知自發(fā)布之日起施行。

　　中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
二○○八年四月十八日