《云南省股權投資基金備案管理試行辦法》已經省政府法制辦審查準予登記，現(xiàn)予公布，自2010年8月1日起施行。

云南省股權投資基金備案管理試行辦法

　　第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范股權投資基金（以下簡稱股權基金）、股權投資基金管理機構（以下簡稱基金管理機構）的設立和運作，促進云南股權投資基金市場發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國合伙企業(yè)法》，并參照《中華人民共和國證券法》等相關法律及法規(guī)，按照職能職責要求，制定本試行辦法。

　　第二條 本試行辦法所稱股權投資基金，是指向特定對象募集資金，由基金管理機構管理，主要對未上市企業(yè)進行股權投資，并提高增值服務的集合投資制度。投資收益由投資者共享，投資風險由投資者共擔。

　　第三條 法人、自然人、非法人機構及其他組織在云南境內從事股權基金業(yè)務活動，應遵守本試行辦法。設立創(chuàng)業(yè)投資基金另行遵照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》，并依據(jù)相應條件享受國家稅收優(yōu)惠政策和政策性創(chuàng)業(yè)投資引導基金扶持政策。

　　第四條 股權基金和基金管理機構省級備案管理部門為省發(fā)展改革委，并在管理業(yè)務上接受國家發(fā)展改革委的指導。

　　第二章 股權基金管理機構

　　第五條 基金管理機構要依法在工商行政管理部門登記注冊?？梢怨净蚝匣镄问皆O立，經營范圍限于：

　　（一）發(fā)起設立股權基金。

　?。ǘ┕芾砉蓹嗷?。

　?。ㄈ樗芾砉蓹嗷鹜顿Y的企業(yè)提供管理服務。

　?。ㄋ模┕蓹嗤顿Y咨詢。

　　第六條 基金管理機構向省發(fā)展改革委申請備案，需提交下列文件和材料：

　?。ㄒ唬﹤浒干暾垥?。

　?。ǘ┕菊鲁獭⒑匣飬f(xié)議等法律文件。

　　（三）營業(yè)執(zhí)照復印件（以有限合伙型設立的，還應提供普通合伙人的相關材料）。

　?。ㄋ模┕蓶|（合伙人）名單、承諾出資協(xié)議和實收資本已達到1000萬元及以上的驗資證明。

　　（五）3名擬任高管人員。要求具備2年以上股權基金管理運作經驗或相關業(yè)務經驗，并在最近5年內沒有違法記錄或尚在處理的重大經濟糾紛訴訟案件。

　?。┦芡泄芾砉蓹嗷鸹厩闆r和擬募集股權基金招募說明書。

　?。ㄆ撸┢渌募?。

　?。ò耍┞蓭熓聞账鼍叩年P于本條第（二）、（三）、（四）、（五）、（六）、（七）項的法律意見書。

　　第七條 基金管理機構應當遵守法律、行政法規(guī)、股權基金章程或合伙協(xié)議和股權基金委托管理協(xié)議，履行下列職責：

　?。ㄒ唬┲贫ê蛯嵤┩顿Y方案，并對所投資企業(yè)進行監(jiān)督、管理。

　　（二）積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為所投資企業(yè)提供增值服務。

　　（三）依照股權基金委托管理協(xié)議，定期或不定期向投資者披露股權基金投資運作方面的信息。定期編制股權基金會計報表，經外部審計機構審核后，向投資者報告。

　　（四）股權基金章程或合伙協(xié)議和股權基金委托管理協(xié)議規(guī)定的其他職責。

　　第八條 股權基金可委托商業(yè)銀行作為股權基金托管人，托管股權基金資產。

　　第三章 股權基金的募集與設立

　　第九條 已備案基金管理機構應當依據(jù)本辦法向境內法人、非法人機構和基金管理機構的高級管理人員募集資金。投資方向應當符合國家產業(yè)政策和投資政策，積極發(fā)揮促進產業(yè)結構調整、企業(yè)兼并重組等作用。

　　第十條 股權基金采取私募方式向特定對象募集資金。

　　募集方式、募集對象和募集程序，均應符合《中華人民共和國證券法》關于“非公開發(fā)行證券”的規(guī)定，不得采取廣告、公開勸誘和變相公開等方式募集資金。

　　以有限責任公司、有限合伙形式設立股權基金的，投資者人數(shù)不得超過50人；以股份有限公司形式設立股權基金的，投資者人數(shù)不得超過200人。

　　每個投資者認繳的股權基金資本不得低于1000萬元人民幣，而且只能用自有且合法的資金認購股權基金資本。所有投資者均須以貨幣形式出資。基金管理機構不得接受不明來源或非法的股權基金認購資本。在股權基金募集過程中，不得向投資者承諾固定回報。

　　第十一條 基金管理機構必須確認投資者在簽署認繳承諾書之前，已經完全知悉招股說明書、股權基金章程或合伙協(xié)議的內容和風險因素。

　　第十二條 股權基金設立后，應當由基金管理機構向省發(fā)展改革委備案，并提交下列文件和材料：

　?。ㄒ唬﹤浒干暾垥?

　?。ǘ┕蓹嗷鹫鲁袒蚝匣飬f(xié)議等法律文件。

　　（三）股權基金章程招募說明書。

　　（四）所有投資者簽署的認繳承諾書。認繳承諾書須體現(xiàn)所有投資者完全知悉招募說明書內容及揭示的風險因素。所有投資者承諾認購基金總規(guī)模不低于5億元。

　?。ㄎ澹┪泄芾韰f(xié)議。

　?。┕蓹嗷馉I業(yè)執(zhí)照、股權基金首次出資驗資報告等工商登記材料。

　?。ㄆ撸┢渌募?。

　?。ò耍┞蓭熓聞账鼍叩年P于本條第（二）、（三）、（四）、（五）、（六）、（七）項的法律意見書。

　　第四章 備案管理

　　第十三條 省發(fā)展改革委在為股權基金和基金管理機構履行備案手續(xù)時，對備案材料不完備或不符合規(guī)定的，于10個工作日內一次性告知申請機構需要補正的全部內容。

　　符合備案條件的，省發(fā)展改革委自受理材料之日起20個工作日內，出具股權基金和基金管理機構備案通知書；不符合備案條件的，省發(fā)展改革委自受理材料之日起20個工作日內，出具不予備案通知書并陳述理由。

　　已備案股權基金及已備案基金管理機構的基本信息，于備案后的10個工作日內，在省發(fā)展改革委網站予以公告，并抄報國家發(fā)展改革委。

　　第十四條 備案股權基金應當在每個會計年度結束后的4個月內，由基金管理機構向省發(fā)展改革委提交年度業(yè)務報告和經注冊會計師審計的年度財務報告，并由律師事務所出具法律意見書，及時報告投資運作過程中的重大事件。

　　第十五條 基金管理機構在履行備案手續(xù)及在投資運作過程中向省發(fā)展改革委報告有關情況時，應當對其提交的有關文件和資料的真實性、完整性和有效性承擔法律責任。

　　第十六條 省發(fā)展改革委有權通過信函與電話詢問、走訪、現(xiàn)場調查和非現(xiàn)場檢測等方式，了解備案股權基金和備案基金管理機構運作與管理情況。若發(fā)現(xiàn)有違反本法規(guī)定的情形，將責令其在30個工作日內改正；逾期未改正的，取消備案。

　　第五章 附 則

　　第十七條 國家股權投資基金備案管理辦法出臺后，將及時對本辦法進行調整、修改和完善。

　　第十八條 本試行辦法由省發(fā)展改革委負責解釋。

　　第十九條 本試行辦法自2010年8月1日起實行。