各省轄市及常熟市科技局、財政局，省各有關(guān)部門：

　　為加強(qiáng)科技計劃與項目的評估管理，我們制定了《江蘇省科技計劃與項目評估管理暫行辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　二00二年十一月四日

　　附件：江蘇省科技計劃與項目評估管理暫行辦法

　　第一章　總則

　　第一條　根據(jù)國家科技部《科技評估管理暫行辦法》（國科發(fā)計字[2000]588號），為推動我省科技計劃與項目評估活動健康、有序的發(fā)展，加強(qiáng)對省級科技計劃的管理，特制定本辦法。

　　第二條　本辦法中所指的科技計劃與項目評估，是指由科技評估機(jī)構(gòu)（以下簡稱評估機(jī)構(gòu)）根據(jù)委托方明確的目的，遵循一定的原則、程序和標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用科學(xué)、可行的方法對科技計劃和項目所進(jìn)行的專業(yè)化咨詢和評判活動。

　　第三條　科技計劃與項目評估工作必須遵循獨(dú)立、客觀、公正和科學(xué)的原則，保證評估活動依據(jù)客觀事實作出科學(xué)的判斷。

　　第二章　評估類型和對象

　　第四條　科技計劃與項目評估按科技計劃的管理過程，一般可分為立項評估、執(zhí)行過程評估、項目績效評估和跟蹤評估四類：

　　（一）立項評估，是在編制科技計劃時對實施該項目的必要性和可行性所進(jìn)行的評估；

　　（二）執(zhí)行過程評估，是指計劃實施過程中對計劃與項目是否按照預(yù)定的目標(biāo)、規(guī)劃執(zhí)行，及對其未來的發(fā)展態(tài)勢所進(jìn)行的評估。評估的目的在于發(fā)現(xiàn)問題，調(diào)整或修改目標(biāo)與策略；

　?。ㄈ╉椖靠冃гu估，是在科技計劃項目完成后對項目的目標(biāo)實現(xiàn)情況、水平、效果和影響，經(jīng)費(fèi)使用的政策相符性、目標(biāo)相關(guān)性和經(jīng)濟(jì)合理性所進(jìn)行的評估；

　?。ㄋ模└櫾u估，是在年度計劃和中長期計劃完成后所進(jìn)行的后效評估，重點評估科技計劃的整體效果，各類計劃集成支持的重點工作的整體績效，以及計劃實施對科技、經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的作用。

　　第五條　科技計劃與項目評估的對象：省級科技計劃與重大項目，各類科技計劃集成支持的重大科技工程與專項。

　　第三章　組織管理

　　第六條　省科技計劃與項目評估工作由省科技廳和省財政廳共同負(fù)責(zé)。省科技廳負(fù)責(zé)科技計劃與項目評估工作的組織、管理、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，會省財政廳對省級科技計劃和重大項目經(jīng)費(fèi)的預(yù)算、經(jīng)費(fèi)管理和使用情況進(jìn)行評估；省財政廳負(fù)責(zé)科技計劃與項目評估經(jīng)費(fèi)預(yù)算的審批，并對評估工作進(jìn)行監(jiān)督。

　　第七條　省科技廳發(fā)展計劃與財務(wù)處具體負(fù)責(zé)省級科技計劃與項目評估工作的綜合管理：

　?。ㄒ唬┌l(fā)布與修訂科技計劃與項目評估的技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)；

　?。ǘ┙M織中介機(jī)構(gòu)和專項計劃主管處室進(jìn)行科技計劃與項目的評估；

　?。ㄈ┍O(jiān)督和考核評估機(jī)構(gòu)。

　　第八條　省科技廳專項計劃主管處室負(fù)責(zé)本部門計劃項目的立項、執(zhí)行過程評估，配合進(jìn)行項目績效評估和跟蹤評估。

　　第九條　根據(jù)計劃管理工作需要，省科技廳于每年三季度提出下一年度的評估工作建議計劃和經(jīng)費(fèi)預(yù)算，商省財政廳后實施。

　　第十條　從事省級科技計劃與項目評估業(yè)務(wù)的評估機(jī)構(gòu)必須持有科技部或省科技廳頒發(fā)的科技評估資格證書。

　　第十一條　科技計劃與項目評估可實行有償服務(wù)?？萍加媱澟c項目評估業(yè)務(wù)收費(fèi)數(shù)額，由委托方與評估機(jī)構(gòu)在委托合同中協(xié)商議定。

　　第四章　評估程序

　　第十二條　科技計劃與項目評估的基本程序如下：

　?。ㄒ唬┰u估需求分析和方案設(shè)計；

　?。ǘ┖炗喸u估協(xié)議或合同；

　?。ㄈ┎杉u估信息并綜合分析；

　?。ㄋ模┳珜懺u估報告。

　　第十三條　評估機(jī)構(gòu)根據(jù)委托方的需求，在對評估范圍、評估對象及評估可行性等方面進(jìn)行咨詢和必要研究分析后，確定評估目標(biāo)和評估方案。

　　第十四條　評估方案得到委托方認(rèn)可后，評估機(jī)構(gòu)應(yīng)與委托方簽訂委托合同。評估合同的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：

　　（一）評估范圍、對象；

　?。ǘ┰u估目的；

　?。ㄈ┰u估工作時限；

　?。ㄋ模┬畔⒉杉姆秶头绞?；

　　（五）評估報告的要求；

　　（六）評估費(fèi)用的數(shù)額與支付方式；

　　（七）允許變通的評估內(nèi)容及其范圍；

　?。ò耍┰u估報告的使用方式及使用范圍；

　?。ň牛┫嚓P(guān)信息和資料的保密；

　?。ㄊ幾h的處理方式；

　　（十一）當(dāng)事人提出的其他責(zé)任和義務(wù)。

　　第十五條　評估機(jī)構(gòu)選擇科技計劃與項目評估方法應(yīng)遵循以下原則：

　?。ㄒ唬?zhǔn)確反映被評估對象現(xiàn)狀；

　　（二）盡可能為委托方所熟悉或易于理解，能夠與所獲取的評估信息相匹配，具有一定理論和應(yīng)用基礎(chǔ)；

　?。ㄈ┍M量降低評估的復(fù)雜性，能夠滿足評估需求。

　　第十六條　評估機(jī)構(gòu)按照委托方的要求提出評估專家建議。選擇評估專家應(yīng)遵循客觀、公正、權(quán)威性、針對性、組成合理性和回避的原則，原則上每個項目的評估專家不得低于5人（單數(shù)）。

　　第十七條　評估機(jī)構(gòu)在委托評估合同規(guī)定的時限內(nèi)編制并向委托方提供評估報告。評估報告應(yīng)包括正文和附件兩部分。

　　正文部分應(yīng)當(dāng)包括：

　?。ㄒ唬┰u估機(jī)構(gòu)名稱；

　?。ǘ┪蟹矫Q；

　?。ㄈ┰u估目的、范圍和簡要說明；

　?。ㄋ模┰u估原則；

　　（五）評估報告的適用時間及適用范圍；

　?。┰u估所依據(jù)的法律和政策性文件；

　?。ㄆ撸┰u估方法的采用；

　?。ò耍┰u估說明；

　?。ň牛┰u估結(jié)論；

　?。ㄊ┲卮笫马椔暶鳎?/p>

　?。ㄊ唬┰u估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、評估項目負(fù)責(zé)人簽名并加蓋評估機(jī)構(gòu)公章。

　　附件部分包括：

　?。ㄒ唬┰u估機(jī)構(gòu)資格證明文件的復(fù)印件；

　?。ǘ┢渌c評估有關(guān)的文件資料。

　　第十八條　委托方使用評估報告，應(yīng)當(dāng)與委托評估合同約定的評估目的、評估報告的使用方式及使用范圍相符，如果委托方超出評估合同的約定使用評估報告，必須征得評估機(jī)構(gòu)的同意，否則評估機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕對由此產(chǎn)生的后果負(fù)責(zé)。

　　第五章　法律責(zé)任

　　第十九條　評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行科技計劃與項目評估時，應(yīng)當(dāng)尊重評估對象的知識產(chǎn)權(quán)，評估委托方和評估機(jī)構(gòu)都應(yīng)共同遵守評估規(guī)范和委托評估合同的各項約定。

　　第二十條　未經(jīng)委托方許可，評估機(jī)構(gòu)不得將評估報告或評估報告的內(nèi)容以任何方式提供給他人或公開發(fā)布。

　　第二十一條　評估機(jī)構(gòu)違反本辦法的規(guī)定，造成評估結(jié)果嚴(yán)重失實的，相應(yīng)科技評估主管部門可根據(jù)情節(jié)輕重，對違規(guī)的評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行以下處罰：

　?。ㄒ唬┩▓笈u；

　?。ǘ┫奁诟恼?；

　?。ㄈ┩I(yè)科技計劃與項目評估業(yè)務(wù)并進(jìn)行整頓；

　?。ㄋ模┤∠u估資格。

　　第二十二條　科技評估人員必須嚴(yán)格遵守被評估項目的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密，未經(jīng)委托方同意，不得將評估項目的有關(guān)文件、資料和數(shù)據(jù)以任何方式向他人提供。不得利用評估業(yè)務(wù)得到的非公開商業(yè)秘密和技術(shù)秘密為本人或者他人謀取私利。

　　第二十三條　參與科技計劃與項目評估的咨詢專家，從收到參加評估工作的邀請至評估工作結(jié)束，不得擅自與委托方或評估對象所涉及的主體單位或機(jī)構(gòu)進(jìn)行與評估業(yè)務(wù)有關(guān)的聯(lián)系。同時，也必須嚴(yán)格保守被評估項目的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密。與評估對象有直接利害關(guān)系的咨詢專家應(yīng)主動向發(fā)出邀請的評估機(jī)構(gòu)提出回避請求。

　　第二十四條　科技評估人員及咨詢專家違反上述規(guī)定的，科技評估的主管部門有權(quán)取消其參加科技計劃與項目評估活動的資格。

　　第六章　附則

　　第二十五條　各專項科技計劃與項目的評估標(biāo)準(zhǔn)將另行制定。

　　第二十六條　各市、縣科技行政主管部門可依據(jù)本辦法開展評估工作

　　第二十七條　本辦法由省科技廳、省財政廳負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十八條　本辦法自發(fā)布之日起施行。