保險機(jī)構(gòu)參與特殊機(jī)構(gòu)客戶模式報告事項(xiàng)的說明

頒布時間：2012-09-27 09:41:01.000　發(fā)文單位：中國保險監(jiān)督管理委員會

　　根據(jù)《關(guān)于保險機(jī)構(gòu)投資證券交易問題的通知》(保監(jiān)發(fā)[2011]77號，以下簡稱《通知》)，為進(jìn)一步規(guī)范保險機(jī)構(gòu)參與特殊機(jī)構(gòu)客戶模式試點(diǎn)報告行為，提高監(jiān)管效率和透明度，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下：

　　一、保險機(jī)構(gòu)參與特殊機(jī)構(gòu)客戶模式試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)遵照《通知》有關(guān)規(guī)定，選擇符合相關(guān)條件并取得保監(jiān)會確認(rèn)的服務(wù)券商。

　　二、保險機(jī)構(gòu)參與特殊機(jī)構(gòu)客戶模式試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)在三方委托代理協(xié)議簽署5個工作日內(nèi)，向中國保監(jiān)會提交報告。報告內(nèi)容須符合以下要求：

　　(一)書面報告

　　由保險機(jī)構(gòu)正式行文，說明指定交易證券帳戶名稱、選擇服務(wù)券商及對應(yīng)托管銀行等情況。

　　(二)委托代理協(xié)議

　　由保險機(jī)構(gòu)提供1份協(xié)議復(fù)印件，并加蓋公司公章。協(xié)議由保險機(jī)構(gòu)、服務(wù)券商和托管銀行三方簽訂，至少明確服務(wù)券商的交收時限、信息安全、數(shù)據(jù)真實(shí)、違約責(zé)任等事項(xiàng)。

　　(三)內(nèi)部管理制度

　　由保險機(jī)構(gòu)提供1份制度復(fù)印件(制度應(yīng)當(dāng)正式發(fā)文)，并加蓋公司公章。制度涵蓋服務(wù)券商選擇、評價和交易量分配管理等。有自有交易單元的保險資產(chǎn)管理公司，還應(yīng)提供關(guān)聯(lián)方資金與受托第三方資金交易量，在自有通道與其他通道合理分配的情況說明，并加蓋公章。

　　(四)相關(guān)情況說明

　　由服務(wù)券商向保險機(jī)構(gòu)提供以下材料：

　　1、專用交易單元安排及中證登向托管銀行發(fā)送對賬數(shù)據(jù)的情況說明；

　　2、對保險機(jī)構(gòu)信息保密的承諾函；

　　3、為保險機(jī)構(gòu)提供服務(wù)部門的主要負(fù)責(zé)人員及負(fù)責(zé)保險資金交易清算的關(guān)鍵人員名單；

　　4、指定為保險機(jī)構(gòu)服務(wù)的營業(yè)部。

　　(五)保監(jiān)會要求的其他材料

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