《河北省國際金融組織和外國政府貸款管理規(guī)定》已經(jīng)2002年7月11日省政府第54次常務(wù)會(huì)議通過，現(xiàn)予公布，自2002年10月1日起施行。1989年2月22日省人民政府發(fā)布的《河北省利用世界銀行貸款管理暫行規(guī)定》（省政府令[1989]第19號）同時(shí)廢止。

　　省長　鈕茂生
　　二○○二年九月十日

　　河北省國際金融組織和外國政府貸款管理規(guī)定

　　第一章 總 則

　　第一條 為加強(qiáng)本省國際金融組織和外國政府貸款及其項(xiàng)目的管理，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本規(guī)定。

　　第二條 本規(guī)定適用于本省利用國際金融組織和外國政府貸款及貸款項(xiàng)目。

　　第三條 本規(guī)定所稱國際金融組織貸款，包括世界銀行貸款和亞洲開發(fā)銀行貸款以及與該兩機(jī)構(gòu)貸款相關(guān)的聯(lián)合融資貸款。

　　本規(guī)定所稱外國政府貸款，包括外國政府提供的優(yōu)惠貸款以及北歐投資銀行和北歐發(fā)展基金貸款。

　　第四條 省財(cái)政部門和省計(jì)劃部門依照職責(zé)分工，負(fù)責(zé)本省利用國際金融組織和外國政府貸款的有關(guān)管理工作。

　　第二章 貸款的轉(zhuǎn)貸管理

　　第五條 國際金融組織貸款的轉(zhuǎn)貸管理，按照貸款項(xiàng)目的不同性質(zhì)采取不同的方式進(jìn)行：

　?。ㄒ唬┕嫘皂?xiàng)目，包括衛(wèi)生、教育、水利、環(huán)保、扶貧、市政設(shè)施等，其貸款由國務(wù)院財(cái)政部門直接轉(zhuǎn)貸給省人民政府，省財(cái)政部門代表省人民政府再轉(zhuǎn)貸給各設(shè)區(qū)市人民政府或省項(xiàng)目主管部門，各設(shè)區(qū)市財(cái)政部門作為當(dāng)?shù)卣拇?，承?dān)貸款的再轉(zhuǎn)貸管理與還貸責(zé)任，省主管部門承擔(dān)省本級貸款的管理與還貸責(zé)任。

　?。ǘ┗A(chǔ)性項(xiàng)目，包括能源、交通、通訊及農(nóng)業(yè)、林業(yè)等，其貸款主要由國務(wù)院財(cái)政部門直接轉(zhuǎn)貸給國家開發(fā)銀行，再由國家開發(fā)銀行轉(zhuǎn)貸給本省有關(guān)項(xiàng)目單位；但屬于非經(jīng)營性質(zhì)的基礎(chǔ)性項(xiàng)目貸款（主要是農(nóng)、林類項(xiàng)目），其轉(zhuǎn)貸管理按公益性項(xiàng)目進(jìn)行。

　　（三）競爭性項(xiàng)目，主要包括工業(yè)項(xiàng)目等，其貸款由國務(wù)院財(cái)政部門轉(zhuǎn)貸給國有商業(yè)銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)，再由國有商業(yè)銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)貸給本省有關(guān)具體項(xiàng)目單位。

　　第六條 外國政府貸款的轉(zhuǎn)貸管理，按照貸款不同的還款責(zé)任，分為三種類型：

　?。ㄒ唬┑谝活愴?xiàng)目，是指各級財(cái)政部門經(jīng)審查評估同意作為借款人，并承擔(dān)償還責(zé)任的項(xiàng)目，其貸款由省財(cái)政部門通過各設(shè)區(qū)市人民政府逐級轉(zhuǎn)貸。

　?。ǘ┑诙愴?xiàng)目，是指項(xiàng)目單位作為借款人，并承擔(dān)償還責(zé)任，各級財(cái)政部門經(jīng)審查評估同意提供還款保證的項(xiàng)目。

　?。ㄈ┑谌愴?xiàng)目，是指項(xiàng)目單位作為借款人，并承擔(dān)償還責(zé)任，轉(zhuǎn)貸銀行作為對外最終還款人的項(xiàng)目。

　　第七條 國際金融組織和外國政府貸款是我國政府主權(quán)外債，各級政府應(yīng)加強(qiáng)對主權(quán)外債工作的領(lǐng)導(dǎo)，協(xié)調(diào)和解決全省貸款項(xiàng)目借、用、還過程中重大問題。

　　第八條 上級財(cái)政部門直接轉(zhuǎn)貸給當(dāng)?shù)厝嗣裾馁J款項(xiàng)目，當(dāng)?shù)刎?cái)政部門作為當(dāng)?shù)厝嗣裾膫鶛?quán)債務(wù)代表和外債歸口管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)全面負(fù)責(zé)本地貸款的統(tǒng)一管理、項(xiàng)目指導(dǎo)、協(xié)調(diào)及監(jiān)督，實(shí)施對貸款項(xiàng)目資金、財(cái)務(wù)、債務(wù)有關(guān)的管理工作。

　　由財(cái)政部門擔(dān)保的貸款項(xiàng)目，各級財(cái)政部門應(yīng)參與項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備工作，掌握項(xiàng)目的資金和財(cái)務(wù)狀況，加強(qiáng)對項(xiàng)目及項(xiàng)目單位的資金監(jiān)控，督促項(xiàng)目單位按期償還債務(wù)。

　　由轉(zhuǎn)貸銀行轉(zhuǎn)貸給項(xiàng)目單位的貸款項(xiàng)目，各級財(cái)政部門應(yīng)按照本規(guī)定有關(guān)條款，參與其貸款申請的審查及項(xiàng)目有關(guān)前期準(zhǔn)備工作，同時(shí)對其實(shí)施必要的貸款債務(wù)監(jiān)督與統(tǒng)計(jì)，但不承擔(dān)任何債務(wù)責(zé)任。

　　第九條 由國務(wù)院財(cái)政部門直接轉(zhuǎn)貸給省人民政府的每個(gè)貸款項(xiàng)目，可根據(jù)項(xiàng)目的性質(zhì)和需要設(shè)立臨時(shí)項(xiàng)目管理辦公室（以下簡稱項(xiàng)目辦），負(fù)責(zé)具體組織、協(xié)調(diào)項(xiàng)目的準(zhǔn)備以及具體執(zhí)行工作。項(xiàng)目辦一般應(yīng)設(shè)立在項(xiàng)目的行業(yè)主管部門。各項(xiàng)目辦在業(yè)務(wù)上接受計(jì)劃部門和財(cái)政部門的監(jiān)督和指導(dǎo)。

　　第十條 通過省財(cái)政部門直接轉(zhuǎn)貸給設(shè)區(qū)市人民政府的多市聯(lián)合項(xiàng)目，省有關(guān)部門應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際需要，在本部門內(nèi)建立或確定臨時(shí)項(xiàng)目辦，統(tǒng)一負(fù)責(zé)本單位內(nèi)部的協(xié)調(diào)管理以及必需的項(xiàng)目的組織、實(shí)施及技術(shù)協(xié)調(diào)與指導(dǎo)工作。

　　第十一條 由轉(zhuǎn)貸銀行轉(zhuǎn)貸的貸款項(xiàng)目，本省有關(guān)部門和項(xiàng)目單位可根據(jù)實(shí)際和轉(zhuǎn)貸銀行的要求成立相應(yīng)的項(xiàng)目執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

　　第三章 貸款項(xiàng)目規(guī)劃的制訂和申報(bào)

　　第十二條 本省利用國際金融組織貸款和外國政府貸款規(guī)劃，由省計(jì)劃部門會(huì)同省財(cái)政部門研究制訂。

　　利用國際金融組織貸款規(guī)劃制訂和申報(bào)程序?yàn)椋?/p>

　?。ㄒ唬└髟O(shè)區(qū)市或省行業(yè)主管部門，根據(jù)當(dāng)?shù)鼗虿块T經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略和優(yōu)先重點(diǎn)，向省計(jì)劃部門和省財(cái)政部門提出本地區(qū)或本部門利用國際金融組織貸款的計(jì)劃與申請，并隨同貸款申請?zhí)峤豁?xiàng)目初始文件。

　?。ǘ┦∮?jì)劃部門會(huì)同省財(cái)政部門根據(jù)各設(shè)區(qū)市和各部門的貸款申請和項(xiàng)目初始文件，研究制訂出全省利用世行貸款及亞行貸款的三年滾動(dòng)規(guī)劃，經(jīng)與省主管部門磋商后，聯(lián)合上報(bào)省人民政府批準(zhǔn)。

　　（三）省計(jì)劃部門和省財(cái)政部門按照省人民政府批準(zhǔn)的貸款規(guī)劃，聯(lián)合或分別向國家計(jì)劃部門、財(cái)政部門提出利用貸款申請。

　　利用外國政府貸款計(jì)劃制訂和申報(bào)程序?yàn)椋?/p>

　?。ㄒ唬└髟O(shè)區(qū)市或省行業(yè)主管部門，根據(jù)當(dāng)?shù)鼗虿块T經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和優(yōu)先重點(diǎn)，向省計(jì)劃部門和省財(cái)政部門提出利用外國政府貸款的計(jì)劃與申請，省計(jì)劃部門與省財(cái)政部門共同磋商后制定年度利用外國政府貸款計(jì)劃方案。

　?。ǘ┐_定擬利用外國政府貸款的項(xiàng)目，按照國家有關(guān)規(guī)定，通過計(jì)劃部門完成立項(xiàng)審批。

　?。ㄈ└髟O(shè)區(qū)市財(cái)政部門對貸款項(xiàng)目及項(xiàng)目單位的有關(guān)情況進(jìn)行審查，在綜合考慮當(dāng)?shù)刎?cái)政承受能力和債務(wù)負(fù)擔(dān)能力基礎(chǔ)上，向省財(cái)政部門提出利用外國政府貸款申請及相關(guān)文件。

　　（四）對符合申報(bào)條件的貸款項(xiàng)目，由省計(jì)劃部門和財(cái)政部門聯(lián)合或分別向國家計(jì)劃部門、財(cái)政部門提出利用外國政府貸款的申請及相關(guān)文件。

　　第十三條 各設(shè)區(qū)市獨(dú)立項(xiàng)目的貸款申請應(yīng)由各設(shè)區(qū)市計(jì)劃部門商市財(cái)政部門同意后，分別或聯(lián)合上報(bào)省計(jì)劃部門和省財(cái)政部門；由省行業(yè)主管部門牽頭提出的涉及市的貸款申請，如貸款債務(wù)由項(xiàng)目市承擔(dān)，則需經(jīng)項(xiàng)目所涉及市財(cái)政與計(jì)劃部門的同意后方可上報(bào)。

　　第十四條 各設(shè)區(qū)市或省行業(yè)主管部門在接到省計(jì)劃部門與省財(cái)政部門關(guān)于其項(xiàng)目列入國際金融組織和外國政府貸款規(guī)劃的通知后，方可正式進(jìn)行與利用貸款有關(guān)的后續(xù)工作，并按照國家項(xiàng)目建設(shè)程序的要求，按規(guī)定報(bào)批項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告。對未經(jīng)計(jì)劃部門批準(zhǔn)可行性研究報(bào)告的項(xiàng)目，各地方、各部門在對外聯(lián)系交往中一律不得做出承諾。

　　第四章 貸款項(xiàng)目前期準(zhǔn)備管理

　　第十五條 貸款項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備應(yīng)符合國內(nèi)有關(guān)程序，在項(xiàng)目前期準(zhǔn)備階段應(yīng)完成國內(nèi)有關(guān)各項(xiàng)報(bào)批工作；項(xiàng)目單位應(yīng)在國際金融組織和外國政府貸款機(jī)構(gòu)的幫助下，制訂出與貸款項(xiàng)目實(shí)施有關(guān)的各項(xiàng)行動(dòng)計(jì)劃。

　　第十六條 貸款項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備工作主要由項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)完成。各級財(cái)政部門應(yīng)對直接轉(zhuǎn)貸給當(dāng)?shù)卣馁J款項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查，對于項(xiàng)目設(shè)計(jì)和實(shí)施方案中的非技術(shù)性問題，尤其是經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、計(jì)劃、配套資金落實(shí)及貸款使用和償還方案等方面的問題，各級財(cái)政部門應(yīng)負(fù)責(zé)進(jìn)行審查，并向上級財(cái)政部門出具書面審查意見。

　　各級計(jì)劃部門應(yīng)參與重大項(xiàng)目的有關(guān)對外磋商（包括國外貸款機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目的調(diào)查評估）活動(dòng)，做好項(xiàng)目規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等問題的把關(guān)工作。

　　第十七條 項(xiàng)目單位應(yīng)在項(xiàng)目前期準(zhǔn)備階段充分落實(shí)項(xiàng)目所需的國內(nèi)配套資金，提出具體的資金來源和安排計(jì)劃，并提供有效的資金承諾文件。

　　第十八條 在項(xiàng)目前期準(zhǔn)備階段，各級財(cái)政部門基本確定貸款轉(zhuǎn)貸條件。項(xiàng)目單位在準(zhǔn)備項(xiàng)目時(shí)，其經(jīng)濟(jì)與財(cái)務(wù)的預(yù)測應(yīng)按照財(cái)政部門同意的轉(zhuǎn)貸條件進(jìn)行。

　　第十九條 省財(cái)政部門負(fù)責(zé)安排直接轉(zhuǎn)貸給本省人民政府項(xiàng)目相關(guān)協(xié)定的談判、簽署與生效工作。有關(guān)市及主管部門應(yīng)按要求準(zhǔn)備和提供完成協(xié)定談判、簽署和生效所需的有關(guān)文件。

　　第五章 貸款項(xiàng)目執(zhí)行、監(jiān)督與運(yùn)營管理

　　第二十條 省財(cái)政部門負(fù)責(zé)對國務(wù)院財(cái)政部門直接轉(zhuǎn)貸給本省及通過政府擔(dān)保的貸款項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)控與政策指導(dǎo)。

　　項(xiàng)目執(zhí)行中涉及對外貸款協(xié)定內(nèi)容修改的任何事項(xiàng)，均應(yīng)由省財(cái)政部門通過國務(wù)院財(cái)政部門正式對外提出與協(xié)商，其他任何部門或單位均無權(quán)對外正式提出或承諾。

　　第二十一條 項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)貸款項(xiàng)目的具體執(zhí)行。項(xiàng)目執(zhí)行中的有關(guān)活動(dòng)，應(yīng)按照國家和省財(cái)政部門及相關(guān)貸款機(jī)構(gòu)的規(guī)定和要求組織進(jìn)行。

　　項(xiàng)目單位應(yīng)通過同級財(cái)政部門，及時(shí)將項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告提交上級財(cái)政部門以及相應(yīng)的國際金融組織和外國政府貸款機(jī)構(gòu)。

　　第二十二條 貸款資金的使用應(yīng)符合與相關(guān)貸款機(jī)構(gòu)簽署的貸款協(xié)定中所規(guī)定的范圍與用途，任何單位和個(gè)人均不得以任何形式擅自挪用貸款資金或改變貸款用途。

　　本省所有貸款項(xiàng)目的年度審計(jì)報(bào)告由省級審計(jì)部門負(fù)責(zé)。各設(shè)區(qū)市、縣審計(jì)部門應(yīng)根據(jù)上級審計(jì)機(jī)關(guān)的授權(quán)，對貸款項(xiàng)目的財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)決算進(jìn)行審計(jì)。各級財(cái)政部門、項(xiàng)目單位和轉(zhuǎn)貸方銀行應(yīng)積極配合審計(jì)部門做好審計(jì)工作。省審計(jì)部門應(yīng)向省財(cái)政部門通報(bào)審計(jì)中發(fā)生的較大問題，并將提交給國家審計(jì)署及國際金融組織和外國政府貸款機(jī)構(gòu)的審計(jì)報(bào)告同時(shí)抄送省財(cái)政部門。

　　第二十三條 各級財(cái)政部門應(yīng)負(fù)責(zé)由上級財(cái)政部門直接轉(zhuǎn) 貸給當(dāng)?shù)卣巴ㄟ^當(dāng)?shù)卣畵?dān)保的貸款項(xiàng)目的財(cái)務(wù)管理工作，負(fù)責(zé)對項(xiàng)目執(zhí)行的各項(xiàng)主要活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督與檢查。

　　第二十四條 貸款項(xiàng)目完工后，項(xiàng)目單位應(yīng)及時(shí)辦理竣工決算并對項(xiàng)目的實(shí)施過程進(jìn)行全面的評價(jià)和總結(jié)，編寫項(xiàng)目竣工報(bào)告。

　　各級財(cái)政部門應(yīng)參與直接轉(zhuǎn)貸給當(dāng)?shù)卣巴ㄟ^當(dāng)?shù)卣畵?dān)保的貸款項(xiàng)目的評價(jià)與總結(jié)。

　　第二十五條 項(xiàng)目建設(shè)完成后，項(xiàng)目單位應(yīng)制訂出項(xiàng)目未來的運(yùn)營計(jì)劃，并根據(jù)該運(yùn)營計(jì)劃，監(jiān)測項(xiàng)目的實(shí)際運(yùn)營情況。

　　各級財(cái)政部門應(yīng)參與直接轉(zhuǎn)貸給當(dāng)?shù)卣巴ㄟ^當(dāng)?shù)卣畵?dān)保的貸款項(xiàng)目運(yùn)營計(jì)劃的制訂工作，加強(qiáng)對項(xiàng)目運(yùn)營計(jì)劃的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　第二十六條 各項(xiàng)目單位在項(xiàng)目實(shí)施階段，應(yīng)就利用國際金融組織和外國政府貸款的項(xiàng)目，進(jìn)行獨(dú)立的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。

　　已完成項(xiàng)目實(shí)施、辦理整個(gè)項(xiàng)目竣工決算手續(xù)的項(xiàng)目單位執(zhí)行所屬行業(yè)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。

　　第二十七條 利用國際金融組織和外國政府貸款建成的項(xiàng)目，在有利于項(xiàng)目效益的發(fā)揮和投資回收的情況下，原則上可以進(jìn)行經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓或所有權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，但必須符合國家的有關(guān)法規(guī)、政策，并得到國家有關(guān)審批部門的批準(zhǔn)。

　　對于在建項(xiàng)目或貸款債務(wù)尚未償還完畢的已完工項(xiàng)目，在進(jìn)行上述經(jīng)營權(quán)或所有權(quán)調(diào)整前，應(yīng)征得貸款轉(zhuǎn)貸及擔(dān)保部門和國際金融組織或外國政府貸款機(jī)構(gòu)的同意，并與貸款轉(zhuǎn)貸及擔(dān)保部門就有關(guān)剩余債務(wù)的償還安排達(dá)成協(xié)議。

　　第六章 貸款債務(wù)管理

　　第二十八條 貸款簽約后，項(xiàng)目單位和有關(guān)部門應(yīng)及時(shí)到外匯管理部門辦理外債登記。有關(guān)貸款的結(jié)售匯及具體外債登記等事宜，按國家有關(guān)法律和外匯管理部門的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十九條 各設(shè)區(qū)市人民政府應(yīng)嚴(yán)格遵守出具的擔(dān)保協(xié)議和與省財(cái)政部門簽訂的轉(zhuǎn)貸協(xié)議，提前做好貸款項(xiàng)目還本付息付費(fèi)的資金需求預(yù)測和準(zhǔn)備，保證到期債務(wù)按時(shí)足額償還。

　　第三十條 通過上級財(cái)政部門轉(zhuǎn)貸給當(dāng)?shù)卣⒂僧?dāng)?shù)刎?cái)政負(fù)責(zé)統(tǒng)還的貸款債務(wù)支出，應(yīng)統(tǒng)一納入當(dāng)?shù)刎?cái)政預(yù)算管理。

　　第三十一條 各級政府、各項(xiàng)目單位應(yīng)按規(guī)定設(shè)立貸款還貸準(zhǔn)備金。各級政府的還貸準(zhǔn)備金由各級財(cái)政部門設(shè)立并管理；項(xiàng)目單位的還貸準(zhǔn)備金應(yīng)在財(cái)政部門監(jiān)督下，專戶儲(chǔ)存。

　　第三十二條 省財(cái)政部門應(yīng)建立嚴(yán)格的貸款債務(wù)拖欠處罰制度。

　　對各設(shè)區(qū)市拖欠省財(cái)政部門轉(zhuǎn)貸和出具擔(dān)保的貸款債務(wù)，省財(cái)政部門應(yīng)在每年與市財(cái)政進(jìn)行轉(zhuǎn)移支付結(jié)算時(shí)，予以相應(yīng)扣減。對省直有關(guān)部門拖欠省財(cái)政部門轉(zhuǎn)貸和出具過擔(dān)保的貸款債務(wù)，省財(cái)政部門應(yīng)在安排下年度部門預(yù)算時(shí)從其?？罨蚴聵I(yè)費(fèi)中抵扣，或采取其它必要措施予以收回。在還清欠款前，省財(cái)政部門應(yīng)暫停該設(shè)區(qū)市或省行業(yè)部門項(xiàng)目的準(zhǔn)備工作，并對所有拖欠債務(wù)加收滯納金。

　　第三十三條 省財(cái)政部門應(yīng)加強(qiáng)對各部門、各地區(qū)和項(xiàng)目單位的債信審查，實(shí)行債信等級評審和監(jiān)督制度，并按照國務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定和國際通用的標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)立相應(yīng)的債務(wù)控制警戒線，以防止債務(wù)償還出現(xiàn)困難。

　　各轉(zhuǎn)貸銀行應(yīng)協(xié)助當(dāng)?shù)刎?cái)政部門建立地區(qū)債務(wù)監(jiān)控體系，積極提供向本地區(qū)的貸款轉(zhuǎn)貸情況，配合做好債務(wù)統(tǒng)計(jì)分析工作。

　　第三十四條 各級債務(wù)人為降低風(fēng)險(xiǎn)需使用金融衍生工具的，應(yīng)報(bào)有關(guān)部門和通過省財(cái)政部門報(bào)國務(wù)院財(cái)政部門批準(zhǔn)，并遵守國家的有關(guān)規(guī)定，同時(shí)應(yīng)建立相應(yīng)的內(nèi)部監(jiān)督和控制系統(tǒng)，禁止以風(fēng)險(xiǎn)管理為名進(jìn)行投機(jī)。

　　第七章 附 則

　　第三十五條 本省現(xiàn)行與國際金融組織和外國政府貸款管理有關(guān)的各項(xiàng)規(guī)定及辦法在本規(guī)定頒布后仍繼續(xù)有效，但其中與本規(guī)定有沖突的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。

　　第三十六條 本規(guī)定自2002年10月1日起施行。