各區(qū)、縣（市）人民政府，市政府各部門、各直屬單位：

　　市發(fā)改委擬訂的《杭州叁點(diǎn)零易貨交易所交易市場(chǎng)監(jiān)督管理暫行辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照實(shí)施。

　　二O一一年十一月二十一日

　　杭州叁點(diǎn)零易貨交易所交易市場(chǎng)監(jiān)督管理暫行辦法

　?。ㄊ邪l(fā)改委 二O一一年十一月九日）

　　為將杭州叁點(diǎn)零易貨交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）建成具有重要影響力的多功能、多層次、多模式、國(guó)際化的商品交易平臺(tái)，促進(jìn)杭州商品國(guó)際貿(mào)易中心、國(guó)際倉(cāng)儲(chǔ)物流中心建設(shè)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，特制定本辦法。

　　一、對(duì)交易所的設(shè)立和監(jiān)管及交易所的參與者和會(huì)員（包括生產(chǎn)商會(huì)員、批發(fā)商會(huì)員、交易商會(huì)員等，以下簡(jiǎn)稱生產(chǎn)商、批發(fā)商、交易商）的監(jiān)管適用本辦法。

　　二、本辦法所稱生產(chǎn)商，是指經(jīng)由交易所認(rèn)可，獲得交易所生產(chǎn)商資格，租用交易所生產(chǎn)商席位進(jìn)行交易的生產(chǎn)企業(yè)，其生產(chǎn)的合格商品是交易所指定用于對(duì)應(yīng)交易品種的商品。其他非交易所認(rèn)可的會(huì)員企業(yè)所生產(chǎn)的商品，不能用于交易所交易商品的交割。

　　本辦法所稱批發(fā)商，是指經(jīng)由交易所認(rèn)可，獲得交易所批發(fā)商資格，租用交易所批發(fā)商席位的投資者。

　　本辦法所稱交易商，是指經(jīng)由交易所認(rèn)可，獲得交易所交易商資格，并租用交易所交易商席位的投資者。

　　本辦法所稱交易所交易市場(chǎng)，是指由交易所組織的商品交易場(chǎng)所，包括有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。

　　本辦法所稱商品，均為現(xiàn)貨商品。

　　本辦法所稱商品交易，是指生產(chǎn)商、批發(fā)商、交易商按照本辦法和交易所相關(guān)規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行的各種現(xiàn)貨商品交易活動(dòng)。

　　本辦法所稱交易所交易市場(chǎng)商品價(jià)格，是指在指定時(shí)間、指定交割倉(cāng)庫(kù)交割單位數(shù)量該商品的含稅價(jià)格，也是生產(chǎn)商、批發(fā)商、交易商開(kāi)具增值稅發(fā)票所依據(jù)的商品銷售價(jià)格。

　　三、成立杭州叁點(diǎn)零易貨交易所市場(chǎng)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)督管理委員會(huì)），由市發(fā)改委牽頭，市金融辦、工商局、貿(mào)易局等部門聯(lián)合，負(fù)責(zé)交易所的監(jiān)督、管理和協(xié)調(diào)工作，指導(dǎo)交易所的規(guī)范運(yùn)營(yíng)。

　　交易所在監(jiān)督管理委員會(huì)的監(jiān)督下，直接管理生產(chǎn)商、批發(fā)商、交易商及交易市場(chǎng)的日常交易活動(dòng)，并按照誠(chéng)實(shí)信用和公開(kāi)、公平、公正的原則開(kāi)展日常工作，每年定期向監(jiān)督管理委員會(huì)匯報(bào)工作情況。

　　交易所交易市場(chǎng)管理結(jié)構(gòu)由監(jiān)督管理委員會(huì)、交易所和行業(yè)協(xié)會(huì)組成。

　　四、生產(chǎn)商、批發(fā)商或交易商均不能代理他人進(jìn)行交易所的交易業(yè)務(wù)，可以委托交易所交易商在交易所交易市場(chǎng)進(jìn)行商品交易活動(dòng)。委托合同須經(jīng)交易所審核確認(rèn)并辦理入席手續(xù)。

　　五、生產(chǎn)商、批發(fā)商、交易商參與商品交易，應(yīng)具有相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，交易所應(yīng)對(duì)其資質(zhì)進(jìn)行審核。

　　六、交易所采用公司制的組織形式，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》進(jìn)行運(yùn)作管理，設(shè)立股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理班子，行使各自的權(quán)利并履行義務(wù)。

　　七、交易所應(yīng)依據(jù)法律規(guī)定制定章程，明確其商品合同交易中介服務(wù)的經(jīng)營(yíng)定位。章程的制定和修改應(yīng)當(dāng)報(bào)監(jiān)督管理委員會(huì)備案。

　　八、交易所董事會(huì)選舉的董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)選舉的監(jiān)事會(huì)主席、董事會(huì)聘任的總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員名單應(yīng)當(dāng)報(bào)監(jiān)督管理委員會(huì)備案及公司章程的規(guī)定開(kāi)展工作。

　　九、交易所應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》和經(jīng)監(jiān)督管理委員會(huì)備案、批準(zhǔn)的公司章程、交易所交易管理辦法的規(guī)定開(kāi)展工作，并將上市品種和交易、交割、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制等業(yè)務(wù)規(guī)則報(bào)監(jiān)督管理委員會(huì)備案。

　　十、交易所應(yīng)當(dāng)制定履約擔(dān)保金、漲跌停板、代為轉(zhuǎn)讓和生產(chǎn)商、批發(fā)商、交易商限倉(cāng)、風(fēng)險(xiǎn)警示、窗口指導(dǎo)、大戶報(bào)告以及生產(chǎn)商、需求商、投資商自律等嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和辦法，建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督體系，并報(bào)監(jiān)督管理委員會(huì)備案。

　　十一、具有企業(yè)法人資格、能獨(dú)立從事商品交易活動(dòng)的企業(yè)，承諾遵守交易所交易管理辦法等規(guī)定的，根據(jù)其申請(qǐng)并經(jīng)交易所認(rèn)可，可以成為交易所的生產(chǎn)商、批發(fā)商、交易商。合格的自然人現(xiàn)貨投資者，承諾遵守交易所交易管理辦法等規(guī)定，根據(jù)其申請(qǐng)并經(jīng)交易所認(rèn)可，可以成為交易所的交易商。

　　十二、申請(qǐng)生產(chǎn)商、批發(fā)商、交易商資格的企業(yè)法人，應(yīng)當(dāng)向交易所提供下列材料，并對(duì)所提供材料的完整性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合法性負(fù)責(zé)：

　?。ㄒ唬┙?jīng)法定代表人簽字的申請(qǐng)書；

　?。ǘ┕ど绦姓芾聿块T核發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件、稅務(wù)部門核發(fā)的《稅務(wù)登記證》副本復(fù)印件；

　?。ㄈ┙?jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所或?qū)徲?jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年的年度會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　合格的自然人現(xiàn)貨投資者，應(yīng)當(dāng)向交易所提供下列材料：

　?。ㄒ唬┥矸葑C復(fù)印件；

　?。ǘ┵Y信證明。

　　十三、交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)生產(chǎn)商、批發(fā)商、交易商提供的相關(guān)材料進(jìn)行審查。

　　十四、市政府有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)可以根據(jù)實(shí)際情況和需要在交易所設(shè)立服務(wù)窗口，為交易商提供“一站式”服務(wù)、“零距離”對(duì)接業(yè)務(wù)流程。

　　十五、交易所應(yīng)當(dāng)為商品交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，組織商品交易，發(fā)布市場(chǎng)信息等；建立交易市場(chǎng)信息網(wǎng)絡(luò)發(fā)布平臺(tái)，形成可供上網(wǎng)查詢的信息網(wǎng)站和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)；及時(shí)提供商品電子交易信息，交易管理制度、交易規(guī)則和相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及政策規(guī)定的咨詢服務(wù)。

　　交易所可以根據(jù)工商行政法規(guī)在全國(guó)范圍內(nèi)設(shè)立分支服務(wù)機(jī)構(gòu)，為商品電子交易提供交易培訓(xùn)、信息咨詢、貨款結(jié)算和倉(cāng)儲(chǔ)運(yùn)輸?shù)确?wù)。

　　十六、交易所應(yīng)公開(kāi)發(fā)布商品交易信息。交易所對(duì)本交易市場(chǎng)產(chǎn)生的各種信息享有所有權(quán)，且有權(quán)對(duì)商品交易信息進(jìn)行分類、整理，定期或按照約定的期限通過(guò)商品交易市場(chǎng)信息網(wǎng)絡(luò)發(fā)布平臺(tái)、媒體等對(duì)外公布。

　　十七、交易所應(yīng)當(dāng)為生產(chǎn)商、批發(fā)商、交易商提供交易中介、交割、結(jié)算、咨詢、信息等服務(wù)并明示交易服務(wù)費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，交易服務(wù)費(fèi)可以采取包干收取、按年收取和按次收取相結(jié)合的辦法收取。交易所要采取措施，努力降低交易服務(wù)成本，提高服務(wù)質(zhì)量和水平。

　　十八、交易所的商品可以采取掛牌交易、現(xiàn)場(chǎng)交易、競(jìng)買競(jìng)賣現(xiàn)貨交易、連續(xù)現(xiàn)貨交易等交易方式。

　　十九、交易所應(yīng)當(dāng)委托銀行以第三方存管方式，對(duì)生產(chǎn)商、批發(fā)商、交易商的資金進(jìn)行存放和劃撥。

　　二十、交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)生產(chǎn)商、批發(fā)商、交易商的交易進(jìn)行全程復(fù)核，確認(rèn)交易結(jié)果，并向生產(chǎn)商、批發(fā)商、交易商出具交易憑證。交易憑證是生產(chǎn)商、批發(fā)商、交易商經(jīng)營(yíng)情況的真實(shí)記錄，生產(chǎn)商、批發(fā)商、交易商應(yīng)據(jù)此進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。

　　二十一、出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)交易參與單方、雙方或相關(guān)第三方向交易所提出申請(qǐng)，可以中止交易：

　?。ㄒ唬┵I賣雙方協(xié)商一致的；

　?。ǘ┮虻卣?、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于交易所的原因，致使商品交易活動(dòng)不能按約定的期限和程序進(jìn)行的；

　?。ㄈ┮蛏a(chǎn)商、批發(fā)商、交易商出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生或即將產(chǎn)生巨大影響的，交易所有權(quán)中止交易并向監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告并備案。

　　二十二、交易所應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告商品交易情況，在商品交易過(guò)程中發(fā)現(xiàn)重大異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告監(jiān)督管理委員會(huì)。市政府各職能部門應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)，根據(jù)監(jiān)督管理委員會(huì)的要求處理異常情況，保障交易所的健康、穩(wěn)定發(fā)展。

　　二十三、杭州叁點(diǎn)零交易所及其員工不得以生產(chǎn)商、批發(fā)商、交易商的身份參與杭州叁點(diǎn)零易貨交易所的易貨交易活動(dòng)。

　　二十四、生產(chǎn)商、批發(fā)商、交易商不得采取脅迫、欺詐、賄賂、惡意串通等手段進(jìn)行商品交易，或操縱商品交易價(jià)格擾亂市場(chǎng)交易秩序。對(duì)違規(guī)交易行為，經(jīng)調(diào)查并確認(rèn)的，工商行政管理部門等相關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)嚴(yán)格查處。交易所應(yīng)當(dāng)積極配合相關(guān)部門的查處工作，并撤銷該筆商品交易，造成的損失由違反規(guī)定的生產(chǎn)商、批發(fā)商、交易商承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，同時(shí)依據(jù)相關(guān)規(guī)定予以處罰直至除名。

　　二十五、商品交易雙方在商品交易過(guò)程中發(fā)生糾紛的，可以向交易所申請(qǐng)調(diào)解，也可以向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或向人民法院提起訴訟。

　　二十六、交易所及其工作人員違反本辦法及有關(guān)規(guī)定的，由有關(guān)部門責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重，造成重大損失的，除根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定承擔(dān)民事責(zé)任外，還應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定追究有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，提請(qǐng)司法部門依法追究刑事責(zé)任。

　　二十七、交易所應(yīng)依據(jù)本辦法規(guī)定，制定相應(yīng)的易貨交易實(shí)施細(xì)則。

　　二十八、本辦法由市發(fā)改委負(fù)責(zé)牽頭組織實(shí)施，自發(fā)布之日起30日后施行。