各會(huì)員及相關(guān)單位、債券發(fā)行人：

　　債券回售是指?jìng)l(fā)行人在債券募集說明書中約定回售條款，當(dāng)債券觸發(fā)回售條件時(shí)，債券發(fā)行人啟動(dòng)回售程序，持有債券的投資者，依照債券募集說明書中約定的回售條款，將其所持有的債券依照原確定的回售價(jià)格，回售(即賣出)給發(fā)行人的行為，債券回售是對(duì)債券持有人權(quán)益保護(hù)的一項(xiàng)條款。

　　本所債券回售業(yè)務(wù)的適用券種將擴(kuò)大至可轉(zhuǎn)債、分離交易可轉(zhuǎn)債、企業(yè)債和公司債，為做好債券回售業(yè)務(wù)，相關(guān)單位應(yīng)做好如下工作：

　　一、各債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)關(guān)注債券募集說明書及相關(guān)公告中回售條款涉及事項(xiàng)的情況，當(dāng)所發(fā)行債券滿足回售條件時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本所要求及早做好回售公告刊登、回售資金劃付的準(zhǔn)備工作，以順利完成債券回售工作。

　　二、各相關(guān)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)本所技術(shù)規(guī)范及附件《債券回售業(yè)務(wù)相關(guān)技術(shù)調(diào)整方案》的具體要求，做好回售業(yè)務(wù)的相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)備工作，當(dāng)債券回售業(yè)務(wù)啟動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者能及時(shí)進(jìn)行回售業(yè)務(wù)的相關(guān)操作。

　　三、測(cè)試準(zhǔn)備工作

　　請(qǐng)各單位按上述要求于2011年3月12日前做好相關(guān)準(zhǔn)備工作，本所將擇機(jī)組織聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試事宜另行通知。

　　四、聯(lián)系方式

　　業(yè)務(wù)：0755-25918532

　　技術(shù)：0755-25918503

　　結(jié)算：0755-25946048

　　特此通知

　　附件：債券回售業(yè)務(wù)相關(guān)技術(shù)調(diào)整方案

深圳證券交易所

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

二○一一年二月二十一日

附件：債券回售業(yè)務(wù)相關(guān)技術(shù)調(diào)整方案

　　本所擬于近期將債券回售業(yè)務(wù)的適用券種擴(kuò)大至可轉(zhuǎn)債、分離交易可轉(zhuǎn)債、企業(yè)債和公司債，為了確保該業(yè)務(wù)的順利實(shí)施，本所與中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司在《深圳證券交易所數(shù)據(jù)接口規(guī)范》(Ver4.57)的基礎(chǔ)上調(diào)整了回售業(yè)務(wù)相關(guān)字段的約定，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、交易數(shù)據(jù)接口規(guī)范中回售業(yè)務(wù)的適用券種擴(kuò)大至可轉(zhuǎn)債、分離交易可轉(zhuǎn)債、企業(yè)債和公司債，并在新證券信息庫中發(fā)布相應(yīng)債券的“當(dāng)日可回售”信息。

　　1.委托庫SJSWT.dbf

　　修改委托業(yè)務(wù)類別含義表(表1-6)中回售(WTYWLB='6S‘)對(duì)應(yīng)的委托業(yè)務(wù)含義描述為“債券回售業(yè)務(wù)中回售申報(bào)記錄”。

　　修改表1-6中回售撤單(WTYWLB='6C’)的委托業(yè)務(wù)含義描述為“債券回售業(yè)務(wù)中撤單委托記錄”。

　　2.回報(bào)庫SJSHB.dbf

　　修改回報(bào)業(yè)務(wù)類別含義表(表1-8)中回售(HBYWLB='6S‘)的交易回報(bào)業(yè)務(wù)含義描述為“債券回售申報(bào)被接受的回應(yīng)記錄”。

　　修改表1-8中回售撤單(WTYWLB='6C’)的交易回報(bào)業(yè)務(wù)含義描述為“債券回售業(yè)務(wù)撤單回報(bào)記錄”。

　　修改交易主機(jī)自動(dòng)撤單含義表(表1-9)中回售禁止(HBCDYY='14‘、HBDFGD=’回售禁止‘)的具體含義為“當(dāng)天禁止該債券的回售業(yè)務(wù)”。

　　3.新證券信息庫SJSXXN.dbf

　　修改證券簡(jiǎn)稱前綴定義表(表1-3)中證券簡(jiǎn)稱前綴(XXJCQZ)字段第三位的定義，當(dāng)該位取值為“W”時(shí)，對(duì)可轉(zhuǎn)債、分離交易可轉(zhuǎn)債、企業(yè)債和公司債，表示該債券當(dāng)日可回售。

　　二、在股份結(jié)算接口規(guī)范的股份結(jié)算信息庫SJSGF.dbf中調(diào)整有關(guān)業(yè)務(wù)的描述：

　　1.修改業(yè)務(wù)類別含義表(表3-1)中GFYWLB='33’的相應(yīng)業(yè)務(wù)含義為“債券回售”。

　　2.修改表3-1中GFYWLB='34‘的相應(yīng)業(yè)務(wù)含義為“債券回售截止后資金(在GFZJJE中)返還記錄”。

　　3.修改表3-1中GFYWLB='35’的相應(yīng)業(yè)務(wù)含義為“債券贖回”。

　　三、本所將另行擇機(jī)對(duì)《深圳證券交易所數(shù)據(jù)接口規(guī)范》(Ver4.57)進(jìn)行修改，將本次關(guān)于債券回售業(yè)務(wù)相關(guān)字段的約定納入新版本的數(shù)據(jù)接口規(guī)范。