中國保險監(jiān)督管理委員會關(guān)于進(jìn)一步遏制保險公司通過虛開中介發(fā)票非法套取資金行為的通知

保監(jiān)發(fā)[2009]14號

頒布時間：2009-02-06 10:23:37.000　發(fā)文單位：中國保險監(jiān)督管理委員會

各保監(jiān)局：

　　近年來，各保監(jiān)局在查處保險公司通過保險中介機(jī)構(gòu)虛開發(fā)票非法套取資金行為方面做了大量工作，取得初步成效。從查處的典型案例看，保險公司利用保險中介機(jī)構(gòu)虛開發(fā)票，以達(dá)到套取資金等不法目的、保險中介機(jī)構(gòu)通過虛開發(fā)票收取好處是虛開發(fā)票行為屢禁不止的重要原因。為進(jìn)一步從源頭上遏制虛開發(fā)票行為，標(biāo)本兼治，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

　　一、在檢查保險中介機(jī)構(gòu)虛開發(fā)票違規(guī)行為時，要延伸檢查涉及的保險公司，查清套取資金去向和用途。各保監(jiān)局要建立有效的工作機(jī)制，防止因不同處室承擔(dān)對保險公司和保險中介機(jī)構(gòu)的檢查任務(wù)而影響檢查工作的整體效率。

　　二、要對涉案的保險公司和保險中介機(jī)構(gòu)一并處理，標(biāo)準(zhǔn)一致。要區(qū)分保險公司、保險中介機(jī)構(gòu)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，避免處罰不相稱、治標(biāo)不治本的現(xiàn)象發(fā)生。構(gòu)成犯罪的，應(yīng)將線索移交公安機(jī)關(guān)等單位，追究刑事責(zé)任。

　　三、要對因虛開發(fā)票受到行政處罰的保險公司和保險中介機(jī)構(gòu)在行業(yè)內(nèi)通報，強(qiáng)化相互監(jiān)督。

　　四、保監(jiān)局在上報保監(jiān)會審批的保險公司或中介機(jī)構(gòu)因虛開中介發(fā)票的處罰事項請示中，要將涉及違法違規(guī)對方的處理情況一并說明，對違法違規(guī)對方不予或減輕處罰的要說明理由。

　　中國保險監(jiān)督管理委員會
二○○九年二月六日

責(zé)任編輯：阿十