2009年——2011年記賬式國債承銷團(tuán)成員，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國外匯交易中心、上海證券交易所、深圳證券交易所：

　　為籌集財(cái)政資金，支持國民經(jīng)濟(jì)和社會事業(yè)發(fā)展，財(cái)政部決定續(xù)發(fā)行2011年記賬式附息（一期）國債（以下簡稱本期國債）?，F(xiàn)就本期國債續(xù)發(fā)行工作有關(guān)事宜通知如下：

　　一、發(fā)行條件

　　本期國債續(xù)發(fā)行部分的起息日、兌付安排、票面利率、交易及托管方式等與2011年記賬式附息（一期）國債相同。從2011年1月13日開始計(jì)息；票面利率2.81%；2012年1月13日到期一次還本付息。

　?。ㄒ唬┌l(fā)行場所。通過全國銀行間債券市場、證券交易所市場（以下簡稱各交易場所）續(xù)發(fā)行，其中試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺銷售部分不再另行分配額度。

　?。ǘ┌l(fā)行數(shù)量。計(jì)劃續(xù)發(fā)行面值總額200億元，全部進(jìn)行競爭性招標(biāo)。本期國債不進(jìn)行甲類成員追加投標(biāo)。

　?。ㄈr(shí)間安排。本期國債于2011年4月15日進(jìn)行續(xù)發(fā)行招投標(biāo)，當(dāng)日停止交易一天。4月18日開始續(xù)發(fā)行，4月20日續(xù)發(fā)行結(jié)束。續(xù)發(fā)行部分從4月22日起與原發(fā)行部分合并上市交易。

　?。ㄋ模┌l(fā)行手續(xù)費(fèi)。無。

　　二、招標(biāo)

　?。ㄒ唬┱袠?biāo)方式。采用多種價(jià)格（美國式）招標(biāo)方式，標(biāo)的為價(jià)格。全場加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格為本期國債的發(fā)行價(jià)格，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)按各自中標(biāo)價(jià)格承銷。低于發(fā)行價(jià)格50個(gè)以上（不含50個(gè)）的標(biāo)位，全部落標(biāo)。

　?。ǘ?biāo)位限定。投標(biāo)標(biāo)位變動幅度為0.002元。每一承銷團(tuán)成員最高、最低投標(biāo)標(biāo)位差為連續(xù)的70個(gè)標(biāo)位。背離全場加權(quán)平均投標(biāo)價(jià)格150個(gè)以上（不含150個(gè)）的標(biāo)位視為無效投標(biāo)。

　?。ㄈr(shí)間安排。2011年4月15日上午9：30——10：30為競爭性招標(biāo)時(shí)間；競爭性招標(biāo)結(jié)束后15分鐘內(nèi)為填制債權(quán)托管申請書時(shí)間。

　　三、分銷

　　采取場內(nèi)掛牌、場外簽訂分銷合同和試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺銷售的方式分銷。合同分銷部分應(yīng)于4月18日至4月20日向各交易場所發(fā)出分銷確認(rèn)。

　　四、發(fā)行款繳納

　　各承銷團(tuán)成員于2011年4月20日前（含4月20日），將發(fā)行款一次繳入財(cái)政部指定賬戶。繳款日期以財(cái)政部指定賬戶收到款項(xiàng)為準(zhǔn)。

　　戶 名：國家金庫總庫

　　開戶銀行：國家金庫總庫

　　賬 號：277—11101—2

　　匯入行行號：011100099992

　　五、債權(quán)確立

　　財(cái)政部收到發(fā)行款后，通知國債登記公司確立債權(quán)。

　　除上述有關(guān)規(guī)定外，本期國債招投標(biāo)工作按《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈2011年記賬式國債招標(biāo)發(fā)行規(guī)則〉的通知》（財(cái)庫[2011]4號）規(guī)定執(zhí)行。

　　六、其他

　　本期國債考核與記賬式貼現(xiàn)國債相同。

財(cái)政部
二〇一一年四月七日