2011年浙江省政府債券承銷團成員，中央國債登記結(jié)算有限責任公司、中國證券登記結(jié)算有限責任公司：

　　為做好2011年浙江省政府債券發(fā)行工作，根據(jù)財政部有關(guān)規(guī)定，經(jīng)浙江省人民政府同意，我廳制定了《2011年浙江省政府債券發(fā)行兌付辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請按照執(zhí)行。

　　浙江省財政廳

　　二O一一年十一月十一日

　　2011年浙江省政府債券發(fā)行兌付辦法

　　第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范2011年浙江省自行發(fā)債管理，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和財政部《關(guān)于印發(fā)〈2011年地方政府自行發(fā)債試點辦法〉的通知》（財庫[2011]141號）規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱浙江省政府債券，是指以浙江省人民政府作為債務(wù)人承擔按期支付利息和歸還本金責任，由浙江省財政廳辦理發(fā)行和撥付發(fā)行費，財政部代為辦理還本付息的可流通記賬式債券。2011年浙江省政府債券期限為3年、5年，利息按年支付，發(fā)行后可按規(guī)定在全國銀行間債券市場和證券交易所債券市場（簡稱“交易場所”）上市流通。

　　第三條 浙江省政府債券發(fā)行實行年度發(fā)行額管理，2011年發(fā)行總額為國務(wù)院批準的67億元，其中：3年期債券33億元，5年期債券34億元。

　　第四條 2011年浙江省政府債券每期發(fā)行數(shù)額、發(fā)行時間等要素由浙江省財政廳確定，并按規(guī)定提前將發(fā)行計劃報送財政部。

　　第二章 發(fā)行與上市

　　第五條 浙江省財政廳按照公開、公平、公正原則，以自愿申請為基礎(chǔ)，組建2011年浙江省政府債券承銷團，成員按財政部規(guī)定控制在20家以內(nèi)。2011年浙江省政府債券承銷團應(yīng)當是2009-2011年記賬式國債承銷團成員。

　　第六條 浙江省財政廳與浙江省政府債券承銷商簽訂債券承銷協(xié)議，明確雙方權(quán)利和義務(wù)。承銷商可以委托其在浙江省的分支機構(gòu)代理簽訂并履行債券承銷協(xié)議。

　　第七條 浙江省政府債券發(fā)行采用市場化招標方式。參與投標機構(gòu)為2011年浙江省政府債券承銷團成員。

　　第八條 浙江省政府債券招標日5個工作日前（含第5個工作日），浙江省財政廳通過浙江省財政廳門戶網(wǎng)站、中國債券信息網(wǎng)等渠道向社會公布浙江省政府債券發(fā)行文件。

　　第九條 浙江省財政廳于招標日借用“財政部國債發(fā)行招投標系統(tǒng)”組織招投標工作，并邀請浙江省監(jiān)察廳派出觀察員現(xiàn)場監(jiān)督招投標過程。

　　第十條 招投標結(jié)束后，浙江省財政廳通過浙江省財政廳門戶網(wǎng)站、中國債券信息網(wǎng)等渠道向社會公布中標結(jié)果。

　　第十一條 招投標結(jié)束后至繳納發(fā)行款前的指定時間為浙江省政府債券發(fā)行分銷期。

　　第十二條 浙江省政府債券的認購資金和債權(quán)結(jié)算實行見款付券方式。承銷商于繳款日規(guī)定時間前將認購資金繳入國家金庫浙江省分庫；浙江省財政廳確認認購資金足額入庫后，書面通知中央國債登記結(jié)算有限公司（以下簡稱國債登記公司）確認總債權(quán)和分銷認購人、承銷商托管在國債登記公司的債權(quán)；并委托國債登記公司通知中國證券登記結(jié)算有限公司（以下簡稱證券登記公司）確認分銷認購人、承銷商托管在證券登記公司的債權(quán)。

　　第十三條 浙江省財政廳發(fā)行浙江省政府債券，向承銷商支付發(fā)行費。3年期、5年期2011年浙江省政府債券發(fā)行費分別為發(fā)行面值的0.5‰、1‰。浙江省財政廳于繳款日后5個工作日內(nèi)（含第5個工作日）向承銷商支付發(fā)行費。

　　第十四條 浙江省政府債券于上市日起，按規(guī)定在交易場所上市流通。

　　第三章 還本付息

　　第十五條 浙江省財政廳于還本付息日的5個工作日前（不含還本付息日，含第5個工作日）將債券還本付息資金繳入中央財政專戶，并及時報告財政部（國庫司）還本付息資金繳付情況，由財政部按照有關(guān)規(guī)定代為辦理還本付息。

　　第四章 法律責任和罰則

　　第十六條 承銷商違反本辦法第十二條規(guī)定，未按時繳付浙江省政府債券認購資金的，按逾期支付額和逾期天數(shù)，以當期債券票面利率的兩倍折成日息向浙江省財政廳支付違約金。違約金計算公式為：

　　違約金=逾期支付額×（票面利率×2÷全年天數(shù)）×逾期天數(shù)

　　第十七條 浙江省財政廳違反本辦法第十三條規(guī)定，未按時足額向承銷商支付浙江省政府債券發(fā)行費的，按逾期支付額和逾期天數(shù)，以當期債券票面利率的兩倍折成日息向承銷商支付違約金。違約金計算公式為：

　　違約金=逾期支付額×（票面利率×2÷全年天數(shù)）×逾期天數(shù)

　　第十八條 浙江省財政廳違反本辦法第十五條規(guī)定，未按時足額向財政部繳付應(yīng)付本息資金的，按逾期支付額和逾期天數(shù)，以當期債券票面利率的兩倍折成日息向財政部支付罰息。罰息計算公式為：

　　罰息=逾期支付額×（票面利率×2÷全年天數(shù)）×逾期天數(shù)

　　第五章 附 則

　　第十九條 本辦法有關(guān)用語的含義：

　?。ㄒ唬┱袠巳?，是指浙江省政府債券發(fā)行文件規(guī)定的浙江省財政廳組織發(fā)行招投標的日期。

　?。ǘ├U款日，是指浙江省政府債券發(fā)行文件規(guī)定的承銷商將認購浙江省政府債券資金繳入規(guī)定的國家金庫浙江省分庫的日期。

　?。ㄈ┥鲜腥?，是指浙江省政府債券按有關(guān)規(guī)定開始上市流通的日期。

　?。ㄋ模┻€本付息日，是指浙江省政府債券發(fā)行文件規(guī)定的投資者應(yīng)當收到本金或利息的日期。

　　第二十條 本辦法自公布之日起施行。