關(guān)于防范期貨市場(chǎng)新型違法違規(guī)行為的通知

頒布時(shí)間：2011-10-24 09:39:14.000　發(fā)文單位：上海期貨交易所

各會(huì)員單位：

　　近期，我所在日常監(jiān)控中連續(xù)發(fā)現(xiàn)多起利用期貨市場(chǎng)實(shí)施對(duì)敲交易、盜取他人期貨賬戶資金的行為。此類案件作案方式普遍具有以下特征：一是以網(wǎng)絡(luò)聊天室為作案平臺(tái)，通過網(wǎng)絡(luò)聊天結(jié)識(shí)期貨投資者；二是以“代客理財(cái)”為幌子，騙取投資者信任，套取期貨賬戶信息；三是以轉(zhuǎn)移投資者資金為目的，在獲取期貨賬戶信息后，通過對(duì)敲交易將投資者期貨賬戶內(nèi)的資金轉(zhuǎn)移到自己賬戶內(nèi)。

　　此類案件易使投資者容易上當(dāng)受騙，與其特點(diǎn)有關(guān)。一是隱蔽性強(qiáng)，其行為主要通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行，事發(fā)后涉案嫌疑人即消失；二是誘惑性強(qiáng)，利用投資者渴望賺錢的心理，涉案嫌疑人以承諾期貨盈利為誘餌，掩蓋盜取他人資金的真實(shí)目的；三是欺騙性強(qiáng)，涉案嫌疑人以承諾資金賬戶由投資者自己保管為由，使投資者誤認(rèn)為資金賬戶是絕對(duì)安全的，很容易輕信上當(dāng)。

　　針對(duì)以上情況，我所在繼續(xù)保持對(duì)此類違法違規(guī)行為查處力度的同時(shí)，希望各會(huì)員單位高度重視，切實(shí)做好以下工作：

　　一、加強(qiáng)宣傳。會(huì)員單位須加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)管理人員和投資者的宣傳警示與風(fēng)險(xiǎn)提示，舉一反三，幫助投資者提高網(wǎng)絡(luò)安全防范意識(shí)與自我保護(hù)意識(shí)，提醒投資者妥善保管交易賬戶信息，以防上當(dāng)受騙。

　　二、加強(qiáng)賬戶管理。嚴(yán)格執(zhí)行實(shí)名開戶等各項(xiàng)規(guī)章制度，防止涉案嫌疑人利用不實(shí)身份轉(zhuǎn)移非法所得。

　　三、加強(qiáng)出入金管理。嚴(yán)格執(zhí)行出入金管理制度，加強(qiáng)盤中出入金管理，對(duì)涉案嫌疑人盤中轉(zhuǎn)移資金保持高度警惕。

【我要糾錯(cuò)】責(zé)任編輯：雨非