第一條　為了明確期貨經(jīng)紀(jì)公司的法律地位，規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)公司的組織與行為，促進(jìn)期貨市場的健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》及其施行細(xì)則，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱期貨經(jīng)紀(jì)公司，是指依照國家法律、法規(guī)及本辦法設(shè)立的接受客戶委托，用自己名義進(jìn)行期貨買賣，以獲取傭金為業(yè)的公司。

　　除已經(jīng)取得期貨交易所會(huì)員資格的公司可以依照本辦法的規(guī)定申請(qǐng)兼營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，其他公司一律不得兼營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

　　第三條　期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件：

　　（一）有符合規(guī)定的公司名稱；

　?。ǘ┯幸?guī)范的公司章程；

　?。ㄈ┯泄潭ǖ膱鏊秃细竦耐ㄓ嵲O(shè)施；

　?。ㄋ模┳?cè)資金在1000萬元人民幣以上；

　?。ㄎ澹┯信c經(jīng)營業(yè)務(wù)相適應(yīng)的從業(yè)人員，其中專職期貨經(jīng)紀(jì)人不得少于20人；

　?。┓ǘù砣思捌渌呒?jí)管理人員符合《企業(yè)法人的法定代表人審批條件和登記管理暫行規(guī)定》第九條的規(guī)定；

　?。ㄆ撸┯型晟频慕M織機(jī)構(gòu)和健全的財(cái)會(huì)制度；

　　（八）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　第四條　期貨經(jīng)紀(jì)公司的登記主管機(jī)關(guān)為國家工商行政管理局。

　　依照《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定由國家工商行政管理局管轄的期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)當(dāng)直接向國家工商行政管理局申請(qǐng)登記注冊(cè)。其他期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)經(jīng)所在地省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局初審后，報(bào)國家工商行政管理局核準(zhǔn)登記注冊(cè)。期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立，仍按上述程序辦理。

　　第五條　國家工商行政管理局在受理開業(yè)登記申請(qǐng)后，應(yīng)于受理之日起30日內(nèi)作出核準(zhǔn)登記注冊(cè)或者不予核準(zhǔn)登記注冊(cè)的決定。

　　第六條　期貨經(jīng)紀(jì)公司的開業(yè)登記，應(yīng)當(dāng)由申請(qǐng)人提出申請(qǐng)，并提交下列文件、證件：

　?。ㄒ唬吨腥A人民共和國企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》第十五條所規(guī)定的文件、證件：

　?。ǘ┯扇耸鹿芾聿块T或其他有關(guān)部門出具的符合本辦法第三條第（六）項(xiàng)規(guī)定的證明；

　　（三）期貨經(jīng)紀(jì)人名單及簡歷；

　　（四）通訊設(shè)施和專用設(shè)備的自有或租用證明；

　?。ㄎ澹氖缕谪洏I(yè)務(wù)涉及國家專項(xiàng)規(guī)定的，應(yīng)提交國家有關(guān)管理部門的批準(zhǔn)文件；

　　（六）從事國際期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)提交與相應(yīng)的國際期貨交易所會(huì)員公司簽訂的有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的協(xié)議意向書；

　?。ㄆ撸┢赣猛饧藛T作為公司高級(jí)管理人員的，應(yīng)提交聘用證明和由所在國（地區(qū)）公證機(jī)構(gòu)出具的符合本辦法第三條第（六）項(xiàng)規(guī)定的證明；

　　（八）實(shí)行股份制的，應(yīng)依照《股份有限公司規(guī)范意見》的規(guī)定提交有關(guān)文件。

　　第七條　期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)依法從事經(jīng)營活動(dòng)，遵循公開、公平和誠實(shí)信用的原則，并遵守以下規(guī)則：

　　（一）提供客觀、準(zhǔn)確、及時(shí)、高效的服務(wù)；

　?。ǘ┰诘怯浿鞴軝C(jī)關(guān)指定的金融機(jī)構(gòu)開設(shè)客戶保證金的專用帳戶，并與自有資金分離存放；

　?。ㄈ┤鐚?shí)記錄、及時(shí)執(zhí)行客戶指令；

　　（四）將每日交易記錄、會(huì)計(jì)憑證及其他重要資料完整保存5年以上；

　?。ㄎ澹榭蛻舯Ｊ厣虡I(yè)秘密；

　?。┰跔I業(yè)場所備置供客戶閱讀的公開說明書、風(fēng)險(xiǎn)說明書；

　?。ㄆ撸┰诘怯涀?cè)后60日內(nèi)向登記主管機(jī)關(guān)指定的金融機(jī)構(gòu)繳存營業(yè)保證金，其數(shù)額不低于注冊(cè)資金總額的25％。

　　第八條　禁止期貨經(jīng)紀(jì)公司從事下列行為：

　?。ㄒ唬┧较麓ǎ瑝艛嗍袌?；

　?。ǘ┻M(jìn)行私下對(duì)沖；

　?。ㄈ┲圃?、散布虛假的或容易使人誤解的信息進(jìn)行誤導(dǎo)；

　?。ㄋ模﹤卧?、涂改、買賣各種交易憑證和文件；

　?。ㄎ澹┡灿每蛻舯ＷC金；

　　（六）雇用非經(jīng)紀(jì)人與客戶接洽、商談委托進(jìn)行期貨買賣事宜或代其進(jìn)行期貨買賣；

　　（七）約定與客戶分享利益或承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；

　?。ò耍┢渌`反法律、法規(guī)的行為。

　　第九條　國家工商行政管理局及各省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局均有權(quán)對(duì)管轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督檢查。期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)接受檢查，提供檢查所需要的文件、帳冊(cè)、報(bào)表及其他有關(guān)資料。

　　第十條　國家工商行政管理局及各省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局對(duì)管轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督檢查并發(fā)現(xiàn)其有違反本辦法第七條、第八條規(guī)定的行為時(shí)，視情節(jié)輕重，分別給予警告、處以違法所得額三倍以下的罰款，但最高不超過三萬元，沒有違法所得的，處以一萬元以下的罰款。

　　對(duì)觸犯刑律構(gòu)成犯罪的，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　第十一條　由于期貨經(jīng)紀(jì)公司違反本辦法第七條、第八條規(guī)定而使客戶遭受損失或者引起糾紛的，依照國家有關(guān)法律進(jìn)行處理。

　　第十二條　本辦法發(fā)布之日前已經(jīng)登記注冊(cè)的期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)當(dāng)于本辦法發(fā)布之日起90日內(nèi)，依照本辦法第三條至第六條的規(guī)定，申請(qǐng)重新登記注冊(cè)。

　　對(duì)按期提出重新登記注冊(cè)申請(qǐng)，但經(jīng)審核不具備本辦法規(guī)定條件的期貨經(jīng)紀(jì)公司，由國家工商行政管理局作出或通知其原登記主管機(jī)關(guān)作出限期辦理變更登記或注銷登記的決定。

　　對(duì)逾期不提出重新登記申請(qǐng)或者不按規(guī)定期限辦理變更登記或注銷登記的期貨經(jīng)紀(jì)公司，由原登記主管機(jī)關(guān)吊銷其營業(yè)執(zhí)照。

　　第十三條　本辦法發(fā)布之日前已經(jīng)登記注冊(cè)的符合本辦法第二條第二款規(guī)定的兼營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的公司，應(yīng)當(dāng)于本辦法發(fā)布之日起90日內(nèi)，依照《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》規(guī)定的變更登記程序，向原登記主管機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，由原登記主管機(jī)關(guān)逐級(jí)上報(bào)國家工商行政管理局重新進(jìn)行期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的單項(xiàng)核定。

　　本辦法發(fā)布之日前已經(jīng)登記注冊(cè)的不符合本辦法第二條第二款規(guī)定的兼營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的公司，應(yīng)當(dāng)于本辦法發(fā)布之日起90日內(nèi)，依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》規(guī)定的變更登記程序，向原登記主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記。逾期不提出申請(qǐng)的，由原登記主管機(jī)關(guān)予以強(qiáng)制變更。

　　第十四條　本辦法也適用于在中國境內(nèi)設(shè)立的從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)。

　　第十五條　本辦法中對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的登記管理沒有明確規(guī)定的，依照《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》及其施行細(xì)則執(zhí)行。

　　第十六條　本辦法由國家工商行政管理局負(fù)責(zé)解釋。

　　第十七條　本辦法自公布之日起施行。在此以前各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)制定的有關(guān)規(guī)定與本辦法相抵觸的，以本辦法為準(zhǔn)。