關于修訂《深圳證券交易所跨市場ETF業(yè)務券商技術系統(tǒng)變更指南》等數(shù)據(jù)接口規(guī)范的通知

頒布時間：2011-10-21 08:55:56.000　發(fā)文單位：深圳證券交易所　中國證券登記結算有限責任公司

各會員及相關單位：

　　針對跨市場ETF業(yè)務，2009年12月，深圳證券交易所（簡稱“深交所”）聯(lián)合中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（簡稱“中國結算深圳分公司”）先后發(fā)布了“關于做好跨市場ETF業(yè)務相關技術準備工作的通知”及其系列技術文檔資料，包括《深圳證券交易所跨市場ETF業(yè)務券商技術系統(tǒng)變更指南（Ver1.0）》、《深圳證券交易所數(shù)據(jù)接口規(guī)范（Ver4.57未啟用）》、《深圳證券交易所數(shù)據(jù)接口規(guī)范（Ver4.60未啟用）》、《中國結算深圳分公司結算參與人數(shù)據(jù)接口規(guī)范（Ver1.3未啟用）》、《基金管理人登記結算數(shù)據(jù)接口規(guī)范（Ver1.1未啟用）》等。

　　根據(jù)中國證監(jiān)會函[2011]202號《關于下一階段跨市場、跨境ETF工作安排的函》的要求，深交所、基金管理公司和中國結算深圳分公司對業(yè)務方案進行了修訂，主要變化是：對于“通過深交所交易系統(tǒng)進行申購贖回的跨市場ETF”，申購結算方式由T+1凈額擔保DVP交收（T為當前交易日）改為T+1逐筆全額非擔保DVP交收，贖回份額由T+1凈額擔保交收改為T+1逐筆全額非擔保（非DVP）交收，贖回資金仍保持代收代付方式；跨市場ETF當日申購份額當日不能賣出，T+2日可以賣出或贖回。為此，深交所聯(lián)合中國結算深圳分公司修訂了《深圳證券交易所跨市場ETF業(yè)務券商技術系統(tǒng)變更指南（Ver1.1）》，廢除了原2009年12月2日頒布的《港股ETF登記結算方案概要》，新的港股ETF登記結算方案詳見“中國結算深圳分公司關于修訂跨市場ETF數(shù)據(jù)接口的通知”內(nèi)相關附件內(nèi)容，調(diào)整后的數(shù)據(jù)接口規(guī)范和相關技術資料，請從深交所網(wǎng)站www.szse.cn之“技術專欄”）處下載。請各會員及相關單位務必在2011年11月底前做好技術準備工作，深交所和中國結算深圳分公司將擇機組織全網(wǎng)測試，測試事宜另行通知。

　　技術咨詢電話：

　?。ń灰祝?（0755）25918199 25918503

　　（結算）（0755）25946080

　　特此通知。

　　深圳證券交易所

　　中國結算深圳分公司

　　二○一一年十月二十一日

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