各縣（市）、區(qū)人民政府，市人民政府各部門：

　　《新鄉(xiāng)市科技成果轉(zhuǎn)化項目及資金管理辦法》已經(jīng)2006年6月5日市政府第36次常務(wù)會議研究，現(xiàn)予印發(fā)，望遵照執(zhí)行。

二○○六年六月五日

新鄉(xiāng)市科技成果轉(zhuǎn)化項目及資金管理辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為促進(jìn)高新科技成果和農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化，提高科技創(chuàng)新能力，培育和壯大具有自主知識產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，規(guī)范新鄉(xiāng)市科技成果轉(zhuǎn)化專項資金的使用和管理，根據(jù)國家有關(guān)法律和政策規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱科技成果轉(zhuǎn)化項目（以下簡稱“轉(zhuǎn)化項目”）包括高新科技成果轉(zhuǎn)化項目和農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化項目。主要是指已取得的具有自主知識產(chǎn)權(quán)的科技成果進(jìn)入中試到產(chǎn)業(yè)化前期，經(jīng)過短期培育能實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的項目。

　　本辦法所稱科技成果轉(zhuǎn)化資金（以下簡稱“轉(zhuǎn)化資金”）是經(jīng)市政府批準(zhǔn)設(shè)立的支持高新科技成果和農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的專項資金。

　　第三條 市科技局是轉(zhuǎn)化資金的項目主管部門，市財政局是轉(zhuǎn)化資金的財務(wù)監(jiān)管部門。

　　第四條 轉(zhuǎn)化資金的使用和管理應(yīng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章 和政策規(guī)定，遵循誠實申請、擇優(yōu)支持、政府引導(dǎo)、注重效益、?？顚Ｓ玫脑瓌t。

　　第二章 資金管理組織

　　第五條 市科技局負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)化項目的監(jiān)督管理工作。主要職責(zé)是：

　?。ㄒ唬彾ㄞD(zhuǎn)化項目的年度支持重點和工作計劃；

　?。ǘ彾ㄞD(zhuǎn)化資金支持的項目；

　?。ㄈ┞?lián)合市財政局下達(dá)轉(zhuǎn)化項目計劃及資金預(yù)算；

　?。ㄋ模D(zhuǎn)化項目的實施和完成情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

　　第六條 市財政局負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)化資金的監(jiān)督管理工作。主要職責(zé)是：

　?。ㄒ唬┴?fù)責(zé)年度預(yù)算安排；

　?。ǘ﹨⑴c審定轉(zhuǎn)化資金支持的項目；

　?。ㄈ彾椖抠Y金預(yù)算，會同市科技局下達(dá)項目計劃及資金預(yù)算，并按時撥付項目經(jīng)費；

　　（四）對轉(zhuǎn)化資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

　　第七條 成立市科技成果轉(zhuǎn)化資金管理辦公室（以下稱管理辦公室），管理辦公室由市科技局和市財政局有關(guān)人員組成，市科技局局長任辦公室主任，市科技局、市財政局主管副局長擔(dān)任副主任，辦公室設(shè)在市科技局，具體負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)化資金的日常管理工作。

　　管理辦公室主要職責(zé)是：

　?。ㄒ唬┭芯繑M定市轉(zhuǎn)化資金年度支持重點和工作計劃方案；（二）受理、審查、論證市轉(zhuǎn)化項目，提出年度轉(zhuǎn)化項目立項和經(jīng)費計劃意見，經(jīng)批準(zhǔn)后組織實施；

　?。ㄈ┚幹剖修D(zhuǎn)化資金的年度財務(wù)決算、項目統(tǒng)計、監(jiān)理和資金使用效果的綜合評估報告；

　?。ㄋ模┦芾韲?、省轉(zhuǎn)化項目申請，進(jìn)行程序性審查，組織專家評估，完成推薦初評工作意見。

　　第八條 設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化項目評審專家?guī)欤诩性u審時，由管理辦公室按產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域組織成立專家評審委員會，負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)化項目的專家評審工作。

　　第三章 資金來源、用途、支持方向與范圍

　　第九條 轉(zhuǎn)化資金每年從市財政科技經(jīng)費中安排，列入年度財政預(yù)算，?？顚Ｓ?。

　　第十條 轉(zhuǎn)化資金主要用于：

　　（一）對列入市轉(zhuǎn)化項目的資金支持；

　?。ǘα腥雵液褪∞D(zhuǎn)化項目的配套支持；

　?。ㄈ┯糜谥Ц掇D(zhuǎn)化項目評審等與管理轉(zhuǎn)化資金工作有關(guān)的費用。

　　第十一條 高新科技成果轉(zhuǎn)化資金主要支持對象是中小型高新技術(shù)企業(yè)，優(yōu)先支持高校、轉(zhuǎn)制科研院所的科技人員和留學(xué)歸國人員創(chuàng)辦的高新技術(shù)企業(yè)。范圍主要包括電子信息、生物工程與醫(yī)藥、新材料、光機(jī)電一體化、裝備制造、汽車零配件、新能源、節(jié)能及環(huán)境保護(hù)等高新技術(shù)領(lǐng)域的科技成果。

　　第十二條 農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金主要支持對象是農(nóng)業(yè)科技型企業(yè)（純貿(mào)易企業(yè)除外）。范圍主要包括有望達(dá)到批量生產(chǎn)和應(yīng)用前景良好的農(nóng)業(yè)新品種、新技術(shù)和新產(chǎn)品的區(qū)域試驗與示范、中間試驗或生產(chǎn)性實驗，為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)大面積應(yīng)用和工業(yè)化生產(chǎn)提供成熟配套的科技成果。

　　科研機(jī)構(gòu)和高校承擔(dān)服務(wù)于農(nóng)業(yè)、農(nóng)村，以社會效益和生態(tài)效益為主，公益性強(qiáng)的轉(zhuǎn)化項目，可視為農(nóng)業(yè)科技型企業(yè)予以支持。

　　第十三條 鼓勵產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，鼓勵科技成果的持有單位以技術(shù)入股等多種方式參與成果轉(zhuǎn)化和市場競爭，鼓勵科研機(jī)構(gòu)和高校通過創(chuàng)辦企業(yè)的方式申報轉(zhuǎn)化項目。

　　第十四條 支持的轉(zhuǎn)化項目應(yīng)具備以下條 件：

　?。ㄒ唬┓蠂?、省和市產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，有利于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整，有利于改善生態(tài)環(huán)境；

　?。ǘ┘夹g(shù)含量高，創(chuàng)新性強(qiáng)，技術(shù)水平達(dá)到國內(nèi)先進(jìn)水平，具有自主知識產(chǎn)權(quán)或者屬于引進(jìn)、吸收但需中試擴(kuò)大，以利于掌握其核心技術(shù)再創(chuàng)新的科技成果；

　　（三）處于成果轉(zhuǎn)化階段，生產(chǎn)技術(shù)成熟，經(jīng)省級以上科技管理部門或國家法定的行業(yè)認(rèn)定機(jī)構(gòu)鑒定、認(rèn)定、審定、檢測或用戶認(rèn)可（其中藥品、農(nóng)藥、電子信息等需要行業(yè)許可證類的項目，須獲得新藥證書、生產(chǎn)許可證、市場準(zhǔn)入資格等有關(guān)文件）；

　　（四）項目計劃新增投資規(guī)模適中，資金來源基本確定，投資結(jié)構(gòu)合理，項目實施期一般不超過兩年；

　?。ㄎ澹┊a(chǎn)品附加值高，市場前景良好，產(chǎn)業(yè)帶動性強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)和社會效益顯著，有望形成較大規(guī)模的新興產(chǎn)業(yè)，有利于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整或經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展。

　　轉(zhuǎn)化資金不支持已經(jīng)成熟配套，并規(guī)?；瘧?yīng)用的轉(zhuǎn)化項目，不支持有知識產(chǎn)權(quán)糾紛的項目，不支持低水平重復(fù)建設(shè)的項目。

　　第十五條 轉(zhuǎn)化項目承擔(dān)單位應(yīng)具備以下條 件：

　　（一）在新鄉(xiāng)市境內(nèi)注冊，具備獨立企業(yè)法人資格；

　?。ǘ┲饕獜氖驴萍佳芯?、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)的高新技術(shù)企業(yè)和農(nóng)業(yè)科技型企業(yè)，具有較強(qiáng)的科技創(chuàng)新能力，或與省內(nèi)外高校、科研機(jī)構(gòu)有穩(wěn)定的合作關(guān)系；

　?。ㄈ┵Y產(chǎn)及經(jīng)營狀況良好，注冊資金不少于50萬元，資產(chǎn)負(fù)債率不超過60%，科技人員占職工總數(shù)的比例不低于30%，研發(fā)投入占銷售收入比例為5%以上；

　　（四）領(lǐng)導(dǎo)班子有較強(qiáng)的市場開拓能力和較高的經(jīng)營管理水平，并有持續(xù)創(chuàng)新的科技意識；

　?。ㄎ澹碛胁坏陀谏暾堔D(zhuǎn)化資金的自有資金。

　　第十六條 轉(zhuǎn)化項目采取貸款貼息和無償資助兩種方式支持。

　　貸款貼息用于對高新科技成果轉(zhuǎn)化項目的支持，申請項目應(yīng)當(dāng)是銀行貸款已經(jīng)到位。申請項目時需提供銀行貸款合同書、貸款付息單等證件。

　　無償資助用于對高新科技成果和農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化項目的支持，申請項目的自籌資金（含融資）不少于總投資的70%，申請項目時需提供有效的資金證明。

　　每項資助經(jīng)費額度一般為10—20萬元。項目實施周期一般不超過兩年。同等條 件下，優(yōu)先支持地方財政給予資金匹配的項目。

　　第四章 項目申請、審批與驗收

　　第十七條 管理辦公室每年向社會公開發(fā)布轉(zhuǎn)化項目申報指南、年度支持重點及申報要求。

　　第十八條 申請單位可根據(jù)項目立項和進(jìn)展情況隨時進(jìn)行申報。管理辦公室每年組織兩次集中評審，時間分別為每年的4月份和10月份。符合轉(zhuǎn)化項目申請條 件的單位，可按照管理辦公室的要求上報申請材料。

　　第十九條 同一年度內(nèi)，一個單位只能申請一個項目。已獲得轉(zhuǎn)化資金支持的單位，必須在已立項項目驗收合格后，方可申請新項目。驗收不合格的項目，原則上兩年內(nèi)承擔(dān)單位不得申報新項目。

　　已獲市科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新專項資金扶持的項目不得再申請本專項資金。

　　第二十條 轉(zhuǎn)化項目的申請：市屬單位和企業(yè)通過市科技局直接申報，其他單位和企業(yè)通過所在縣（市）、區(qū)科技主管部門提出申請，并提交以下材料：

　　1.《新鄉(xiāng)市高新科技成果轉(zhuǎn)化項目申請書》或《新鄉(xiāng)市農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化項目申請書》；

　　2.項目可行性研究報告或項目建議書；

　　3.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；

　　4.經(jīng)過有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)審計的企業(yè)上年度會計報表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表以及報表附注等，并提供最近一個月的會計報表（復(fù)印件）；

　　5.企業(yè)與技術(shù)依托單位的合作協(xié)議；

　　6.可以說明項目情況的證明材料（如鑒定證書、檢測報告、查新報告、用戶使用報告、專利證書等技術(shù)權(quán)益證明，生產(chǎn)許可證、銷售合同等）以及企業(yè)有關(guān)資質(zhì)證書。

　　各縣（市）、區(qū)科技部門應(yīng)按照轉(zhuǎn)化項目申報條 件嚴(yán)格審查把關(guān)，對項目申報單位的資格、項目的先進(jìn)性、真實性及轉(zhuǎn)化可行性等進(jìn)行審核，篩選出優(yōu)秀項目并商同級財政部門，經(jīng)財政部門對項目承擔(dān)單位的財務(wù)管理水平和資金配套能力、項目資金預(yù)算的合理性及項目績效目標(biāo)的可行性進(jìn)行審核后，共同簽署推薦意見報送管理辦公室。

　　第二十一條 管理辦公室接受轉(zhuǎn)化項目的申請后，組建專家評審委員會予以審核。評審專家應(yīng)根據(jù)評審工作規(guī)范和審查標(biāo)準(zhǔn)，按照獨立、審慎、公允的原則，對申請項目進(jìn)行全面的審查，提出有針對性的審查意見。需要申請單位補(bǔ)充有關(guān)材料或作進(jìn)一步說明的，應(yīng)通過管理辦公室提出，專家個人不得直接與申請單位和有關(guān)人員聯(lián)系。必要時，可組織專家到申請單位進(jìn)行審查。管理辦公室根據(jù)專家委員會評審結(jié)果，進(jìn)行集體研究和綜合平衡，提出項目立項和經(jīng)費計劃意見報送市科技局與市財政局。

　　第二十二條 市科技局與市財政局將會簽的項目立項和經(jīng)費計劃報主管副市長審批后，由市財政局、市科技局聯(lián)合下達(dá)并向社會發(fā)布，接受社會監(jiān)督。

　　第二十三條 市科技局與已批準(zhǔn)立項的項目申請單位簽訂轉(zhuǎn)化項目合同，作為撥款、檢查和驗收的依據(jù)。

　　轉(zhuǎn)化資金的撥付按財政國庫管理制度的有關(guān)規(guī)定辦理。經(jīng)批準(zhǔn)的項目預(yù)算一般不作調(diào)整，確有必要調(diào)整時，應(yīng)按項目預(yù)算審批程序重新報批。

　　第二十四條 項目合同簽訂后，轉(zhuǎn)化資金在合同簽訂后分兩次撥付，立項后撥付70%，項目驗收合格后再撥付其余資金。

　　第二十五條 因客觀原因，項目承擔(dān)單位需對轉(zhuǎn)化項目的目標(biāo)、進(jìn)度和經(jīng)費進(jìn)行調(diào)整或撤消，必須提出書面申請，經(jīng)審批后予以執(zhí)行。

　　第二十六條 轉(zhuǎn)化項目完成或者合同到期日一個月內(nèi)，承擔(dān)單位可向管理辦公室提出項目驗收申請，管理辦公室組織對項目進(jìn)行實地審查和驗收。

　　第二十七條 項目驗收嚴(yán)格按照簽訂的項目合同的規(guī)定進(jìn)行。驗收的內(nèi)容包括合同計劃進(jìn)度執(zhí)行情況、項目經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)完成情況、項目研究開發(fā)取得的成果情況、資金落實與使用情況、項目實施后對企業(yè)整體發(fā)展的影響等。

　　第二十八條 項目驗收分別兩種情況作如下處理：

　　（一）項目達(dá)到合同要求或初次驗收不合格經(jīng)限期整改后達(dá)到合同要求的，通過驗收，全額撥付經(jīng)費余額；

　?。ǘ╉椖砍醮悟炇詹缓细?，經(jīng)限期整改后仍達(dá)不到合同要求的，作結(jié)題處理，且兩年內(nèi)不得再申報新的項目。

　　第五章 監(jiān)督管理

　　第二十九條 轉(zhuǎn)化資金只能用于以下開支，不得挪作他用：

　?。ㄒ唬┤藛T費，指為直接參加轉(zhuǎn)化項目實施的研發(fā)人員支出的勞務(wù)費用；

　?。ǘ┰O(shè)備費，指項目實施中所必需的專用儀器、設(shè)備、軟件及設(shè)備試制費；

　　（三）技術(shù)服務(wù)及培訓(xùn)費，指項目實施過程中發(fā)生的科技咨詢、技術(shù)指導(dǎo)、學(xué)術(shù)會議、技術(shù)培訓(xùn)等費用；

　　（四）其他相關(guān)費用，指除上述費用之外與實施項目直接關(guān)聯(lián)并經(jīng)市財政部門認(rèn)可的其他費用。

　　第三十條 管理辦公室對項目承擔(dān)單位的有關(guān)資金是否到位、資金使用是否符合規(guī)定用途、合同計劃進(jìn)度執(zhí)行以及項目完成質(zhì)量等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　第三十一條 承擔(dān)轉(zhuǎn)化項目的單位應(yīng)自覺接受有關(guān)部門對項目實施過程的監(jiān)督管理和檢查，并向管理辦公室定期報送項目信息監(jiān)督調(diào)查表以及相關(guān)附件，管理辦公室應(yīng)認(rèn)真審查有關(guān)材料，必要時可作實地考察。

　　第三十二條 管理辦公室根據(jù)項目信息監(jiān)督調(diào)查表和實地考察的結(jié)果，對合同提出繼續(xù)執(zhí)行、調(diào)整或者終止執(zhí)行等處理建議。

　　第三十三條 項目推薦部門負(fù)責(zé)對所推薦項目的跟蹤管理工作，幫助協(xié)調(diào)解決項目實施中遇到的問題，監(jiān)督檢查經(jīng)費使用情況，并及時報告項目實施中的重大事項。

　　第三十四條 項目承擔(dān)單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)財經(jīng)法規(guī)、財務(wù)規(guī)章 制度，認(rèn)真履行合同，科學(xué)、合理、有效地安排和使用轉(zhuǎn)化資金，保證?？顚Ｓ?。轉(zhuǎn)化資金、配套資金與自籌資金等應(yīng)實行統(tǒng)一管理和專賬核算。

　　第三十五條 轉(zhuǎn)化資金形成的資產(chǎn)（包括固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和知識產(chǎn)權(quán)等）按國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理；已完成并通過驗收的項目結(jié)余經(jīng)費，用于補(bǔ)助實施單位科研支出。

　　第三十六條 凡經(jīng)被撤銷或終止合同的轉(zhuǎn)化項目，承擔(dān)單位應(yīng)按照項目的有關(guān)程序報經(jīng)批準(zhǔn)，將結(jié)余資金按原渠道歸還，嚴(yán)禁非法轉(zhuǎn)移、挪用、私分；已形成的資產(chǎn)應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定處置。

　　第三十七條 建立轉(zhuǎn)化項目的考評和獎懲機(jī)制。對項目實施的考評結(jié)果將與項目承擔(dān)單位以后年度申報、各縣（市）、區(qū)和市直主管部門推薦項目掛鉤。

　　第三十八條 對在項目申請、立項、實施、管理中有弄虛作假、挪用經(jīng)費行為的或者在項目執(zhí)行中嚴(yán)重違反有關(guān)規(guī)定或合同約定的，將采取通報、停止撥款、追回項目資金等相應(yīng)處理措施，且有關(guān)單位兩年內(nèi)不得申報；國家財經(jīng)紀(jì)律、財務(wù)制度有規(guī)定的，依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定予以處理。

　　第三十九條 轉(zhuǎn)化資金管理人員在受理、評審、管理活動中弄虛作假、以權(quán)謀私的，或者由于玩忽職守而造成轉(zhuǎn)化資金流失或其他損失的，由有關(guān)主管機(jī)關(guān)或者所在單位給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

　　第六章 附則

　　第四十條 本辦法由市科技局會同市財政局負(fù)責(zé)解釋。

　　第四十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。