各分、市、縣（區(qū)）人民檢察院，寧夏金融系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察特派員辦公室，中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、國(guó)有各商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)，中國(guó)人民保險(xiǎn)公司、中國(guó)人壽保險(xiǎn)公司、寧夏伊斯蘭國(guó)際信托投資公司、西北證券有限責(zé)任公司、平安保險(xiǎn)公司各分支機(jī)構(gòu)：

　　現(xiàn)將自治區(qū)人民檢察院與各金融性機(jī)構(gòu)共同研究制定的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)預(yù)防金融系統(tǒng)職務(wù)違法犯罪的工作措施》印發(fā)給你們。請(qǐng)結(jié)合各單位工作實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行，在執(zhí)行中遇到的問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)報(bào)告自治區(qū)檢察院和上級(jí)分行、分公司。

　　二000年十二月十八日關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)預(yù)防金融系統(tǒng)職務(wù)違法犯罪的工作措施為了落實(shí)最高人民檢察院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)預(yù)防職務(wù)犯罪工作的決定》和自治區(qū)黨委辦公廳《關(guān)于加強(qiáng)貪污賄賂、徇私舞弊等職務(wù)犯罪預(yù)防工作的意見(jiàn)》，充分發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)和金融系統(tǒng)在反腐敗斗爭(zhēng)中查處和預(yù)防金融系統(tǒng)職務(wù)犯罪的合力作用，減少犯罪，經(jīng)充分協(xié)商，提出如下措施：

　　一、建立聯(lián)系制度、設(shè)立聯(lián)絡(luò)機(jī)構(gòu)。各級(jí)檢察院職務(wù)犯罪預(yù)防部門和偵查部門要加強(qiáng)與同級(jí)人民銀行、各商業(yè)銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)監(jiān)察部門的聯(lián)系，建立定期聯(lián)系制度，可采取走訪或通報(bào)會(huì)等方式，依據(jù)工作需要，每季度聯(lián)系一次，及時(shí)反饋職務(wù)犯罪情況，互通信息。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)及時(shí)將相關(guān)司法解釋、典型案例材料送各金融機(jī)構(gòu)，便于金融機(jī)構(gòu)組織從業(yè)人員學(xué)習(xí)，提高法制觀念，自覺(jué)遵紀(jì)守法。結(jié)合查辦案件，共同分析發(fā)案原因、特點(diǎn)，研究制定對(duì)策。相互移送案件或案件線索，對(duì)處級(jí)以下干部不構(gòu)成犯罪的案件或不是犯罪的舉報(bào)線索，檢察機(jī)關(guān)按干部管理權(quán)限及時(shí)移送金融單位，各金融單位將發(fā)現(xiàn)的犯罪案件或群眾舉報(bào)的線索移交檢察機(jī)關(guān)。加強(qiáng)配合，協(xié)商制定金融部門違法犯罪案件的協(xié)查制度，解決辦案中的協(xié)作問(wèn)題。相互學(xué)習(xí)法律和金融業(yè)務(wù)知識(shí)，提供政策法律和金融業(yè)務(wù)咨詢。

　　二、各級(jí)檢察院在辦理金融系統(tǒng)職務(wù)犯罪案件過(guò)程中，要針對(duì)發(fā)案單位在經(jīng)營(yíng)、管理中存在的問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，提出預(yù)防犯罪的對(duì)策和建議，幫助發(fā)案單位建立健全規(guī)章制度，強(qiáng)化內(nèi)部管理和監(jiān)督，防止同類案件的再次發(fā)生。

　　三、建立辦案回訪考察制度。檢察機(jī)關(guān)在案件查處工作結(jié)束后，要由院領(lǐng)導(dǎo)、偵查部門、職務(wù)犯罪預(yù)防部門負(fù)責(zé)人等到發(fā)案單位回訪，了解辦案人員的執(zhí)法、執(zhí)紀(jì)情況，考察《檢察建議》的落實(shí)情況和整改情況，既促進(jìn)檢察機(jī)關(guān)自身的廉政建設(shè)，又注意辦案的實(shí)際社會(huì)效果，力求達(dá)到辦理一個(gè)案件，能幫助一個(gè)單位改進(jìn)管理，促進(jìn)廉政建設(shè)的目的。

　　四、積極開(kāi)展法制宣傳。要根據(jù)金融系統(tǒng)的行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)案原因等，結(jié)合“檢務(wù)公開(kāi)”的具體要求，檢察機(jī)關(guān)要積極配合金融部門搞好個(gè)案的公開(kāi)宣傳，采取多渠道、多方法、多角度的宣傳方式，因地制宜地深入開(kāi)展法制宣傳工作，擴(kuò)大警示作用。通過(guò)上法制課、辦法制講座、開(kāi)展法制咨詢等，結(jié)合實(shí)際以案釋法，促進(jìn)金融系統(tǒng)工作人員提高法制觀念，增強(qiáng)反腐防變的自覺(jué)性。

　　五、各級(jí)檢察機(jī)關(guān)要注意收集全國(guó)各地特別是沿海等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)金融職務(wù)犯罪的新情況、新動(dòng)向，及時(shí)通報(bào)各金融單位，提供信息和典型經(jīng)驗(yàn)，供金融部門采取措施，強(qiáng)化權(quán)力運(yùn)作的監(jiān)督制約機(jī)制，做好超前預(yù)防。

　　六、金融單位要加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，監(jiān)察部門定期對(duì)各類貸款協(xié)議進(jìn)行審查，監(jiān)督手續(xù)是否完備、真實(shí)，款項(xiàng)的流向是否可靠無(wú)誤等。如發(fā)現(xiàn)涉嫌違法犯罪行為或線索，應(yīng)及時(shí)向檢察機(jī)關(guān)反映，并加強(qiáng)對(duì)涉嫌人員的控制，防止攜巨款潛逃現(xiàn)象的發(fā)生。

　　七、金融系統(tǒng)要建立健全金融職務(wù)違法犯罪預(yù)防網(wǎng)絡(luò)，強(qiáng)化預(yù)防犯罪職能。一是各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及崗位負(fù)責(zé)人實(shí)行一崗雙責(zé)制，一手抓業(yè)務(wù)，一手抓精神文明建設(shè)，逐步建立起“三不防線”，即構(gòu)筑思想道德防線，使人不想犯罪；構(gòu)筑制度防線，使人不能犯罪；構(gòu)筑法律威懾防線，使人不敢犯罪。二是檢查各項(xiàng)工作的時(shí)候同時(shí)要檢查有無(wú)違法、違紀(jì)現(xiàn)象或苗頭。三是總結(jié)匯報(bào)工作要有遵紀(jì)守法情況的內(nèi)容。四是進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收要對(duì)項(xiàng)目主要負(fù)責(zé)人的遵紀(jì)守法情況進(jìn)行考察。五是各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部離任和重點(diǎn)崗位人員離崗，都要進(jìn)行離任、離崗經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)并應(yīng)向監(jiān)督部門通報(bào)。六是設(shè)立廉政意見(jiàn)箱，鼓勵(lì)廣大黨員干部和職工群眾舉報(bào)、反映問(wèn)題。七是檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪預(yù)防部門和金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)察部門每半年召開(kāi)一次聯(lián)席會(huì)議，分析研究金融職務(wù)違法犯罪預(yù)防工作，不斷提高預(yù)防能力和水平，促進(jìn)和保障我區(qū)金融業(yè)的健康發(fā)展，為“西部大開(kāi)發(fā)，寧夏要爭(zhēng)先”做出應(yīng)有的貢獻(xiàn).