中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于取消第三批行政審批項目的通告

頒布時間：2004-06-22 00:00:00.000　發(fā)文單位：中國證券監(jiān)督管理委員會

　　根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于第三批取消和調(diào)整行政審批項目的決定》（國發(fā)[2004]16號）的要求，現(xiàn)就我會取消第三批行政審批項目的有關(guān)事宜通告如下：

　　一、自2004年5月19日國務(wù)院決定發(fā)布之日起，中國證監(jiān)會取消42項行政審批項目（見附件）。

　　二、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不再受理當(dāng)事人依據(jù)被取消行政審批項目提起的有關(guān)申請，已經(jīng)受理的，不再審批。

　　三、與被取消行政審批項目有關(guān)的后續(xù)管理方式和銜接工作，中國證監(jiān)會將專門發(fā)布通知。

　　四、中國證監(jiān)會將著手清理與被取消的第三批行政審批項目有關(guān)的部門規(guī)章和規(guī)范性文件，清理的結(jié)果將對外予以公布。

　　五、第三批行政審批項目取消后，中國證監(jiān)會將根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，通過制定管理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，完善監(jiān)管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度等措施，進(jìn)一步加強對投資者的保護(hù)和有關(guān)業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督和管理。

附件：中國證監(jiān)會第三批取消行政審批項目目錄（42項）

　　中國證券監(jiān)督管理委員會
二○○四年六月二十二日

中國證監(jiān)會第三批取消行政審批項目目錄（42項）　　

序號	取消項目名稱	據(jù)設(shè)定依
1	公司發(fā)行股票前接受輔導(dǎo)情況備案	《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布＜首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法＞的通知》（證監(jiān)發(fā)［2001］125號）
2	股票發(fā)行方式審批	《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于股票發(fā)行與認(rèn)購方式的暫行規(guī)定》（證監(jiān)發(fā)字［1996］423號）
3	B股結(jié)算銀行資格核準(zhǔn)	《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第3號）
4	證券交易所理事會決議備案	《證券交易所管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第4號）
5	證券交易所接納或開除會員備案	《證券交易所管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第4號）
6	證券交易所設(shè)立普通席位以外的席位批準(zhǔn)	《證券交易所管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第4號）
7	證券交易所調(diào)整普通席位和普通席位以外	《證券交易所管理辦法》（中國證券的其他席位數(shù)量批準(zhǔn)監(jiān)督管理委員會令第4號）
8	證券交易所中層干部任免備案	《證券交易所管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第4號）
9	證券交易所財務(wù)、人事部門負(fù)責(zé)人任免批準(zhǔn)	《證券交易所管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第4號）
10	證券交易所制定、修訂須報批之外的制度	《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)性文件備案布＜關(guān)于證券交易所報告制度的若干規(guī)定（試行）＞的通知》（證監(jiān)交字［1997］21號）
11	證券交易所更換交易、結(jié)算和通訊系統(tǒng)的	《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)主要設(shè)備備案布＜關(guān)于證券交易所報告制度的若干規(guī)定（試行）＞的通知》（證監(jiān)交字［1997］21號）
12	證券交易所召開所外有關(guān)方面參加的非例	《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)行重要會議備案布＜關(guān)于證券交易所報告制度的若干規(guī)定（試行）＞的通知》（證監(jiān)交字［1997］21號）
13	商業(yè)銀行從事證券公司客戶交易結(jié)算資金	《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（中存管業(yè)務(wù)資格核準(zhǔn)國證券監(jiān)督管理委員會令第3號）
14	證券公司自營證券帳戶備案	《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第3號）
15	境內(nèi)證券類機構(gòu)在境外設(shè)立的證券類機構(gòu)	《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于境撤銷審批外中資證券類機構(gòu)監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)機字［1998］19號）
16	證券經(jīng)營機構(gòu)主承銷業(yè)務(wù)資格核準(zhǔn)	《國務(wù)院證券委員會關(guān)于發(fā)布＜證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法＞的通知》（證委發(fā)［1996］18號）
17	外國證券類機構(gòu)駐華代表處撤銷核準(zhǔn)	《外國證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)管理辦法》（證監(jiān)機構(gòu)字［1999］26號）
18	上市公司獨立董事任職資格備案	《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布＜關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見＞的通知》（證監(jiān)發(fā)［2001］102號）
19	境外上市公司購回其發(fā)行在外的股份審批	《國務(wù)院證券委員會、國家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會關(guān)于執(zhí)行＜到境外上市公司章程必備條款＞的通知》（證委發(fā)［1994］21號）
20	基金管理公司董事任職審核	《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布＜證券投資基金管理暫行辦法＞實施準(zhǔn)則第六號＜基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定＞的通知》（證監(jiān)發(fā)［1999］53號）
21	基金管理公司基金經(jīng)理任免備案	《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布＜證券投資基金管理暫行辦法＞實施準(zhǔn)則第六號＜基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定＞的通知》（證監(jiān)發(fā)［1999］53號）
22	基金管理公司撤銷分公司或變更分公司登	《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于基記事項備案金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基金字［2000］66號）
23	基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立辦事處備案	《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基金字［2000］66號）
24	基金管理公司撤銷境內(nèi)辦事處及變更辦事	《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于基處重要事項備案金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基金字［2000］66號）
25	對基金管理人因開放式基金發(fā)生基金契約	《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)或招募說明書未予載明的事項申請暫停申布＜開放式證券投資基金試點辦法購、贖回的審批＞的通知》（證監(jiān)基金字［2000］73號）
26	期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易審批	《期貨交易所管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第6號）
27	期貨交易所中層管理人員任免備案	《期貨交易所管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第6號）
28	期貨交易所制定或修改交易規(guī)則的實施細(xì)	《期貨交易所管理辦法》（中國證則備案券監(jiān)督管理委員會令第6號）
29	期貨交易所會員大會全部文件備案	《期貨交易所管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第6號）
30	期貨交易所理事會會議決議及其他會議文	《期貨交易所管理辦法》（中國證件備案券監(jiān)督管理委員會令第6號）
31	期貨經(jīng)紀(jì)公司分公司的設(shè)立核準(zhǔn)	《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第7號）
32	期貨經(jīng)紀(jì)公司修改章程備案	《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第7號）
33	期貨經(jīng)紀(jì)公司變更持股比例在10%以下	《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》（中國含10%）且沒有實際控制權(quán)的期貨經(jīng)紀(jì)公司證券監(jiān)督管理委員會令第7號）
34	期貨經(jīng)紀(jì)公司廣告宣傳材料備案期貨經(jīng)紀(jì)公司廣告宣傳材料備案	《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第7號）
35	期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員	《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于印免試取得期貨從業(yè)資格審批發(fā)＜期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法＞等規(guī)章的通知》（證監(jiān)發(fā)［2002］6號）
36	境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)選擇的境外交易所	《中國證券監(jiān)督管理委員會、國家經(jīng)紀(jì)機構(gòu)核準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會、對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、國家工商行政管理總局、國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布＜國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法＞的通知》（證監(jiān)發(fā)［2001］81號）
37	境外期貨業(yè)務(wù)套期保值品種、計劃、業(yè)務(wù)	《中國證券監(jiān)督管理委員會、國家人員、代理合同及有關(guān)變更事宜備案經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會、對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、國家工商行政管理總局、國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布＜國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法＞的通知》（證監(jiān)發(fā)［2001］81號）
38	期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員變更核準(zhǔn)	《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于印發(fā)＜期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法＞等規(guī)章的通知》（證監(jiān)發(fā)［2002］6號）
39	期貨從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)	《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于印綱、報考條件核準(zhǔn)發(fā)＜期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法＞等規(guī)章的通知》（證監(jiān)發(fā)［2002］6號）
40	注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可	《財政部、中國證券監(jiān)督管理委員證審批會關(guān)于印發(fā)＜注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定＞的通知》（財協(xié)字［2000］56號）
41	執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)會計師事務(wù)所變	《財政部、中國證券監(jiān)督管理委員更名稱和合并、分立審批會關(guān)于印發(fā)＜注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定＞的通知》（財協(xié)字［2000］56號）
42	境外會計師事務(wù)所執(zhí)行金融類上市公司審	《中國證券監(jiān)督管理委員會、財政計業(yè)務(wù)臨時許可證審批部關(guān)于發(fā)布＜境外會計師事務(wù)所執(zhí)行金融類上市公司審計業(yè)務(wù)臨時許可證管理辦法＞的通知》（證監(jiān)發(fā)［2001］9號）