為進(jìn)一步推動(dòng)基金產(chǎn)品市場(chǎng)化改革，強(qiáng)化內(nèi)在約束機(jī)制，我會(huì)擬對(duì)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第六條及第十二條進(jìn)行修改，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　公開(kāi)征求意見(jiàn)的時(shí)間為：2012年5月5日至5月21日，聯(lián)系方式如下：

　　傳真：010-88061446

　　電子信箱：fundsupervision@csrc.gov.cn

　　通訊地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈A座中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部

　　郵編：100033

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　二零一二年五月四日

　　關(guān)于修改《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第六條及第十二條的決定（征求意見(jiàn)稿）

　　第六條修改為：“申請(qǐng)募集基金、擬任基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬M任基金管理人為依法設(shè)立的基金管理公司，擬任基金托管人為具有基金托管資格的商業(yè)銀行；

　?。ǘ┯蟹现袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人員；

　?。ㄈ┗鸬耐顿Y管理、銷(xiāo)售、登記和估值等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)制度健全，行為規(guī)范，不存在影響基金正常運(yùn)作、損害或者可能損害基金份額持有人合法權(quán)益的情形；

　?。ㄋ模┳罱荒陜?nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

　?。ㄎ澹](méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

　　（六）不存在對(duì)基金運(yùn)作已經(jīng)造成或可能造成不良影響的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)；

　　（七）不存在公司治理不健全、經(jīng)營(yíng)管理混亂、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度無(wú)法得到有效執(zhí)行、財(cái)務(wù)狀況惡化等重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；

　　（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。“

　　第十二條修改為：“基金募集期限屆滿(mǎn)，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，并具備下列條件之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：

　?。ㄒ唬┗鹉技蓊~總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣；基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人；

　　（二）基金管理公司在募集基金時(shí)，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購(gòu)基金的金額超過(guò)一千萬(wàn)元人民幣，且持有期限超過(guò)三年；基金募集份額總額不少于五千萬(wàn)份，基金募集金額不少于五千萬(wàn)元人民幣；基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人。“

　　本決定自公布之日起實(shí)施。