第一條   為促進(jìn)證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，提高證券資信評(píng)級(jí)行業(yè)公信力，保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《證券法》、《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本公約。

　　第二條   取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可并加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)），經(jīng)協(xié)商達(dá)成共識(shí)，承諾共同遵守本公約。

　　第三條   證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，自覺(jué)接受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

　　第四條   證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正和一致性的原則，自覺(jué)遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，維護(hù)有序、公平的市場(chǎng)秩序，珍視行業(yè)聲譽(yù)，共同提升行業(yè)公信力。

　　第五條   證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)盡職盡責(zé)完成證券評(píng)級(jí)工作，努力為市場(chǎng)提供專(zhuān)業(yè)、優(yōu)質(zhì)的證券評(píng)級(jí)服務(wù)，確保評(píng)級(jí)結(jié)果不受利益相關(guān)方的影響。

　　第六條   證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提高證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)的透明度，充分披露評(píng)級(jí)依據(jù)、評(píng)級(jí)過(guò)程和評(píng)級(jí)結(jié)果等相關(guān)信息，做好風(fēng)險(xiǎn)提示和投資者教育，自覺(jué)接受社會(huì)公眾監(jiān)督。

　　第七條   證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)改進(jìn)內(nèi)部管理，完善內(nèi)部控制機(jī)制，配備履行評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)職責(zé)必備的資源，充分收集評(píng)級(jí)信息，優(yōu)化評(píng)級(jí)流程，完善評(píng)級(jí)方法，不斷提高評(píng)級(jí)水平。

　　第八條   證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，妥善保管評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案和客戶(hù)資料，不得泄露客戶(hù)的商業(yè)機(jī)密。

　　第九條   證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及評(píng)級(jí)人員在從事證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)過(guò)程中，承諾不得有下列行為：

　?。ㄒ唬┏鲎狻⒊鼋枳C券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可證，或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可證；

　?。ǘ┰诔袛垬I(yè)務(wù)時(shí)向評(píng)級(jí)對(duì)象承諾、保證評(píng)級(jí)級(jí)別；

　?。ㄈ┮缘陀诤侠沓杀镜膬r(jià)格進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)；

　　（四）以禮金、回扣等方式輸送或接受不正當(dāng)利益；

　　（五）出具的資信評(píng)級(jí)報(bào)告中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；

　?。阂庠g毀、貶損同行，損害行業(yè)聲譽(yù)。

　　第十條   證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)如違反本公約，自愿接受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理處分，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
二00九年九月二十八日