第一章 總 則

　　第一條 為加強(qiáng)對(duì)期貨業(yè)從業(yè)人員資格的管理，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。

　　第二條 中華人民共和國(guó)境內(nèi)的期貨業(yè)從業(yè)人員的資格管理，適用本辦法。

　　從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用期貨業(yè)從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

　　第三條 本辦法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：

　　（一）期貨交易所；

　　（二）期貨經(jīng)紀(jì)公司；

　?。ㄈ┢谪浗灰讖d；

　　（四）期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員；

　?。ㄎ澹氖戮惩馄谪浗灰椎臋C(jī)構(gòu)；

　?。┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

　　第四條 本辦法所稱期貨業(yè)從業(yè)人員包括：

　?。ㄒ唬┢谪浗灰姿硎麻L(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理；

　　（二）期貨經(jīng)紀(jì)公司的高級(jí)管理人員；

　?。ㄈ┢谪浗灰姿鶚I(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員和從事交易、結(jié)算、交割、財(cái)務(wù)、稽查等期貨交易所業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

　　（四）期貨交易廳的高級(jí)管理人員和從事期貨交易廳業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

　?。ㄎ澹┢谪浗?jīng)紀(jì)公司業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員和從事客戶開(kāi)發(fā)、開(kāi)戶、執(zhí)行委托、結(jié)算等期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和出市代表；

　?。氖缕谪洏I(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中為客戶提供期貨投資分析、咨詢等服務(wù)的人員；

　　（七）期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員中從事期貨業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

　?。ò耍┰讷@得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的公司中從事期貨業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

　?。ň牛┢谪浗灰姿?、期貨交易廳、期貨經(jīng)紀(jì)公司中的電腦管理人員；

　?。ㄊ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行資格確認(rèn)的其他期貨業(yè)從業(yè)人員。

　　第五條 期貨業(yè)從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)，必須按照本辦法取得《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》。

　　第六條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）負(fù)責(zé)期貨業(yè)從業(yè)人員資格的授予及管理。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)派駐各地的證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)”）依照本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨業(yè)從業(yè)人員資格進(jìn)行管理。

　　第二章 從業(yè)資格的取得

　　第七條 申請(qǐng)取得期貨業(yè)從業(yè)人員資格的，除本條第二款規(guī)定的情形外，必須通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的資格考試，取得《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》。

　　經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，下列人員取得《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》，可以免于資格考試：

　?。ㄒ唬┢谪浗灰姿硎麻L(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理；

　?。ǘ┰谄谪浕蛘呦嚓P(guān)業(yè)務(wù)管理崗位上工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員。

　　第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)需要規(guī)定《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》的種類。

　　第九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定考試大綱并負(fù)責(zé)組織期貨業(yè)從業(yè)人員資格考試。

　　第十條 申請(qǐng)參加期貨業(yè)從業(yè)人員資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　?。ㄒ唬┚哂兄腥A人民共和國(guó)國(guó)籍；

　?。ǘ┠隄M18周歲且具有完全民事行為能力；

　?。ㄈ┚哂写髮W(xué)以上學(xué)歷，或者高中畢業(yè)并從事兩年以上期貨業(yè)務(wù)或3年以上其他金融業(yè)務(wù)，或者4年以上中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷；

　?。ㄋ模┢沸卸苏哂辛己玫穆殬I(yè)道德；

　?。ㄎ澹┳罱隉o(wú)嚴(yán)重違法記錄；

　?。┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第十一條 申請(qǐng)參加期貨業(yè)從業(yè)人員資格考試的，應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列材料：

　　（一）《期貨業(yè)從業(yè)人員資格考試申請(qǐng)登記表》；

　?。ǘ﹤€(gè)人身份證明和學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件；

　　（三）所在單位或戶口所在地街道辦事處開(kāi)具的無(wú)嚴(yán)重違法記錄證明；

　?。ㄋ模┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　第十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)人的材料進(jìn)行審查。對(duì)符合本辦法第十條報(bào)考條件的，將申請(qǐng)人名單報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　第十三條 參加期貨業(yè)從業(yè)人員資格考試的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定繳納考試費(fèi)用。

　　第十四條 對(duì)通過(guò)期貨業(yè)從業(yè)人員資格考試的申請(qǐng)人，中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以注冊(cè)登記，頒發(fā)《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》，并向社會(huì)公布。

　　第三章 從業(yè)人員行為規(guī)范

　　第十五條 期貨業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

　?。ㄒ唬┳袷赜嘘P(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，不得有操縱期貨交易價(jià)格、欺詐客戶和內(nèi)幕交易的行為；

　?。ǘ┳袷仄谪浗灰姿嘘P(guān)規(guī)則和期貨經(jīng)紀(jì)公司的規(guī)章制度；

　?。ㄈ┿”M職守，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)信用，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；

　?。ㄋ模┳杂X(jué)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保客戶得到公平對(duì)待；

　?。ㄎ澹┎坏脜f(xié)助或者協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)；

　?。┓闹袊?guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理；

　?。ㄆ撸┳袷刂袊?guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。

　　第十六條 期貨業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)提高執(zhí)業(yè)技能，以謹(jǐn)慎注意的態(tài)度執(zhí)行業(yè)務(wù)，維護(hù)客戶的權(quán)益，保障市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。

　　第四章 從業(yè)資格的管理

　　第十七條 取得《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》連續(xù)3年未從事期貨業(yè)務(wù)的，《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》失效。

　　第十八條 從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得聘用無(wú)《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》或者《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》失效的人員作為期貨業(yè)從業(yè)人員。

　　第十九條 從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用期貨業(yè)從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)在聘用后10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　第二十條 期貨業(yè)從業(yè)人員因死亡、辭職、退休或者被解聘等原因發(fā)生變動(dòng)，聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在變動(dòng)后10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　第二十一條 期貨業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第二十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨業(yè)從業(yè)人員資格實(shí)行年檢制度。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件對(duì)期貨業(yè)從業(yè)人員資格實(shí)施年檢。

　　期貨業(yè)從業(yè)人員資格年檢與期貨經(jīng)紀(jì)公司年檢同時(shí)進(jìn)行。

　　第二十三條 期貨業(yè)從業(yè)人員辦理年檢的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列材料：

　　（一）年檢報(bào)告書(shū)；

　　（二）《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》復(fù)印件；

　　（三）從業(yè)機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于執(zhí)業(yè)能力和職業(yè)道德的綜合鑒定；

　?。ㄋ模┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　第二十四條 對(duì)于不符合規(guī)定條件的從業(yè)人員，不予通過(guò)年檢，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)注銷(xiāo)其《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》。

　　第二十五條 從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)在聘用期貨業(yè)從業(yè)人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法簽訂聘用合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　第二十六條 同一期貨業(yè)從業(yè)人員在同一時(shí)期只能受聘于一家從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　第五章 罰 則

　　第二十七條 期貨業(yè)從業(yè)人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為的，除根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰外，視情節(jié)輕重給予下列處罰：

　?。ㄒ唬和Ｆ谪洏I(yè)從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月；

　?。ǘ┏蜂N(xiāo)期貨業(yè)從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)；

　?。ㄈ┏蜂N(xiāo)期貨業(yè)從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

　　第二十八條 違反本辦法第十一條、第二十三條的規(guī)定，提供虛假或者誤導(dǎo)性材料的，在3年內(nèi)或者永久性拒絕其從業(yè)資格申請(qǐng)；已取得《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》的，撤銷(xiāo)其期貨業(yè)從業(yè)人員資格。

　　第二十九條 期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，責(zé)令改正；逾期不改正的，撤銷(xiāo)其期貨業(yè)從業(yè)人員資格。

　　第三十條 期貨業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為違反有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的，撤銷(xiāo)其期貨業(yè)從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

　　第三十一條 期貨業(yè)從業(yè)人員拒絕中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查或者檢查的，暫停其期貨業(yè)從ａ業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其期貨業(yè)從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

　　第三十二條 期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司聘用無(wú)《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員的，依照《期貨交易管理暫行條例》第五十七條、第五十九條處罰。

　　第三十三條 本辦法第三條第（三）、（四）、（五）、（六）項(xiàng)規(guī)定的機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員或者未履行本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，并處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。

　　第三十四條 從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不協(xié)助執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其所聘期貨業(yè)從業(yè)人員的處罰決定的，責(zé)令改正，對(duì)直接責(zé)任人可給予紀(jì)律處分。

　　第六章 附 則

　　第三十五條 本辦法實(shí)施前已經(jīng)從事期貨業(yè)務(wù)的人員仍可繼續(xù)從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的期限內(nèi)取得《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》。

　　第三十六條 本辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十七條 本辦法自1999年9月1日起施行，1994年11月7日國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布的《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員管理暫行辦法》同時(shí)廢止。