國(guó)務(wù)院有關(guān)部委、直屬機(jī)構(gòu)：

　　為深入落實(shí)《中共中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》精神，按照《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部等部門關(guān)于深化科研機(jī)構(gòu)管理體制改革實(shí)施意見的通知》要求，科技部、財(cái)政部、中編辦制定了《部門屬社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)體制改革工作評(píng)估驗(yàn)收指導(dǎo)意見（試行）》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)各有關(guān)部門和所屬科研機(jī)構(gòu)結(jié)合實(shí)際情況認(rèn)真貫徹，按照文件要求積極推進(jìn)社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)改革工作。

　　科學(xué)技術(shù)部　財(cái)政部　中編辦

　　二00四年七月三十日

　　部門屬社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)體制改革工作評(píng)估驗(yàn)收指導(dǎo)意見（試行）

　　為深入落實(shí)《中共中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》精神，按照《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部等部門關(guān)于深化科研機(jī)構(gòu)管理體制改革實(shí)施意見的通知》（國(guó)辦發(fā)[2000]38號(hào)）和科技部、財(cái)政部、中編辦對(duì)有關(guān)部門所屬科研機(jī)構(gòu)改革方案的批復(fù)要求，現(xiàn)就開展部門屬社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)體制改革工作階段性評(píng)估驗(yàn)收提出以下指導(dǎo)意見。

　　一、評(píng)估驗(yàn)收的指導(dǎo)思想

　　以“三個(gè)代表”重要思想和黨的十六大及十六屆三中全會(huì)精神為指導(dǎo)，以加速推進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)為目標(biāo)，按照社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)分類改革的總體思路和改革方案的具體要求，以結(jié)構(gòu)調(diào)整、機(jī)制轉(zhuǎn)變和人才分流為重點(diǎn)內(nèi)容，全面考核科研機(jī)構(gòu)改革方案落實(shí)情況，評(píng)估改革實(shí)施以來取得的階段性成效，促進(jìn)各類科研機(jī)構(gòu)明確功能定位和發(fā)展方向，建立和完善“開放、流動(dòng)、競(jìng)爭(zhēng)、協(xié)作”的科研新機(jī)制，進(jìn)一步提高科技創(chuàng)新和公益服務(wù)能力，增強(qiáng)面向市場(chǎng)的動(dòng)力和活力，為加速建立現(xiàn)代科研院所制度，促進(jìn)公益科研工作快速發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

　　二、評(píng)估驗(yàn)收的主要內(nèi)容

　　按照國(guó)家有關(guān)文件精神和改革方案的要求，對(duì)非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)化轉(zhuǎn)制和其它方式改革的科研機(jī)構(gòu)，從結(jié)構(gòu)調(diào)整、人才分流、制度創(chuàng)新和能力績(jī)效等方面進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

　?。ㄒ唬?duì)按非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)管理的公益類科研機(jī)構(gòu)的主要評(píng)估內(nèi)容

　　1.結(jié)構(gòu)調(diào)整方面應(yīng)達(dá)到的階段目標(biāo)

　　學(xué)科專業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。根據(jù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)戰(zhàn)略需求和科技發(fā)展趨勢(shì)，調(diào)整學(xué)科專業(yè)方向，優(yōu)化專業(yè)結(jié)構(gòu)，明確發(fā)展方向和重點(diǎn)任務(wù)，突出科研優(yōu)勢(shì)和特色；立足當(dāng)前，兼顧長(zhǎng)遠(yuǎn)，支持新興和交叉學(xué)科的發(fā)展。

　　組織結(jié)構(gòu)設(shè)置合理。研究室（所、中心）的設(shè)置要與學(xué)科專業(yè)發(fā)展的要求相適應(yīng)；管理職能處室數(shù)量大幅度壓縮，行政管理人員比例控制在非營(yíng)利機(jī)構(gòu)編制的10%左右；后勤部門及所屬企業(yè)進(jìn)行了歸并和整合。

　　人才隊(duì)伍配置高效。按照核定編制，競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)組建精干科研隊(duì)伍，人才整體水平明顯提高；人才學(xué)歷結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)與改革前相比有明顯改善，中青年科研人員占科技人員總數(shù)的一半以上，中青年科技人員中具有博士、碩士學(xué)位的占一半以上；科研崗位梯次設(shè)置合理、比例分配適當(dāng)。

　　2.機(jī)制轉(zhuǎn)變方面應(yīng)達(dá)到的階段目標(biāo)

　　已推行全員聘用制。制訂科技人員遴選和聘用辦法，非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)人員聘用基本到位。實(shí)行按需設(shè)崗，按崗聘用和競(jìng)爭(zhēng)上崗；制訂了崗位考核和動(dòng)態(tài)管理辦法，建立了解聘和辭聘制度，做到人員能上能下和能進(jìn)能出。實(shí)行固定與流動(dòng)相結(jié)合，流動(dòng)人員的比例達(dá)到核定編制的20%以上。改革人事管理制度，除高級(jí)人才外，新錄用人員探索實(shí)行人事代理制度。

　　改革收入分配制度。在執(zhí)行國(guó)家分配政策和工資制度的基礎(chǔ)上，按照按崗位定酬、按任務(wù)定酬和按業(yè)績(jī)定酬的原則，建立起適合科研機(jī)構(gòu)特點(diǎn)、科學(xué)合理的分配激勵(lì)機(jī)制；豐富和完善科技生產(chǎn)要素參與分配的方法和途徑，收入分配向優(yōu)秀人才和關(guān)鍵崗位傾斜，適當(dāng)拉開收入檔次；建立了對(duì)貢獻(xiàn)突出人員的獎(jiǎng)勵(lì)制度。

　　建立開放機(jī)制。骨干科研崗位面向海內(nèi)外公開招聘，培養(yǎng)（或聯(lián)合培養(yǎng)）研究生數(shù)量、訪問學(xué)者和客座研究人員的數(shù)量逐步增加。與國(guó)內(nèi)相關(guān)機(jī)構(gòu)開展合作研究以及參與國(guó)際科技合作的力度不斷加大。國(guó)家或部門重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、重大科研裝備以及有關(guān)數(shù)據(jù)庫、資源庫建立向全社會(huì)開放共享機(jī)制。

　　完善科研機(jī)構(gòu)管理體制。深入落實(shí)和完善院所長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，議事和決策制度健全規(guī)范。在主管部門的領(lǐng)導(dǎo)下，積極探索理事會(huì)決策制、科學(xué)技術(shù)委員會(huì)咨詢制和職工代表大會(huì)監(jiān)督制，試行科研院所長(zhǎng)面向海內(nèi)外公開招聘制度。

　　3.人才分流方面應(yīng)達(dá)到的階段目標(biāo)

　　對(duì)分流人員安置以單位內(nèi)部消化為主，采取多種形式使大部分人員得到妥善安置，在改革中保持穩(wěn)定。積極推進(jìn)后勤服務(wù)社會(huì)化，制訂相應(yīng)措施鼓勵(lì)科技人員創(chuàng)辦科技型企業(yè)或轉(zhuǎn)崗到科研機(jī)構(gòu)所辦科技企業(yè)工作；在清產(chǎn)核資和明晰產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，逐步建立起科研機(jī)構(gòu)與所屬企業(yè)之間規(guī)范的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，逐步實(shí)現(xiàn)自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧。除企業(yè)化轉(zhuǎn)制部分以外的其他分流人員，通過鼓勵(lì)自謀職業(yè)、提前離崗、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)和轉(zhuǎn)入其它事業(yè)單位等多種渠道，積極創(chuàng)造條件妥善安置。對(duì)待崗人員實(shí)行專門管理，制訂相應(yīng)過渡性管理辦法。

　　4.財(cái)務(wù)資產(chǎn)管理方面應(yīng)達(dá)到的階段目標(biāo)

　　嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)管理制度，改革配套經(jīng)費(fèi)全額用于非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)建設(shè)，科研經(jīng)費(fèi)及其它國(guó)家投入經(jīng)費(fèi)管理規(guī)范、使用高效；結(jié)合本單位情況實(shí)行了課題制，健全科研項(xiàng)目管理制度，提高科研工作質(zhì)量；嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)管理規(guī)定，在改革中確保國(guó)有資產(chǎn)的安全、完整，防止國(guó)有資產(chǎn)流失；對(duì)非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)轉(zhuǎn)為經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的，在有關(guān)辦法出臺(tái)前，暫按《事業(yè)單位非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)轉(zhuǎn)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)管理實(shí)施辦法》規(guī)定的資產(chǎn)范圍和審批程序辦理。

　　5.創(chuàng)新能力方面應(yīng)達(dá)到的階段目標(biāo)

　　科研人員工作任務(wù)飽滿，改革后工作滿意度和積極性明顯提高；科研基礎(chǔ)設(shè)施及儀器設(shè)備得到明顯改善，能夠基本滿足科研工作的需要，大型科研儀器設(shè)備使用效率較高；科研實(shí)力穩(wěn)步提高，承擔(dān)國(guó)家及行業(yè)重大科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總體增長(zhǎng)；科技成果、專利、論文及人才培養(yǎng)等科技產(chǎn)出總體增長(zhǎng)，在國(guó)內(nèi)外的影響力逐步擴(kuò)大；科研成果大部分得到推廣應(yīng)用，社會(huì)反映良好，對(duì)行業(yè)發(fā)展的科技支撐和服務(wù)能力不斷增強(qiáng)。

　?。ǘ?duì)企業(yè)化轉(zhuǎn)制科研機(jī)構(gòu)的主要評(píng)估內(nèi)容

　　按照改革方案向企業(yè)化轉(zhuǎn)制的科研機(jī)構(gòu)，完成了清產(chǎn)核資、資產(chǎn)劃撥以及資本金核定等工作；進(jìn)入企業(yè)和實(shí)行屬地化管理的辦理完成關(guān)系交接；在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成工商注冊(cè)，盡快納入當(dāng)?shù)仞B(yǎng)老、醫(yī)療和失業(yè)等社會(huì)保障體系。按照產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求，對(duì)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、人員結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了相應(yīng)的調(diào)整，突出和強(qiáng)化主導(dǎo)產(chǎn)品和技術(shù)，進(jìn)一步明確企業(yè)發(fā)展方向和發(fā)展戰(zhàn)略。技術(shù)創(chuàng)新能力持續(xù)提高，科技產(chǎn)業(yè)化規(guī)模和效益逐年增長(zhǎng)，科技人員收入穩(wěn)步提高。積極研究推進(jìn)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，形成深化產(chǎn)權(quán)制度改革的初步方案。

　?。ㄈ?duì)其它方式改革的科研機(jī)構(gòu)的主要評(píng)估內(nèi)容

　　按照改革方案的要求，完成了隸屬關(guān)系變更、經(jīng)費(fèi)渠道劃轉(zhuǎn)以及相應(yīng)關(guān)系交接等工作。結(jié)合各自的發(fā)展定位，對(duì)科研業(yè)務(wù)方向進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整，對(duì)內(nèi)部機(jī)制和管理制度進(jìn)行了相應(yīng)的改革；在科技咨詢、服務(wù)和推廣等方面的業(yè)務(wù)量有所提高。進(jìn)入大學(xué)的科研機(jī)構(gòu)能夠與大學(xué)實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、共同發(fā)展。

　　三、評(píng)估驗(yàn)收的工作程序

　　評(píng)估驗(yàn)收按照“成熟一批，驗(yàn)收一批”的原則，以部門為單位進(jìn)行。工作程序分為機(jī)構(gòu)自查、部門評(píng)估和聯(lián)合驗(yàn)收三個(gè)步驟進(jìn)行。

　　1.機(jī)構(gòu)自查。由各科研機(jī)構(gòu)根據(jù)上述評(píng)估驗(yàn)收內(nèi)容進(jìn)行自查，形成驗(yàn)收工作自查報(bào)告、近三年有關(guān)改革及發(fā)展統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、科研機(jī)構(gòu)制訂的改革配套文件匯編以及其它相關(guān)說明材料，報(bào)各自上級(jí)行政主管部門。

　　2.部門評(píng)估。上級(jí)行政主管部門對(duì)各科研機(jī)構(gòu)自查情況進(jìn)行匯總和審查，組織專門力量進(jìn)行全面檢查評(píng)估。經(jīng)評(píng)估認(rèn)為已達(dá)到相關(guān)驗(yàn)收要求的部門，向科技部提出驗(yàn)收申請(qǐng)。

　　3.聯(lián)合驗(yàn)收。驗(yàn)收工作由科技部、財(cái)政部、中編辦聯(lián)合組織，會(huì)同有關(guān)部門及專家共同組成評(píng)估專家組；非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)的評(píng)估工作邀請(qǐng)國(guó)家稅務(wù)總局參加。專家組聽取部門改革工作的全面匯報(bào)，實(shí)地考察或重點(diǎn)抽查部門所屬科研機(jī)構(gòu)。對(duì)科研機(jī)構(gòu)的評(píng)估采取匯報(bào)答辯、查閱檔案資料、問卷調(diào)查、召開座談會(huì)和現(xiàn)場(chǎng)考察等方式進(jìn)行。在綜合各位專家評(píng)估意見的基礎(chǔ)上，評(píng)估專家組提出最終評(píng)估驗(yàn)收意見。通過聯(lián)合驗(yàn)收的部門，國(guó)家財(cái)政逐步提高對(duì)其人均科學(xué)事業(yè)費(fèi)的投入強(qiáng)度。

　　從2004年開始，分批對(duì)已批復(fù)改革方案的部門進(jìn)行評(píng)估驗(yàn)收。擬在2004年接受首批驗(yàn)收的部門，科研機(jī)構(gòu)自查工作要在8月份完成，部門評(píng)估工作要在9月份完成，10月底前向科技部提出驗(yàn)收申請(qǐng)，年底之前接受有關(guān)部門組織的聯(lián)合驗(yàn)收。

　　本指導(dǎo)意見在首批部門驗(yàn)收時(shí)試行，在此基礎(chǔ)上逐步完善評(píng)估指標(biāo)體系和相關(guān)工作程序。各有關(guān)部門要根據(jù)本指導(dǎo)意見，結(jié)合改革工作進(jìn)度，認(rèn)真做好評(píng)估驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。