各證券公司：

　　為指導(dǎo)證券公司開展反洗錢客戶風險等級劃分工作，增強反洗錢工作的針對性和有效性，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》以及《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》等法規(guī)文件的相關(guān)規(guī)定和要求，我會組織行業(yè)制定了《證券公司反洗錢客戶風險等級劃分標準指引（試行）》（下稱《指引》），經(jīng)向中國證監(jiān)會備案，現(xiàn)發(fā)布施行，并就有關(guān)事項通知如下：

　　一、各證券公司應(yīng)當高度重視反洗錢客戶風險等級劃分工作，設(shè)立由高級管理人員牽頭負責的客戶風險等級劃分工作決策機構(gòu)，指定部門負責推進客戶洗錢風險等級分類管理工作的具體開展，并建立完善公司內(nèi)部反洗錢工作的信息交流機制。

　　二、各證券公司應(yīng)結(jié)合本公司實際情況，按照《指引》的相關(guān)要求，詳細制定或修改完善客戶風險等級劃分標準及實施細則。

　　三、各證券公司應(yīng)盡快建立完善適應(yīng)客戶風險等級劃分工作要求的信息技術(shù)系統(tǒng)，應(yīng)在該系統(tǒng)中全面、準確標識客戶風險等級，以信息技術(shù)手段輔助完成等級劃分工作。各證券公司可以根據(jù)自身實際情況，對原有的信息技術(shù)系統(tǒng)進行等級劃分功能升級改造或者建立獨立的客戶風險等級劃分系統(tǒng)。

　　四、各證券公司應(yīng)加強對相關(guān)業(yè)務(wù)人員，尤其是對新入職員工在反洗錢客戶風險識別以及等級劃分相關(guān)知識方面的培訓(xùn)工作。

　　五、各證券公司在實施客戶風險等級劃分工作時應(yīng)當遵循“新老劃斷”的原則，逐步進行規(guī)范，即自《指引》正式發(fā)布實施后，證券公司對于新開戶客戶的風險等級劃分工作應(yīng)與客戶身份識別工作同時進行，并在建立業(yè)務(wù)關(guān)系之日起10個工作日內(nèi)完成；同時，應(yīng)結(jié)合公司自身實際情況，制定對存量客戶進行風險等級劃分的工作計劃，其中，對在2007年8月1日以后開戶的存量客戶的風險等級劃分工作應(yīng)在2009年內(nèi)完成；對2007年8月1日以前開戶的存量客戶的風險等級劃分工作應(yīng)在2011年內(nèi)全部完成。

　　六、對于缺失身份證件有效期限、職業(yè)等身份基本信息的客戶，證券公司應(yīng)采取要求客戶補充身份資料、回訪、實地查訪、向有關(guān)部門核實等方式進行識別或者重新識別。證券公司采取上述措施后，由于客戶的原因仍無法補齊客戶身份基本信息的，應(yīng)予以一定關(guān)注，適當提高風險等級，按照要求落實對該部分客戶的等級劃分工作。

　　七、各證券公司要高度重視《指引》中提到的國家有關(guān)部門、聯(lián)合國等權(quán)威機構(gòu)發(fā)布的制裁名單、恐怖組織和恐怖分子名單等相關(guān)信息的收集工作，應(yīng)持續(xù)通過各種渠道收集盡可能詳盡的相關(guān)信息，并保持適時更新。

　　我會將密切跟蹤《指引》的施行情況，并將對落實情況適時組織檢查。

　　附件：《證券公司反洗錢客戶風險等級劃分標準指引（試行）》

　　二00九年八月十八日