各基金管理人：

　　為更便于基金管理人開展ETF技術(shù)實驗室測試，本所改進了ETF技術(shù)實驗室測試方式，并修訂了《基金管理人交易型開放式指數(shù)證券投資基金技術(shù)實驗室測試指南》，現(xiàn)予以發(fā)布并自發(fā)布之日起實施。原發(fā)布的《基金管理人交易型開放式指數(shù)證券投資基金技術(shù)實驗室測試指引（2010年修訂版》同時廢止。

　　特此通知。

　　上海證券交易所

　　二〇一二年四月二十三日

基金管理人交易型開放式指數(shù)證券投資基金技術(shù)實驗室測試指南

（2012年修訂）

　　第一章 總則

　　第一條 為配合基金管理人進行上海證券交易所（以下簡稱“本所”）交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“交易所交易基金”）產(chǎn)品的技術(shù)開發(fā)，明確相關技術(shù)接口的使用規(guī)則，規(guī)范基金管理人系統(tǒng)和本所交易系統(tǒng)的聯(lián)測流程，制定本指南。

　　第二條 本指南所指技術(shù)實驗室測試是指基金管理人通過VPN接入本所技術(shù)實驗室的測試，暫不包含現(xiàn)場測試、全網(wǎng)測試等其他類型的測試。

　　第三條 交易所交易基金技術(shù)實驗室測試內(nèi)容包括定義文件的上傳、基金份額的二級市場交易、申購贖回、實時行情接收、閉市后數(shù)據(jù)接收等。

　　第四條 本指南涉及參與方包括：

　?。ㄒ唬┗鸸芾砣?。

　　（二）本所基金業(yè)務部。

　?。ㄈ┍舅夹g(shù)規(guī)劃與服務部。

　　第五條 本指南所指技術(shù)接口主要是指基金管理人系統(tǒng)與本所交易系統(tǒng)的接口，基金管理人系統(tǒng)與本所其他系統(tǒng)的接口請參考相應規(guī)則。

　　第二章 技術(shù)接口及數(shù)據(jù)傳輸規(guī)范

　　第六條 基金管理人與本所交易系統(tǒng)關于交易所交易基金業(yè)務的技術(shù)接口主要分為兩部分：交易系統(tǒng)使用的申購贖回清單定義文件（以下簡稱“定義文件”）和交易（包括申購贖回）成交回報。

　　相關具體內(nèi)容請參閱本所網(wǎng)站“新交易系統(tǒng)專區(qū)-技術(shù)文檔”欄目中的“IS103 ETF基金公司系統(tǒng)接口規(guī)格說明書”最新版本。

　　第七條 基金管理人應準確理解交易所交易基金與普通股票成交回報格式的區(qū)別，以及本所新交易系統(tǒng)成交回報格式與現(xiàn)有系統(tǒng)的變化，并在此基礎上完成內(nèi)部技術(shù)改造。

　　第三章 技術(shù)實驗室測試流程

　　第八條 基金管理人在內(nèi)部技術(shù)系統(tǒng)就緒之后，可根據(jù)需要向本所基金業(yè)務部申請技術(shù)實驗室測試。

　　第九條 基金管理人申請技術(shù)實驗室測試應滿足以下條件：

　?。ㄒ唬┙灰姿灰谆甬a(chǎn)品已獲得本所認可并擬在本所上市；

　　（二）基金管理人的交易所交易基金技術(shù)系統(tǒng)已準備就緒并完成公司內(nèi)部的交易所交易基金業(yè)務測試；

　?。ㄈ┗鸸芾砣艘颜较蛑袊C監(jiān)會遞交交易所交易基金產(chǎn)品的募集申請；

　?。ㄋ模┍舅蟮钠渌麠l件。

　　第十條 符合第九條所述條件的基金管理人可向本所基金業(yè)務部遞交《交易所交易基金實驗室測試申請單》（見附表1），同時需要提交以下材料：

　　（一）基金管理人自身技術(shù)系統(tǒng)改造就緒情況介紹和內(nèi)部測試報告；

　　（二）本所出具的產(chǎn)品方案確定意見書或其他相關證明；

　?。ㄈ┙灰姿灰谆鸷喴闆r說明，包括產(chǎn)品進展、產(chǎn)品方案和本產(chǎn)品方案與已上市的產(chǎn)品的業(yè)務及技術(shù)差異；

　?。ㄋ模┘夹g(shù)實驗室測試申請材料，包括技術(shù)實驗室測試申請表、測試環(huán)境使用風險承諾書、測試環(huán)境使用保密承諾書（公司）和測試環(huán)境使用保密承諾書（個人）。上述申請材料請至本所網(wǎng)站新交易系統(tǒng)技術(shù)服務專區(qū)下載。

　?。ㄎ澹┍舅蟮钠渌牧?。

　　第十一條 申請VPN接入測試的，需要根據(jù)本所流程遞交測試環(huán)境遠程接入申請表、測試環(huán)境使用風險承諾書和測試環(huán)境使用保密承諾書（公司），并申請開通VPN.具體流程可參見本所網(wǎng)站“新交易系統(tǒng)專區(qū)-技術(shù)服務”欄目中相應文檔。

　　第十二條 本所基金業(yè)務部收到基金管理人的測試申請后，對測試材料進行初步審核。經(jīng)審核符合本所測試條件的，基金業(yè)務部將相關材料轉(zhuǎn)交本所技術(shù)規(guī)劃與服務部進行審核。

　　第十三條 經(jīng)本所技術(shù)規(guī)劃與服務部審核同意測試的，本所根據(jù)已有測試工作安排具體測試時間，同時可視情況要求基金管理人提供測試用例、測試數(shù)據(jù)等，基金管理人應及時配合提交。

　　第十四條 基金管理人應按照本所安排開展技術(shù)實驗室測試，并于測試完成后5個工作日內(nèi)向本所基金業(yè)務部提交《交易所交易基金技術(shù)實驗室測試反饋表》（見附表2）和書面測試報告（加蓋公司章）。基金業(yè)務部會商技術(shù)規(guī)劃與服務部后，視情況出具測試證明。

　　第四章 附則

　　第十五條 本指南所述技術(shù)實驗室測試內(nèi)容之外的現(xiàn)場測試、全網(wǎng)測試等其他類型的測試服務，基金管理人需與本所協(xié)商后確定具體測試辦法。

　　第十六條 本指南由本所負責解釋。

　　第十七條 本指南自發(fā)布之日起實施。

　　下載附件：

　　1.交易所交易基金實驗室測試申請單

　　2.交易所交易基金技術(shù)實驗室測試反饋表