市屬委、辦、局（總公司）、各區(qū)縣財(cái)政局：

　　為進(jìn)一步規(guī)范外國(guó)政府貸款轉(zhuǎn)貸管理程序，切實(shí)加強(qiáng)北京市外國(guó)政府貸款及其項(xiàng)目的管理，保證外國(guó)政府貸款的有效使用和按時(shí)償還，現(xiàn)將財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于外國(guó)政府貸款轉(zhuǎn)貸管理的暫行規(guī)定〉的通知》（財(cái)債字〔1999〕230號(hào)）轉(zhuǎn)發(fā)給你們，并結(jié)合北京市具體情況提出以下補(bǔ)充要求，請(qǐng)一并遵照?qǐng)?zhí)行。

　　一、外國(guó)政府貸款的項(xiàng)目類型由區(qū)縣財(cái)政局向市財(cái)政局申報(bào)項(xiàng)目時(shí)予以明確。

　　二、第一類項(xiàng)目的轉(zhuǎn)貸，由市財(cái)政局向財(cái)政部推薦轉(zhuǎn)貸銀行。項(xiàng)目批準(zhǔn)后，由轉(zhuǎn)貸銀行與市財(cái)政局簽定項(xiàng)目轉(zhuǎn)貸協(xié)議。市財(cái)政局結(jié)合北京市具體情況與區(qū)縣財(cái)政局簽定再轉(zhuǎn)貸協(xié)議。

　　三、第二類項(xiàng)目的轉(zhuǎn)貸，由項(xiàng)目單位選擇轉(zhuǎn)貸銀行，經(jīng)區(qū)縣財(cái)政局確認(rèn)后報(bào)市財(cái)政局，市財(cái)政局同意后上報(bào)財(cái)政部。區(qū)縣項(xiàng)目應(yīng)由區(qū)縣財(cái)政局向市財(cái)政局出具還款反擔(dān)保后，市財(cái)政局再向轉(zhuǎn)貸銀行提供還款保證。項(xiàng)目批準(zhǔn)后，由轉(zhuǎn)貸銀行與項(xiàng)目單位簽署轉(zhuǎn)貸協(xié)議。

　　四、對(duì)于第一、二類項(xiàng)目，因項(xiàng)目單位和區(qū)縣財(cái)政局未能有效履行還款和擔(dān)保責(zé)任，不能按期還款從而導(dǎo)致財(cái)政部對(duì)我市實(shí)施財(cái)政扣款時(shí)，市財(cái)政局也將根據(jù)核實(shí)后的有關(guān)單據(jù)對(duì)區(qū)縣財(cái)政局實(shí)施財(cái)政扣款。

　　五、第三類項(xiàng)目的轉(zhuǎn)貸，由項(xiàng)目單位推薦轉(zhuǎn)貸銀行，經(jīng)區(qū)縣財(cái)政局上報(bào)市財(cái)政局，再由市財(cái)政局上報(bào)財(cái)政部。項(xiàng)目批準(zhǔn)后，轉(zhuǎn)貸銀行與項(xiàng)目單位簽定轉(zhuǎn)貸協(xié)議，并由項(xiàng)目單位將轉(zhuǎn)貸協(xié)議報(bào)市財(cái)政局備案。

　　六、區(qū)縣財(cái)政局、轉(zhuǎn)貸銀行和項(xiàng)目單位應(yīng)嚴(yán)格遵守各方簽定的轉(zhuǎn)貸協(xié)議。

　　七、市屬委、辦、局（總公司）所屬項(xiàng)目單位或企業(yè)利用外國(guó)政府貸款項(xiàng)目的轉(zhuǎn)貸管理，參照本通知辦理。

　　八、本通知執(zhí)行中如有問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)向市財(cái)政局通報(bào)。

　　財(cái)政部關(guān)于印發(fā)《關(guān)于外國(guó)政府貸款轉(zhuǎn)貸管理的暫行規(guī)定》的通知

　　國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)，各計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)，各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)，各有關(guān)銀行：

　　為進(jìn)一步規(guī)范外國(guó)政府貸款轉(zhuǎn)貸管理的程序，切實(shí)加強(qiáng)外國(guó)政府貸款及其項(xiàng)目的管理，保證外國(guó)政府貸款的有效使用和按時(shí)償還，我部制定了《關(guān)于外國(guó)政府貸款轉(zhuǎn)貸管理的暫行規(guī)定》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　附件：關(guān)于外國(guó)政府貸款轉(zhuǎn)貸管理的暫行規(guī)定

　　為進(jìn)一步規(guī)范外國(guó)政府貸款轉(zhuǎn)貸管理的程序，切實(shí)加強(qiáng)外國(guó)政府貸款及其項(xiàng)目的管理，保證外國(guó)政府貸款的有效使用和按時(shí)償還，現(xiàn)將有關(guān)問(wèn)題規(guī)定如下：

　　一、本規(guī)定適用于所有利用外國(guó)政府貸款（包括北歐投資銀行和北歐發(fā)展基金貸款以及由財(cái)政部認(rèn)可的國(guó)外優(yōu)惠貸款）項(xiàng)目。

　　二、外國(guó)政府貸款轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)，除貸款國(guó)另有規(guī)定外，由中國(guó)進(jìn)出口銀行等國(guó)家政策性銀行、國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行和交通銀行承辦。其他金融機(jī)構(gòu)受委托需辦理外國(guó)政府貸款的轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)，由金融機(jī)構(gòu)向財(cái)政部提出申請(qǐng)，財(cái)政部將根據(jù)項(xiàng)目的具體條件個(gè)案審批。

　　從事外國(guó)政府貸款轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)的銀行及金融機(jī)構(gòu)以下簡(jiǎn)稱代理銀行或轉(zhuǎn)貸銀行。

　　三、按照不同的還款責(zé)任，外國(guó)政府貸款項(xiàng)目分為以下三種類型：

　　（一）第一類項(xiàng)目，是指各省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市財(cái)政廳、局（以下簡(jiǎn)稱省級(jí)財(cái)政部門）經(jīng)審查評(píng)估同意作為借款人，并承擔(dān)償還責(zé)任的項(xiàng)目。

　?。ǘ┑诙愴?xiàng)目，是指項(xiàng)目單位作為借款人，并承擔(dān)償還責(zé)任，省級(jí)財(cái)政部門經(jīng)審查評(píng)估同意提供還款保證的項(xiàng)目。

　?。ㄈ┑谌愴?xiàng)目，是指項(xiàng)目單位作為借款人，并承擔(dān)償還責(zé)任，轉(zhuǎn)貸銀行作為對(duì)外最終還款人的項(xiàng)目。對(duì)此類項(xiàng)目，省級(jí)財(cái)政部門既不作為借款人也不提供還款保證。

　　貸款項(xiàng)目的類型由省級(jí)財(cái)政部門在向財(cái)政部申報(bào)項(xiàng)目時(shí)予以明確。

　　上述分類方法適用于本規(guī)定執(zhí)行之日后的轉(zhuǎn)貸項(xiàng)目。本規(guī)定執(zhí)行之日前的轉(zhuǎn)貸項(xiàng)目繼續(xù)按轉(zhuǎn)貸銀行與項(xiàng)目單位簽定的轉(zhuǎn)貸協(xié)議辦理。

　　四、第一類項(xiàng)目的轉(zhuǎn)貸，由省級(jí)財(cái)政部門向財(cái)政部推薦代理銀行。財(cái)政部根據(jù)省級(jí)財(cái)政部門的推薦，審核后委托代理銀行辦理財(cái)務(wù)代理業(yè)務(wù)。代理銀行不對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估。在貸款國(guó)政府批準(zhǔn)項(xiàng)目后，由財(cái)政部與代理銀行簽署財(cái)務(wù)代理委托協(xié)議，代理銀行代表財(cái)政部與有關(guān)省級(jí)財(cái)政部門簽定項(xiàng)目的轉(zhuǎn)貸協(xié)議，并報(bào)財(cái)政部備案。

　　省級(jí)財(cái)政部門可根據(jù)當(dāng)?shù)厍闆r制定與項(xiàng)目單位或省級(jí)以下財(cái)政部門的轉(zhuǎn)貸辦法，并報(bào)財(cái)政部備案。如需改變轉(zhuǎn)貸條件，應(yīng)事先報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。

　　代理銀行一律不得擅自改變此類項(xiàng)目的轉(zhuǎn)貸條件。

　　五、第二類項(xiàng)目的轉(zhuǎn)貸，由項(xiàng)目單位選擇轉(zhuǎn)貸銀行，通過(guò)省級(jí)財(cái)政部門對(duì)其確認(rèn)同意后上報(bào)財(cái)政部。財(cái)政部審核后委托轉(zhuǎn)貸銀行辦理轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)。省級(jí)財(cái)政部門應(yīng)向轉(zhuǎn)貸銀行提供還款保證（還款保證書格式另發(fā)），并報(bào)財(cái)政部備案。轉(zhuǎn)貸銀行原則上不對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估。貸款國(guó)政府批準(zhǔn)項(xiàng)目后，轉(zhuǎn)貸銀行與項(xiàng)目單位簽署轉(zhuǎn)貸協(xié)議，并報(bào)送財(cái)政部和省級(jí)財(cái)政部門備案。

　　轉(zhuǎn)貸銀行在事先征得省級(jí)財(cái)政部門的同意后，可根據(jù)貸款項(xiàng)目的財(cái)務(wù)狀況和還款能力以及項(xiàng)目的投資回收期適當(dāng)縮短貸款的償還期限。省級(jí)財(cái)政部門根據(jù)縮短后的償還期限出具還款保證。在償還期限內(nèi)，項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)向轉(zhuǎn)貸銀行償還貸款，省級(jí)財(cái)政部門履行擔(dān)保責(zé)任，直至償清全部貸款。在項(xiàng)目單位和擔(dān)保人完全履行轉(zhuǎn)貸協(xié)議項(xiàng)下的貸款本息后，如貸款國(guó)政府無(wú)特殊要求，轉(zhuǎn)貸銀行可自行安排提前收回的貸款并對(duì)外承擔(dān)還款責(zé)任。

　　六、對(duì)于第一、二類項(xiàng)目，如項(xiàng)目單位和省級(jí)財(cái)政部門未能有效履行還款和擔(dān)保責(zé)任而導(dǎo)致不能按期對(duì)外還款時(shí)，轉(zhuǎn)貸銀行必須予以對(duì)外墊付。轉(zhuǎn)貸銀行應(yīng)將對(duì)外墊付的本息、罰息及按國(guó)家規(guī)定可收取的有關(guān)費(fèi)用的明細(xì)清單在對(duì)外墊款后及時(shí)上報(bào)財(cái)政部，并抄報(bào)有關(guān)省級(jí)財(cái)政部門。財(cái)政部審核無(wú)誤后，將采取中央財(cái)政對(duì)地方財(cái)政部門扣款等措施，并按實(shí)際發(fā)生額與加收罰息之和以相同幣種或按撥付日銀行外匯賣出價(jià)折算成的人民幣撥付轉(zhuǎn)貸銀行。

　　中國(guó)進(jìn)出口銀行對(duì)外墊付的處理辦法按財(cái)政部有關(guān)規(guī)定辦理。

　　七、第三類項(xiàng)目的轉(zhuǎn)貸，由項(xiàng)目單位推薦轉(zhuǎn)貸銀行，經(jīng)省級(jí)財(cái)政部門上報(bào)財(cái)政部，財(cái)政部審核后通知轉(zhuǎn)貸銀行辦理轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)。轉(zhuǎn)貸銀行接到通知后，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估，根據(jù)評(píng)估情況自主決定是否轉(zhuǎn)貸。轉(zhuǎn)貸銀行對(duì)確定轉(zhuǎn)貸的項(xiàng)目承擔(dān)最終對(duì)外還款責(zé)任。貸款國(guó)政府批準(zhǔn)項(xiàng)目后，轉(zhuǎn)貸銀行與項(xiàng)目單位簽定轉(zhuǎn)貸協(xié)議，并報(bào)財(cái)政部備案。

　　如貸款國(guó)政府無(wú)特殊要求，轉(zhuǎn)貸銀行可以采取脫鉤轉(zhuǎn)貸的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)貸。轉(zhuǎn)貸銀行根據(jù)項(xiàng)目自身的生命周期和實(shí)際投資回收期重新確定轉(zhuǎn)貸條件。重新確定的轉(zhuǎn)貸條件中，政府軟貸款部分貸款期限不得少于建設(shè)期結(jié)束后的5年，貸款利率和費(fèi)用不得超過(guò)原貸款利率及費(fèi)用2個(gè)百分點(diǎn)。如貸款國(guó)政府無(wú)特殊要求，轉(zhuǎn)貸銀行可自行安排提前收回的貸款并對(duì)外承擔(dān)還款責(zé)任。

　　八、轉(zhuǎn)貸銀行接到財(cái)政部的財(cái)務(wù)代理或轉(zhuǎn)貸委托的通知后，對(duì)第一、二類項(xiàng)目應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)將承接財(cái)務(wù)代理或轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)的意見(jiàn)函告財(cái)政部，對(duì)第三類項(xiàng)目應(yīng)在兩個(gè)月內(nèi)將承接轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)的意見(jiàn)函告財(cái)政部。

　　九、經(jīng)商財(cái)政部同意后，轉(zhuǎn)貸銀行可根據(jù)不同貸款項(xiàng)目的分類和銀行內(nèi)部的管理規(guī)定制定相應(yīng)的外國(guó)政府貸款代理或轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)的具體辦理程序。

　　十、轉(zhuǎn)貸銀行辦理外國(guó)政府貸款轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)的有關(guān)費(fèi)用及財(cái)務(wù)核算管理辦法由財(cái)政部另行規(guī)定。

　　十一、省級(jí)財(cái)政部門、轉(zhuǎn)貸銀行和項(xiàng)目單位應(yīng)嚴(yán)格遵守各方簽訂的轉(zhuǎn)貸協(xié)議。借款人應(yīng)提前做好貸款還本付息付費(fèi)的準(zhǔn)備工作，保證按時(shí)足額償還貸款本息。擔(dān)保人應(yīng)切實(shí)履行擔(dān)保責(zé)任。各轉(zhuǎn)貸銀行應(yīng)加強(qiáng)對(duì)外國(guó)政府貸款轉(zhuǎn)貸工作的管理，認(rèn)真做好金融服務(wù)，保證按期對(duì)外還款。

　　十二、轉(zhuǎn)貸銀行應(yīng)在每季度終了15日內(nèi)按財(cái)政部的有關(guān)要求編制統(tǒng)計(jì)表上報(bào)財(cái)政部。

　　十三、對(duì)違反本通知要求，有下列行為之一者，財(cái)政部將采取通報(bào)批評(píng)、暫停對(duì)外提出有關(guān)地區(qū)利用外國(guó)政府貸款項(xiàng)目以及暫停轉(zhuǎn)貸銀行從事外國(guó)政府貸款轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)等處罰措施：

　　（一）省級(jí)財(cái)政部門、轉(zhuǎn)貸銀行和項(xiàng)目單位不履行財(cái)務(wù)代理委托協(xié)議、轉(zhuǎn)貸協(xié)議，還款承諾函（保證書）項(xiàng)下的義務(wù)，未能按時(shí)對(duì)外還款或履行擔(dān)保協(xié)議的；

　　（二）為獲得轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)，轉(zhuǎn)貸銀行利用非正當(dāng)手段從事競(jìng)爭(zhēng)的；

　?。ㄈ┦〖?jí)財(cái)政部門和轉(zhuǎn)貸銀行擅自改變轉(zhuǎn)貸條件和貸款用途的；

　?。ㄋ模┺D(zhuǎn)貸銀行未按有關(guān)規(guī)定向財(cái)政部報(bào)送外國(guó)政府貸款統(tǒng)計(jì)資料的。

　　十四、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門及計(jì)劃單列集團(tuán)所屬單位或企業(yè)利用外國(guó)政府貸款項(xiàng)目的轉(zhuǎn)貸管理，參照本通知辦理。其中辦理第一、二類項(xiàng)目的財(cái)務(wù)代理或轉(zhuǎn)貸時(shí)，財(cái)務(wù)代理委托協(xié)議或轉(zhuǎn)貸協(xié)議中應(yīng)明確還款責(zé)任，并嚴(yán)格按有關(guān)協(xié)議執(zhí)行。

　　十五、現(xiàn)行外國(guó)政府貸款轉(zhuǎn)貸管理的有關(guān)規(guī)定和辦法與本通知有不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。

　　十六、本規(guī)定自2000年1月1日起執(zhí)行。