現公布《關于實施〈基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法〉有關問題的規(guī)定》，自公布之日起施行。

中國證券監(jiān)督管理委員會
二O一一年十月八日

　　附件：關于實施《基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法》有關問題的規(guī)定

　　一、符合《基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法》（證監(jiān)會令第74號）規(guī)定的條件，擬申請參與特定客戶資產管理業(yè)務試點的基金管理公司，應當向中國證監(jiān)會提出變更經營范圍、開展特定客戶資產管理業(yè)務的申請。

　　二、基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業(yè)務，應當提交以下申請材料：

　?。ㄒ唬┫蛑袊C監(jiān)會報送的所有申請材料真實、準確、完整、合規(guī)的承諾函；

　?。ǘ┥暾垐蟾?，主要包括申請人的基本情況，申請人符合有關規(guī)定條件的說明，申請?zhí)囟蛻糍Y產管理業(yè)務資格的必要性、可行性，特定客戶資產管理業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務發(fā)展計劃等；

　　（三）基金管理公司董事會決議；

　?。ㄋ模┞蓭熓聞账鼍叩姆梢庖姇?；

　　（五）基金管理公司合規(guī)經營情況；

　　（六）基金管理公司就防范利益輸送、違規(guī)承諾收益或者承擔損失、不正當競爭等行為制定的有效業(yè)務規(guī)則和措施；

　?。ㄆ撸┤藛T和部門準備情況，主要包括設立專門的業(yè)務部門情況，擬任負責特定客戶資產管理業(yè)務的高級管理人員、部門負責人、投資經理、研究人員及其他從業(yè)人員的基本情況；

　?。ò耍┨囟蛻糍Y產管理業(yè)務涉及的投資、交易、清算等技術準備情況；

　?。ň牛┨囟蛻糍Y產管理業(yè)務基本管理制度，至少應當包括本規(guī)定第四條規(guī)定的管理制度。

　　三、中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管的原則，對基金管理公司的合規(guī)運作、公司治理、投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行、公平交易與防范利益輸送相關制度的建立與執(zhí)行、公司監(jiān)察稽核與內部風險控制體系的建立與執(zhí)行、人員隊伍及人力資源管理狀況等相關內容進行審查和評議，必要時可以對特定客戶資產管理業(yè)務的準備情況進行現場檢查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。

　　四、擬開展特定客戶資產管理業(yè)務試點的基金管理公司，應嚴格按照《證券投資基金法》、《基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法》的有關規(guī)定及公司的業(yè)務規(guī)則規(guī)范運作，公平地對待所管理的不同資產，并針對特定客戶資產管理業(yè)務建立以下專門的管理制度：

　?。ㄒ唬┨囟蛻糍Y產管理業(yè)務基本管理制度與業(yè)務流程，主要內容包括：業(yè)務推廣與營銷體系，由授權、研究分析、投資決策、交易執(zhí)行、業(yè)績評估等業(yè)務環(huán)節(jié)構成的投資管理系統(tǒng)，會計核算與估值系統(tǒng)，內部風險控制體系，客戶關系管理系統(tǒng)以及相應的技術系統(tǒng)等；

　　（二）公平交易制度，主要內容包括：公平交易的原則與內容、實現公平交易的具體措施與交易執(zhí)行的程序、公平交易制度實施效果評估以及相應的報告制度等；

　?。ㄈ┊惓＝灰妆O(jiān)控與報告制度，對同一投資組合的同向與反向交易、不同投資組合的同向與反向交易進行監(jiān)控，主要內容包括：異常交易的類型、界定標準、監(jiān)控方法與識別程序、異常交易分析報告制度等；

　?。ㄋ模┨囟蛻糍Y產管理業(yè)務專職人員行為規(guī)范，主要內容包括：相關業(yè)務人員應遵循的基本行為準則、對相關業(yè)務人員行為的監(jiān)督與檢查制度以及對違反行為規(guī)范業(yè)務人員的處罰制度等；

　?。ㄎ澹┨囟蛻糍Y產管理業(yè)務崗位設置及職責，主要內容包括：相關業(yè)務組織機構與工作崗位的設置、相關業(yè)務部門職責與崗位職責等；

　　（六）特定客戶資產管理業(yè)務投資管理制度，主要內容包括：投資決策流程與授權制度、資產配置方法、投資對象與交易對手備選庫的建立與維護、具體投資對象的選擇標準、投資指令與交易執(zhí)行、管理制度的執(zhí)行與評價、投資績效與風險評估以及與各相關業(yè)務的執(zhí)行、運作相適應的技術系統(tǒng)安排等；

　?。ㄆ撸┨囟蛻糍Y產管理業(yè)務內部風險控制制度，主要內容包括：內部風險控制的目標與原則、業(yè)務承接與營銷、投資管理、交易執(zhí)行、客戶服務等業(yè)務環(huán)節(jié)面臨的各類風險、內部風險控制的架構與規(guī)則、內部風險控制措施以及對內部風險控制制度的監(jiān)督與評價等；

　?。ò耍┨囟蛻糍Y產管理業(yè)務監(jiān)察稽核制度，對特定客戶資產管理各業(yè)務環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況以及相關內部風險控制制度的實施情況進行監(jiān)督與評價，主要內容包括：監(jiān)察稽核組織結構與崗位職責、監(jiān)察稽核的權限、監(jiān)察稽核的程序以及監(jiān)察稽核報告等；

　?。ň牛┨囟蛻糍Y產管理業(yè)務客戶關系管理制度，主要內容包括：客戶情況的了解、客戶風險承受能力及委托資產來源的判斷與識別、資產管理合同的訂立、資產管理信息的傳遞以及客戶服務等；

　　（十）特定客戶資產管理業(yè)務記錄及檔案管理制度，主要內容包括：業(yè)務記錄的內容、檔案的保管與使用等；

　?。ㄊ唬┨囟蛻糍Y產管理業(yè)務危機處理制度，主要內容包括：危機處理的原則、危機處理的組織結構與職責以及各種危機處理方案等。

　　五、特定客戶資產管理業(yè)務與公司的其他資產管理業(yè)務之間應當建立嚴格的“防火墻”制度，嚴格禁止各種形式的利益輸送行為。通過建立健全內部控制制度，加強風險管理，防范和化解特定客戶資產管理業(yè)務試點過程中可能出現的各類風險，保護有關各方的合法權益。

　　六、本規(guī)定自公布之日起施行。